上半年北京基金从业资格证券投资基金的类型考试试题.docx

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上半年北京基金从业资格证券投资基金的类型考试试题

2016年上半年北京基金从业资格：

证券投资基金的类型考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。

A．高于B．低于C．等于D．不低于

2、公募基金的会计责任主体是__。

A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人

3、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。

A．基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C．基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会

4、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为

5、销售业务流程控制的内容不包括____A：

制定完善的资金清算流程B：

建立科学的基金产品评价体系C：

制定《投资****益须知》D：

制定客户服务标准

6、下列各项中，__属于基金首次募集披露的信息。

A．基金份额上市交易公告书B．基金合同C．基金年度报告D．基金份额发售公告

7、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品

8、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。

A．销售人员持续培训制度B．基金销售业务制度C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度D．档案管理制度

9、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

10、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____A：

产品线的长度B：

产品线的宽度C：

产品线的深度D：

产品线的高度

11、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案

12、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。

A．抵御通货膨胀风险B．规避系统性风险C．分散非系统性风险D．降低基金管理运作风险

13、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。

A．基金定期定投B．以固定收益工具为主C．以偏进取的平衡资产配置为主D．以偏保守的平衡资产配置为主

14、道氏理论认为市场波动具有____A：

2种趋势B：

4种趋势C：

3种趋势D：

5种趋势

15、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2B．3C．4D．5

16、下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费

17、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。

A．基金基础知识B．基金相关法律法规C．基金产品信息D．基金投资人信息

18、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____A：

基金管理公司的公司章程B：

托管协议C：

基金契约D：

基金招募书

19、企业补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券

20、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。

__A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方积极配置基金C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；ETF联接基金

21、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。

A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场

22、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。

A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素

23、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有资本定价功能B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能

24、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。

A．行业集中度B．持股集中度C．基金持股的平均时间D．股票周转率

25、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

A．全面性原则B．客观性原则C．及时性原则D．投资人利益优先原则

26、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

27、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

28、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

A：

向下，较高B：

向下，较低C：

向上，较高D：

向上，较低

29、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息

30、我国证券市场法规体系由__等部分组成。

A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____A：

越大B：

不变C：

越小D：

不能判断

32、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．会计师事务所B．证券投资咨询公司C．资产评估机构D．律师事务所

33、开放式基金的分红方式有__和__两种。

A．股票分红B．现金分红C．分红再投资转换为基金份额D．债券利息

34、关于市场组合，下列叙述错误的是____A：

它包括所有风险资产B：

它在有效边界上C：

市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D：

它是资本市场线和无差异曲线的切点

35、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。

A．3B．5C．6D．8

36、以下不属于开放式基金的费用的是____A：

管理费、托管费B：

印花税C：

认（申）购费、赎回费D：

持续销售服务费

37、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份

38、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是__。

A．利率互换B．现金互换C．信用互换D．保证金互换

39、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。

A：

基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：

实际持有的基金资产绝对数额C：

实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：

实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

40、特殊类型基金不包括__。

A．系列基金B．收入型基金C．保本基金D．上市开放式基金

41、股票应载明的事项有__。

A．公司成立的日期B．公司名称C．股票的编号D．股票种类

42、我国开放式基金的赎回方式是__。

A．数量赎回B．金额赎回C．份额赎回D．批量赎回

43、具有良好择股能力的基金经理一般会__。

A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C．超配绩优行业或板块D．低配绩差行业或板块

44、小张打算购买基金进行投资。

在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。

该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。

A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%

45、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。

A．有效控制不公平交易行为B．有效控制利益输送的交易行为C．为公司的业绩考核提供部分量化指标D．通过分散投资降低系统性风险

46、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。

A．很容易变现B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．规模比较大

47、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。

A．1/3B．1/2C．2/3D．2/5

48、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。

A：

50B：

100C：

200D：

300

49、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。

A．股票的价值B．股票的格式C．股东享有的权利D．股东的风险和收益

50、交易型开放式指数基金（ETF）上市后要遵循的交易规则有__。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C．基金买入申报数量为100份或其整数倍D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

51、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约B．金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货C．金融期权包括现货期权和期货期权D．金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等

52、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。

A．明确目标客户市场B．客户的寻找C．客户的沟通D．客户关系的维护

53、我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数

54、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A：

投资决策委员会B：

风险控制委员会C：

投资部D：

研究部

55、成功的基金营销需要建立详细的营销计划，其主要内容有__。

A．计划实施概要B．预算和控制C．市场威胁和市场机会D．市场营销现状

56、下列各项中，__属于基金定期报告。

A．基金年度报告B．上市交易公告书C．份额净值公告D．季度报告

57、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。

A．基金管理费B．基金托管费C．基金转换费D．销售服务费

58、根据中国证监会对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。

A．基金面值B．认购金额C．净认购金额D．认购费率

59、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段

60、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。

A．小盘平衡基金B．中盘成长基金C．中盘混合基金D．大盘价值基金