档案视野中的依法行政一起病历档案丢失案的法律透视.ppt

档案视野中的依法行政一起病历档案丢失案的法律透视.ppt

《档案视野中的依法行政一起病历档案丢失案的法律透视.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《档案视野中的依法行政一起病历档案丢失案的法律透视.ppt（48页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

档案视野中的依法行政档案视野中的依法行政一起病历档案丢失案的法律透视一起病历档案丢失案的法律透视主讲：

廖成忠主讲：

廖成忠教学流程一、回顾“依法行政的基本原则与要求”二、引入案例三、辨析案中的行政不法行为四、讨论：

“档案行政法治问题的原因与对策”五、辩论：

“档案行政应否推行运动式执法？

”六、点评与总结一、依法行政的基本原则与要求一、依法行政的基本原则与要求

（一）职权法定

（一）职权法定

（二）法律保留

（二）法律保留（三）法律优先（三）法律优先（四）依据法律（四）依据法律（五）遵守程序（五）遵守程序（六）权责统一（六）权责统一（七）信赖保护（七）信赖保护（八）目的正当（八）目的正当（九）手段适当（九）手段适当（十）救济权利（十）救济权利

（一）职权法定

（一）职权法定

（二）法律保留

（二）法律保留（三）法律优先（三）法律优先（四）依据法律（四）依据法律（五）遵守程序（五）遵守程序（六）权责统一（六）权责统一（七）信赖保护（七）信赖保护（八）目的正当（八）目的正当（九）手段适当（九）手段适当（十）救济权利（十）救济权利二、案情二、案情（纯属虚构）（纯属虚构）20082008年年1010月月2121日，珠江省洛平县城郊镇李庄村日，珠江省洛平县城郊镇李庄村群众李振奎先后来到县卫生局、档案局，反映县人群众李振奎先后来到县卫生局、档案局，反映县人民医院将其住院时的病历丢失，致使其民事诉讼案民医院将其住院时的病历丢失，致使其民事诉讼案因无证据而无法打下去，要求依法查处。

然而，县因无证据而无法打下去，要求依法查处。

然而，县卫生局长批示：

卫生局长批示：

“请到月球找月球秘书长处理请到月球找月球秘书长处理”，档案局长批示：

档案局长批示：

“请到银河系找系主任解决请到银河系找系主任解决”。

李。

李振奎到县委信访，县委书记批示振奎到县委信访，县委书记批示“依法查处依法查处”。

之。

之后，县档案局和县卫生局开始查处。

后，县档案局和县卫生局开始查处。

县档案局与县卫生局联合办案，立即各派一名县档案局与县卫生局联合办案，立即各派一名执法人员到医院进行调查。

执法人员没有带执法证执法人员到医院进行调查。

执法人员没有带执法证件被质疑，但执法人员不顾质疑继续调查，发现医件被质疑，但执法人员不顾质疑继续调查，发现医院的病历档案虽收集到档案库房，但没有编档号，院的病历档案虽收集到档案库房，但没有编档号，没有检索工具，且柜架不足，档案乱堆乱放，没有没有检索工具，且柜架不足，档案乱堆乱放，没有建立必要的归档、建档制度，致使档案管理不善，建立必要的归档、建档制度，致使档案管理不善，有些医师借阅档案不归，造成丢失。

其中，王某医有些医师借阅档案不归，造成丢失。

其中，王某医师借去师借去2020份病历档案未还，并为牟利倒卖了份病历档案未还，并为牟利倒卖了33份，份，一份系应永久保存的李振奎的住院病历档案。

针对一份系应永久保存的李振奎的住院病历档案。

针对以上情况，执法人员未作调查询问笔录，未以上情况，执法人员未作调查询问笔录，未通知医院可以进行陈述和申辩，未向医院下通知医院可以进行陈述和申辩，未向医院下达达档案行政处罚告知书档案行政处罚告知书，未告知医院有，未告知医院有要求听证的权利，当即于要求听证的权利，当即于11月月10日向医院宣日向医院宣读了但未下达读了但未下达档案行政处罚决定书档案行政处罚决定书，决，决定对医院罚款定对医院罚款100000元，责令医院赔偿李振元，责令医院赔偿李振奎损失奎损失6万元，责令医院停业万元，责令医院停业2个月。

