俄罗斯转型期的经济安全问题分析.docx

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俄罗斯转型期的经济安全问题分析

俄罗斯转型期的经济安全问题分析

姜振军

　　国家经济安全是指国家经济生存与发展战略的安全,它包括本国经济的稳定与可持续发展、维护本国市场和开拓国际市场、参与国际经济竞争的能力等方面的安全。

具体内容有金融安全、资源供应安全、粮食供应安全、影响国计民生或国家政治和军事安全的关键产业的生存与发展的安全、出口市场和海外投资安全等。

　　安全是相对的,绝对的经济安全事实上是不存在的。

在经济全球化浪潮和发达国家的资本与技术优势面前,发展中国家的经济安全问题较为突出。

对于像俄罗斯和中国这样一些处于结构调整、体制转型时期的国家而言,必须高度重视国家经济安全[1]。

　　冷战结束后,国家关系的性质发生了实质性的变化,经济因素在国际关系领域中的作用大大超过人们的预期,全球经济相互依存的趋势明显加强,安全合作与经济竞争在国际关系中成为两个并行不悖的特点,军事力量和传统的外交方式已经失去了往日的重要性[2]。

当前,国家经济安全已成为各国政府倍加关注的问题之一,这是因为经济领域是一个国家的核心问题,它决定着其他领域的生存状况。

经济领域对其他领域的影响要比其他领域对它的影响更为显著。

因而相对于其他安全来说,经济安全在一个国家中占据着主导地位。

　　过去曾一度将经济安全视为国家安全机关的“领地”,俄罗斯也不例外。

俄罗斯的护法机关、特殊部门（包括联邦安全局）是确保其经济安全的重要部门。

不过,俄罗斯经济部门也竭力确保经济运行安全。

在实行经济改革和存在多种威胁的情况下,只有维护国家利益,才能为经济安全创造相应的条件。

一俄对经济安全内涵的界定[3]

　　俄罗斯1996年4月通过了《俄罗斯国家经济安全战略》,1996年6月公布了《俄罗斯联邦总统国家安全咨文》,1997年5月通过了《俄罗斯联邦国家安全构想》。

1996年7月,俄罗斯联邦委员会对俄罗斯经济安全的概念做了界定:

经济安全是指国家经济状况实现稳定,并在保持国家社会的政治和军事稳定的前提下,有效地满足社会消费,保持技术独立并使国家不受外来和内在威胁之影响,维护俄罗斯在国内和国际市场上的利益。

《俄罗斯国家经济安全战略》对该战略的基本任务做了阐述:

（1）列举了俄罗斯联邦国家经济安全战略面临的外部和内部威胁,确定并监控破坏国家社会经济体制稳定性的短期和中期因素;

（2）确定反映经济领域国家利益和经济安全要求的指数和参数;（3）制定经济政策,进行制度化的改革和建立必要的机制,以便消除和减轻破坏国民经济稳定性因素的作用。

　　《俄罗斯联邦总统国家安全咨文》认为,国家经济安全面临的内部威胁是“经济改革不彻底,市场经济体制薄弱,用出口燃料和原材料换取进口的高技术机器、设备和生活用品,各地区社会经济发展差距拉大”。

来自外部的主要威胁是“俄罗斯实行积极的经济对外开放政策,在缺乏应有的、自我防御能力的经济政策的情况下,可能削弱俄罗斯的经济独立性及技术和工业的潜力,使其注定成为世界经济中的燃料和原料供应地”。

《俄罗斯联邦国家安全构想》描述了俄罗斯工业科技领域所面临的危险,如高科技生产水平滞后,物质生产的技术水平降低。

这种状况使得国家工艺技术基础实现全面现代化变得极为困难,导致俄罗斯对西方主要国家的工艺技术的依赖性增强。

二俄经济领域的国家利益

　　目前,与俄罗斯经济相关的主要国家利益有:

　　1.在国家的监督下发展市场关系机制、抑制垄断;

　　2.防止生产滑坡和国民收入总额下降;