个月。

档档案行政处罚决定书案行政处罚决定书未说明处罚理由，也没未说明处罚理由，也没有告知医院可申请行政复议或向人民法院起有告知医院可申请行政复议或向人民法院起诉。

执法人员要求医院当场缴交罚款。

诉。

执法人员要求医院当场缴交罚款。

档案行政处档案行政处罚案件结束后，承办人将所处理案件的全部材料卖罚案件结束后，承办人将所处理案件的全部材料卖给废品收购站。

给废品收购站。

县卫生局的领导针对反映的情况，另单独立即县卫生局的领导针对反映的情况，另单独立即派一名执法人员到医院进行调查。

发现医院没有建派一名执法人员到医院进行调查。

发现医院没有建立档案管理制度，医院王某医师借阅病历不归还，立档案管理制度，医院王某医师借阅病历不归还，并牟利倒卖病历。

执法人员与王某医师有世仇被要并牟利倒卖病历。

执法人员与王某医师有世仇被要求回避，但执法人员不回避继续执行公务。

该执法求回避，但执法人员不回避继续执行公务。

该执法人员向王某医师下达了人员向王某医师下达了档案行政处罚告知档案行政处罚告知书书，拟决定：

对王某医师丢失病历档案的，拟决定：

对王某医师丢失病历档案的行为罚款行为罚款6000元，对王某医师牟利倒卖病历元，对王某医师牟利倒卖病历行为罚款行为罚款50000元，决定开除王某医师。

王元，决定开除王某医师。

王某医师要求举行听证，县卫生局向王某医师某医师要求举行听证，县卫生局向王某医师收取听证费收取听证费3000元。

由于王某医师进行了申元。

由于王某医师进行了申辩，执法人员提高了罚款数额。

卫生局辩，执法人员提高了罚款数额。

卫生局11月月20日向王某医师下达的日向王某医师下达的档案行政处罚决定档案行政处罚决定书书对王某医师丢失病历档案的行为罚款对王某医师丢失病历档案的行为罚款6000元，对王某医师牟利倒卖病历行为罚款元，对王某医师牟利倒卖病历行为罚款50000元，开除王某医师。

元，开除王某医师。

12月月10日医院向洛平县人民政府提出了日医院向洛平县人民政府提出了“复议申请复议申请”，县政府安排司法局进行复议。

，县政府安排司法局进行复议。

复议期间，县档案局提出缓缴罚款。

县政府复议期间，县档案局提出缓缴罚款。

县政府司法局经司法局经3个月复议后决定：

因医院没有很好个月复议后决定：

因医院没有很好地学习、贯彻地学习、贯彻档案法档案法及其实施办法、及其实施办法、珠江省档案条例珠江省档案条例，造成档案管理不善，造成档案管理不善，建档归档制度不健全，申请复议表明其还不建档归档制度不健全，申请复议表明其还不知悔改，决定对其加重罚款知悔改，决定对其加重罚款10000元人民元人民币，并要求医院今后进一步学习币，并要求医院今后进一步学习档案档案法法，完善归档制度，按有关要求保管档，完善归档制度，按有关要求保管档案，并要求全县各有关单位要吸取教训，坚案，并要求全县各有关单位要吸取教训，坚决杜绝类似案件的发生。

决杜绝类似案件的发生。

12月月20日王某医师向县人民法院对县卫日王某医师向县人民法院对县卫生局提起行政诉讼，县人民法院维持了县卫生局提起行政诉讼，县人民法院维持了县卫生局的行政处罚决定。

王某医师被处罚后拒生局的行政处罚决定。

王某医师被处罚后拒缴罚款，县卫生局按每日按应缴未缴罚款数缴罚款，县卫生局按每日按应缴未缴罚款数额的额的30%加收罚款。

加收罚款。

由于本丢失档案案的警示，县档案局开展了一由于本丢失档案案的警示，县档案局开展了一次次“雷霆雷霆”号大规模的档案执法检查运动。

在本次号大规模的档案执法检查运动。

在本次执执法运动中，档案局无故撤销了一些已经审批的档案法运动中，档案局无故撤销了一些已经审批的档案行政许可项目，要求各单位详细汇报档案工作情行政许可项目，要求各单位详细汇报档案工作情况，对全县各单位的档案工作进行地毯式排查，对况，对全县各单位的档案工作进行地毯式排查，对发现的档案违法行为从重处罚。

为了创收考虑，以发现的档案违法行为从重处罚。

为了创收考虑，以考验为名，有意安排引诱档案违法，从而进行处考验为名，有意安排引诱档案违法，从而进行处罚。

从经济利益考虑，本次运动式执法主要罚。

从经济利益考虑，本次运动式执法主要以罚款为主，未将涉嫌犯罪的档案违法行为以罚款为主，未将涉嫌犯罪的档案违法行为移交司法机关处理。

在处罚档案违法行为法移交司法机关处理。

在处罚档案违法行为法律适用时，根据上位法优于下位法的原则，律适用时，根据上位法优于下位法的原则，地方性法规与法律相冲突的被宣布无效。

经地方性法规与法律相冲突的被宣布无效。

经过该次运动式档案执法，严厉查处了一批档过该次运动式档案执法，严厉查处了一批档案违法行为，从而促成各单位建立健全档案案违法行为，从而促成各单位建立健全档案管理制度，严格依法管理档案，使全县档案管理制度，严格依法管理档案，使全县档案工作井然有序。

工作井然有序。

由于本丢失档案案和本次由于本丢失档案案和本次“雷霆雷霆”号大号大规规模的档案执法检查运动发现大量档案违法行模的档案执法检查运动发现大量档案违法行为的警示，县档案局出台了为的警示，县档案局出台了洛平县档案管洛平县档案管理办法理办法。

洛平县档案管理办法洛平县档案管理办法其中规其中规定了如下措施：

档案违法的处罚种类包括警定了如下措施：

档案违法的处罚种类包括警告、罚款、没收违法所得、责令赔偿损失、告、罚款、没收违法所得、责令赔偿损失、罚做档案事务；故意丢失应保存罚做档案事务；故意丢失应保存10年以上档年以上档案的，罚其在档案馆整理档案案的，罚其在档案馆整理档案15天。

天。

三、案中行政不法辨析三、案中行政不法辨析20082008年年1010月月2121日，珠江省洛平县城郊镇李庄村日，珠江省洛平县城郊镇李庄村群众李振奎先后来到县卫生局、档案局，反映县人群众李振奎先后来到县卫生局、档案局，反映县人民医院将其住院时的病历丢失，致使其民事诉讼案民医院将其住院时的病历丢失，致使其民事诉讼案因无证据而无法打下去，要求依法查处。

然而，因无证据而无法打下去，要求依法查处。

然而，县县卫生局长批示：

卫生局长批示：

“请到月球找月球秘书长处理请到月球找月球秘书长处理”，档案局长批示：

档案局长批示：

“请到银河系找系主任解决请到银河系找系主任解决”。

李李振奎到县委信访，县委书记批示振奎到县委信访，县委书记批示“依法查处依法查处”。

之。

之后，县档案局和县卫生局开始查处。

后，县档案局和县卫生局开始查处。

县档案局与县卫生局联合办案县档案局与县卫生局联合办案，立即各，立即各派一名派一名执法人员执法人员到医院进行调查。

到医院进行调查。

执法人员没有带执法证执法人员没有带执法证件件被质疑，但执法人员不顾质疑继续调查，发现医被质疑，但执法人员不顾质疑继续调查，发现医院的病历档案虽收集到档案库房，但没有编档号，院的病历档案虽收集到档案库房，但没有编档号，没有检索工具，且柜架不足，档案乱堆乱放，没有没有检索工具，且柜架不足，档案乱堆乱放，没有建立必要的归档、建档制度，致使档案管理不善，建立必要的归档、建档制度，致使档案管理不善，有些医师借阅档案不归，造成丢失。

其中，王某医有些医师借阅档案不归，造成丢失。

其中，王某医师借去师借去20份病历档案未还，并为牟利倒卖了份病历档案未还，并为牟利倒卖了3份，份，一份系应永久保存的李振奎的住院病历档案。

针对一份系应永久保存的李振奎的住院病历档案。

针对以上情况，执法人员以上情况，执法人员未作调查询问笔录未作调查询问笔录，未未通知医院可以进行陈述和申辩通知医院可以进行陈述和申辩，未向医院下未向医院下达达档案行政处罚告知书档案行政处罚告知书，未告知医院有，未告知医院有要求听证的权利要求听证的权利，当即于，当即于11月月10日向医院宣日向医院宣读了但读了但未下达未下达档案行政处罚决定书档案行政处罚决定书，决，决定对医院罚款定对医院罚款100000元，责令医院赔偿李振元，责令医院赔偿李振奎损失奎损失6万元，万元，责令医院停业责令医院停业2个月个月。

档档案行政处罚决定书案行政处罚决定书未说明处罚理由未说明处罚理由，也，也没没有告知医院可申请行政复议或向人民法院起有告知医院可申请行政复议或向人民法院起诉诉。

执法人员。

执法人员要求医院当场缴交罚款要求医院当场缴交罚款。

档案行政处档案行政处罚案件结束后，承办人罚案件结束后，承办人将所处理案件的全部材料卖将所处理案件的全部材料卖给废品收购站给废品收购站。

县卫生局的领导针对反映的情况，另单独立即县卫生局的领导针对反映的情况，另单独立即派一名执法人员派一名执法人员到医院进行调查。

发现医院没有建到医院进行调查。

发现医院没有