　　3.在给予先进的、科技含量高的、富有竞争力的及对经济进步具有重要影响的行业和企业专项援助的基础上,推行经济的结构性改革;

　　4.保护俄罗斯的生产活动不受外国经济的“干涉”,积极扶持俄罗斯本国企业,特别是加工行业企业的发展;

　　5.在保持军工综合体及其干部必要的生产、工作和生活条件,并努力扩大军工综合体在民用生产现代化方面的转化比例的基础上,使军工综合体的军转民程度达到可确保国防战略的应有水平,从而提高军工综合体在国家生产中的产值和商业效益;

　　6.增加对科技含量高和高技术生产领域的投资,抑制通货膨胀进程,防止资本“外逃”,鼓励外资对生产领域进行长期投资,提高财政金融体系的效率;

　　7.加快全俄市场的发展,防止地区经济出现分离倾向;

　　8.扩大俄罗斯的对外经济联系,促进进出口结构的优化,大幅度地提高高附加值产品（包括军工综合体产品）在商品出口结构中的比重,增加对国家生产基础设施现代化将产生重大影响的产品和技术在商品进口结构中的比重;

　　9.完善法律基础,保证面向社会的国民经济综合体体系以及打击犯罪和蓄意侵害行为的法律制度的有效形成及其功能的发挥。

三对俄经济领域的国家利益产生威胁的因素

（一）内部因素。

对俄罗斯经济领域的国家利益产生负面影响的内部因素主要包括:

　　1.经济危机对俄罗斯经济发展所造成的持续性的和难以挽回的影响;

　　2.国家在经济改革方面的调节作用不稳定;

　　3.为了走出经济危机,原材料、燃料动力、金融信贷、投资和创新活动等领域的资源基础被削弱了;

　　4.经济体制结构上的继续扭曲导致高技术和高科技含量行业（首当其冲的是军工综合体）遭到重创,加工工业主导部门的生产急剧下降,国家丧失了工业强国的优势;

　　5.生产力地区分布比例严重失调,地区和行业垄断与分离倾向加剧,主要生产中心环节之间的传统联系遭到破坏;

　　6.金融信贷体系不完善,其调节功能在拟订和执行预算、经济优先领域有针对性的投资、抑制通货膨胀、防止资本外流和为俄罗斯企业活动的健康发展创造前提条件等方面已经呈现弱化趋势;

　　7.社会经济水平低,居民的消费支付能力下降,国内市场空间狭小,推动经济增长的内部社会经济因素的拉动作用萎缩;

　　8.生产事故和意外灾难频发,生产纪律涣散,专业干部外流,干部的专业水平逐年下降;

　　9.经济犯罪和腐败案件增多;

　　10.经济关系领域的紧张状况加剧及其规模的扩大导致国家蒙受的经济损失大幅度上升。

（二）外部因素。

其外部因素主要为:

　　1.由于外国的竞争,俄罗斯有被挤出国际市场之忧,从而使俄罗斯丧失其对外经济活动的有利地位;

　　2.外国伙伴从事和落实有利于自己的经济项目和计划,进而打乱了俄罗斯经济领域应着力发展的优先方向;

　　3.俄罗斯与外国伙伴形成的对外经济关系结构使其逐渐变成了原料“附庸”;

　　4.俄罗斯获得先进技术的通道遭到封锁,俄罗斯经济对输入某些先进技术和进口某些产品形成了依赖;

　　5.外国伙伴促使俄罗斯的先进技术和专业人员流向国外;

　　6.为了争夺俄罗斯市场,外国和外国经济机构欲将俄罗斯企业挤出市场而进行的贸易扩张愈加强劲;

　　7.俄罗斯平等参与国际金融信贷和经济贸易调节机构的活动遭到阻挠;

　　8.利用与俄罗斯的对外经济关系进行犯罪活动,从俄罗斯走私原材料,资本不受控制地从俄罗斯输出;

　　9.外国及其组织加紧对俄罗斯进行经济侦察和工业情报的刺探活动。

　　为了保护自身的经济安全,俄罗斯不仅建立起了较为完整的经济体系,而且各经济部门（如军事工业、信息产业和生态领域等）之间的联系变得日益密切。

因此,要研究一国的经济安全问题,就必须研究以下领域或问题:

经济领域（包括国内经济问题和国外经济问题及其交叉问题）、经济领域与相关的非经济领域的结合部（军事经济、国家科技潜力和知识产权的保护）、经济与自然界的相互作用等。

经济领域的某些关键部门（如生产企业、科技和金融机构及与其相关的领域等）对确保国家经济安全发挥着决定性的作用。

　　目前,对俄罗斯来说,经济安全问题是综合性的。

要有效地解决这一问题,必须将其与诸多问题联系起来,尤其应考虑到如何保护生产综合体的资源（物质、智力、信息和法律等）。

生产综合体在现有条件下应保障生产组织的功能得到稳定的发挥。

不过,应当明确的是,生产综合体可能发挥其应有的功能,但问题在于:

它是为谁谋取利益。

如果丧失了对经济管理的独立性,那么,这里的利益可能就不是国家的利益了。

目前,显而易见的是,离开政府的直接协调作用,俄罗斯就难以确保国家的经济安全。

许多国家,如法国、日本、韩国、中国等的实践已经证明了这一点。

　　国家的调节作用应趋向于逐渐降低国家对经济的影响力,为经济主体建立起相对独立的保护体系而创造必要的条件。

通过对经济领域危机现象的遏制,国家可采取保护、协调措施来促进经济的发展。

经济安全的保障不是某个单独机构所能做到的,而应得到整个国家机关所构成的体系以及经济的各个环节和部门的支持。

　　经济运行是一个复杂的系统,因而又可以分为若干个子系统。

主要的子系统为生产系统,应得到企业之间相应层次的物质生产部门的支持。

第二个子系统为原材料系统,没有该系统,生产系统就不可能存在。

技术子系统能够确保生产处于较高水平,确保生产具有美好的前景、较高的效率和一定的竞争能力。

金融信贷系统也是一个极为重要的系统,离开它经济就难以健康地运行和发展。

　　从系统的角度来看,经济安全的实质在于,系统间的联系不能遭到破坏,所有系统应该相互依存。

与此同时,通过法律、组织和政策等方面的一系列措施,相应的国家制度应提供强有力的帮助和支持。

　　从国家安全的角度讲,经济恰恰是俄罗斯当前最薄弱的环节。

在目前的情况下,确保国家经济安全是俄罗斯国家最重要的任务之一。

四“影子经济”对俄经济安全的影响

　　俄罗斯的“影子经济”主要有3种类型。

（一）合法经营活动。

在俄罗斯,许多企业从事合法的经营活动,而并没有领到有关部门颁发的相应的许可证。

只是为偷逃税款,此类经营活动变得越来越隐蔽。

此种“影子经济”形式涵盖了俄罗斯经济领域中相当一部分经营主体:

从大企业、公司和金融机构到小规模的、非合作化的、没有正式员工的企业（如临时建筑队）。

据有关经济学家估计,目前,在俄罗斯此类活动的产值占其国内生产总值的23%~25%。

（二）非法经营活动。

此类活动主要包括:

从事法律禁止的生产活动和某些违禁商品与服务的传播活动,如生产和传播麻醉品、武器、卖淫和走私等;从事非法获取与商品生产和提供服务无关的收入的活动,如敲诈勒索、诈骗。

　　（三）与金融和非金融有关的活动。

这类活动不会提高国内生产总值,但从实质上来看,又具有经济性质。

最近一段时期,俄罗斯有2/3以上违反货币法的案件为商业银行不能令人满意地、甚至恶意从事货币监督代理人的业务活动。

几乎有1/3违反现行法律的案件属于不通过银行账户且没有外汇业务清单的金融活动。

1/5的案件是通过商业银行办理各种资本业务,而没有俄罗斯银行开具的相应许可证。

　　俄罗斯的“影子经济”活动不断向对外经济活动领域渗透,形成了一个向境外非法转移和汇寄商品、货币、服务及智力资源的有组织的网络。

　　俄罗斯对外经济活动参加者（无论是国有的,还是私营的）在开展对外经济活动的时候,常常压低出口商品（主要是能源载体和有色金属）价格,反之则提高进口商品价格。

实际价格与合同价格之间的差额外汇通常被存入其在国外银行开设的账户或与外国伙伴共同经营的合资公司。

有关专家指出,仅1996年,俄罗斯公民在境外开办的境外公司就达6万家之多。

　　有些企业不按规定向国家出售所创外汇,没有俄罗斯银行出具的许可证却从事与资本流通有关的外汇业务,低估俄罗斯创汇商品的质量,向国外非法输送智力产品等;而出口天然气、铸铁、钢板、废旧黑色金属、有色稀土金属、石油产品和原油（包括凝析油）的一些公司却不能在规定的期限内收回大量外汇。

　　非组织贸易的逃税行为是俄罗斯对外经济领域中“影子经济”的一种表现形式。

有关专家指出,在俄罗斯对外贸易总额中,非组织贸易的份额占10%~12%,其与独联体的份额约占3%,与远邦国家的份额约占2/3。

　　经过独联体国家的第三国商品的复进口和将俄罗斯的商品复出口到远邦国家也给俄罗斯经济带来了重大损失。

有的企业绕开海关、银行和外汇监管,钻法律“空白”的空子,从事原料加工业务。

例如,签订一份原料出口合同,实际上并未出口原料,而是就地加工;但因原料已属于国外,其最终产品被视为国外来料加工产品出口到国外,却不需要交纳相应的税费和关税。

俄罗斯约有80%实际在其境内生产的纯铝就是通过此种方式运往国外的。

目前,此种方式不仅在黑色和有色冶金行业,而且在轻工、纺织等工业部门被广泛采用。

另外,据业内权威人士估计,俄罗斯有相当多数量（约占总捕捞量的2/3）的海产品是经过非法途径输往境外的。

　　在出口商品的时候,俄罗斯某些企业将外汇收入隐匿在国外,从而使国家蒙受巨大的经济损失:

约占出口监督业务价值的近20%,高达30多亿美元。

不在外汇监督范围之内的对外经济交易活动约有16%具有潜在的违法性质,其额度高达45亿美元。

俄罗斯“灰色”进口额高达80亿美元。

在俄罗斯的对外经济活动中,“灰色”进出口额估计为155亿美元[4]。

　　俄罗斯轻工业品的生产是“影子”生产中最具吸引力的领域。

未被统计的“影子”生产在皮革、裘皮、针织等几乎所有轻工业部门中都存在。

就拿服装市场来说,“影子”生产部门以一种非同寻常的规模在发展;在1000家从事缝纫的企业中,仅有30%的企业申报了所生产的产品;而另有30%（主要是一些像蜉蝣一样短命的小企业）只是利用现行法规给予小企业的一些优惠条件而从事生产,优惠期限一过即宣布破产。

在俄罗斯贵金属和宝石加工业,“影子经济”活动最为典型的是:

隐瞒黄金储量和黄金及其首饰制品的销售量,低报企业矿产采掘量和贵金属富矿的含量等[5]。

　　据估计,在俄罗斯运输和通讯企业中,“影子经济”的份额占这两个行业服务总量的9%~13%,主要原因是对国际运输税费的确定和运输业务的执行缺少应有的监督。

　　在俄罗斯文化领域,“影子经济”的主要形式之一是隐瞒展销活动收入。

据俄罗斯新闻媒体报道,俄罗斯每年非法出租和销售音像制品的收入高达5亿多美元。

在广播电视行业中,“影子经济”活动的表现形式是在国家广播电视频道出售某些时段来播放广告。

总的看,俄罗斯广播电视节目中的商业活动几乎处于无人监督的状态。

　　据俄罗斯媒体报道,与俄罗斯特殊部门和护法机关关系密切的人或者直接是某些企业的负责人,或者通过第三者成为犯罪集团的成员掌控着某些地区的“影子”金融和经济活动。

　　总的来说,俄罗斯“影子经济”的泛滥主要原因是其法律不健全、新的市场经济制度滞后、赋税沉重、支付危机、相当多一部分居民的物质生活状况不佳等。

“影子经济”的存在和不断蔓延对俄罗斯的经济安全构成了极大的威胁。

五权威主义对俄国家经济安全的影响

　　权威主义政治思潮的产生是叶利钦建立权威主义政治的社会思想基础。

这与俄罗斯政治文化中的专制、集权的传统不谋而合。

权威主义政治作为致力于解决经济转轨时期的经济问题和摆脱社会危机的力量应运而生。

从积极方面来看,俄罗斯的权威主义政治初步实现了政局稳定,保证了政令畅通,维护了国家统一,为经济转轨创造了一定的条件。

权威主义政治的一个重要特征就是以政治上的集权为市场经济的发展创造条件,促进经济的增长。

但这极易导致政治对经济的过分干预,违背经济运行的客观规律。

从俄罗斯国内情况看,经济改革虽然在一定程度上实现了政治与经济的分离,但权威主义政治决定了目前俄罗斯政治与经济难以根本分离。

无论是所有制、市场化改革,还是经济政策的制定大都是个别权威人物的意志,而非广大民众的意愿,而且大都从意识形态出发,并没有遵循客观经济规律[6]。

　　在权威主义的政治模式下,俄罗斯权力执行机构的行政能力软弱。

执行当局无法有效地征收税费,不能使自己的指令得到不折不扣地执行,不能保证工资和退休金的及时发放,逐渐卖光国有资产,有“坐吃山空”之虞,最终会导致经济恶化。

在类似的情况下,往往“欲速则不达”,俄联邦可能走向管理权的完全丧失或解体为独立的若干地区,各地区自主解决各自的问题[7]。

　　转轨经济要求国家帮助建立起新的、行之有效的经济运行机制。

因为离开国家对宏观经济的调控,一国的经济秩序必然混乱不堪;没有国家的扶持及其在产权制度变革中发挥积极作用,不仅私营经济难以发展,而且国有资产亦将严重流失;没有国家培育要素市场,市场体系就根本无法建立起来;没有国家采取相应的社会政策,社会就可能出现严重的动荡。

所以处于转型期的国家必须启动政府的职能。

然而,在转轨初期,俄罗斯政府权威丧失,政府行为能力被削弱,其决策效率甚至比集权制时期还低下[8]。

　　俄罗斯的国家利益要求其有针对性地调整目前的方针,否则就谈不上社会政治的稳定,难以保证国家的完整、可靠的国防、经济的独立和国家在国际舞台上占据应有的位置。

　　（责任编辑:

高德平）

作者系黑龙江大学俄罗斯研究所研究员。

注释：

[1]

[2]倪世雄等:

《当代西方国际关系理论》,复旦大学出版社2001年版,第398页。

[3]郑羽:

《俄罗斯的经济安全战略和症结》,《大公报》1999年3月24日。

[4]Экономическаябезопасностьсубъектовроссийскогорынка-современноесостояниеинекоторыемерыпоеёобеспечению.http:

//www.nasledie.ru/fin/6-8/16.html

[5]http:

//www.nasledie.ru/fin/6-8/16.html

[6]王立新:

《俄罗斯经济转轨中的权威主义政治》,《东欧中亚研究》2000年第2期。

[7]АнализсостояниянациональнойбезопасностиРоссии.http:

//www.nasledie.ru/fin/6-8/16.html

[8]范建中:

《当代俄罗斯:

政治发展进程与对外战略选择》,时事出版社2004年版,第32页。

《俄罗斯中亚东欧市场》2005年第3期