商法学精品课程(第十二章--商法学原理与案例教程).ppt

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商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材商法学原理与案例教程商法学原理与案例教程主编叶林黎建飞商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材第十二章第十二章公司法人治理结构公司法人治理结构nn第一节公司法人治理结构概述nn第二节股东会nn第三节董事会nn第四节监事会nn第五节公司董事、监事高级管理人员的资格与义务商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材引例引例nn股东元利源公司代位诉股东新达利公司挪用公司专项贷款侵权赔偿案思考：

思考：

nn11本案中元利源公司有无可能通过公司内部组本案中元利源公司有无可能通过公司内部组织机构达到追回贷款的目的？

织机构达到追回贷款的目的？

nn22元利源公司起诉时应以新达利房地产公司的元利源公司起诉时应以新达利房地产公司的名义还是自己的名义？

追回的贷款应归新达利公名义还是自己的名义？

追回的贷款应归新达利公司所有还是元利源公司所有？

司所有还是元利源公司所有？

nn33元利源公司直接起诉新达利公司的法律依据元利源公司直接起诉新达利公司的法律依据是什么？

是什么？

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材第一节第一节公司法人治理结构概述公司法人治理结构概述nn一、公司法人治理结构的概念nn二、公司法人治理结构的常态nn三、偏离法人治理结构时的纠正措施：

股东代表诉讼商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材一、公司法人治理结构的概念一、公司法人治理结构的概念nn在管理学领域中，在管理学领域中，公司治理公司治理有广义和狭义两种解有广义和狭义两种解释。

释。

广义上广义上，公司治理可以解释为关于企业组织，公司治理可以解释为关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排，它不仅仅要界定企业与股东之文化和制度安排，它不仅仅要界定企业与股东之间的关系，还要调整企业与所有利益关系集团间的关系，还要调整企业与所有利益关系集团（雇雇员、客户、供应商、所在社区、债权人和银行员、客户、供应商、所在社区、债权人和银行）之之间的关系。

间的关系。

nn狭义上狭义上，公司治理所研究的是各国经济中的企业，公司治理所研究的是各国经济中的企业制度安排问题，即在企业所有与企业经营相分离制度安排问题，即在企业所有与企业经营相分离的情况下，投资者与公司之间的利益分配和控制的情况下，投资者与公司之间的利益分配和控制关系。

关系。

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材一、公司法人治理结构的概念一、公司法人治理结构的概念nn如果说前述公司治理概念具有浓重的经济学及管理学色彩，这种学说成果必须以适当方式确定化和固定化，才能使成熟的经济模式具有普遍推广的意义，公司法制度正是实现这种经济模式的重要途径之一。

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材二、公司法人治理结构的常态二、公司法人治理结构的常态

（一）公司法人治理结构的概况公司法人治理结构公司法人治理结构应当达到的目标目标是公司运行安全、机制稳定、重视效率、兼顾公益。

公司的类型不同，其公司治理的模式也会存在差别。

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材（一一）公司法人治理结构的概况公司法人治理结构的概况nn11在股份有限公司特别是公众公司中，公司实在股份有限公司特别是公众公司中，公司实行比较典型的企业所有与企业经营相分离原则，行比较典型的企业所有与企业经营相分离原则，股东股东（大大）会选举产生董事会、监事会后，仅对公会选举产生董事会、监事会后，仅对公司重大事务直接决策，公司日常经营管理由董事司重大事务直接决策，公司日常经营管理由董事会决策、经理层执行，监事会对董事会和经理履会决策、经理层执行，监事会对董事会和经理履行职责的情况实施监督，达到决策权、执行权、行职责的情况实施监督，达到决策权、执行权、监督权分离的平衡机制。

监督权分离的平衡机制。

nn22在所有者管理型公司中，公司股东往往同时在所有者管理型公司中，公司股东往往同时承担公司管理职责，企业所有和企业经营之间的承担公司管理职责，企业所有和企业经营之间的分权制衡程度不高。

分权制衡程度不高。

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材二、公司法人治理结构的常态二、公司法人治理结构的常态

（二）上市公司股东大会与董事会的关系nn上市公司究竟归属于股东还是管理者，是个难以作出清晰判断的现实问题。

nn上市公司已不完全由股东掌握公司命运，董事会反倒成为公司的主宰。

适应这种状况，传统公司法理念也必然发生重大变化。

1公司个体股东的权利逐渐收缩。

2公司董事会职权的法定化。

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材三、偏离法人治理结构时的纠正措三、偏离法人治理结构时的纠正措施：

股东代表诉讼施：

股东代表诉讼nn在公司运作实际偏离了公司法人治理结构所要达在公司运作实际偏离了公司法人治理结构所要达到的目的时，应当有相应的纠正措施，股东代表到的目的时，应当有相应的纠正措施，股东代表诉讼就是一项有效的途径。

诉讼就是一项有效的途径。

股东代表诉讼股东代表诉讼，又，又称派生诉讼称派生诉讼（derivativesuits）（derivativesuits），是指当公司的正，是指当公司的正当权益遭受他人侵害，特别是受到股东、董事和当权益遭受他人侵害，特别是受到股东、董事和其他管理人员的侵害时，如果公司怠于采取行动其他管理人员的侵害时，如果公司怠于采取行动或提起诉讼，具备法定条件的股东可以代表公司，或提起诉讼，具备法定条件的股东可以代表公司，对侵害人提起诉讼。

对侵害人提起诉讼。

nn派生诉讼源于英美普通法，是在世纪作为一派生诉讼源于英美普通法，是在世纪作为一种衡平措施发展起来的。

种衡平措施发展起来的。

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材三、偏离法人治理结构时的纠正措三、偏离法人治理结构时的纠正措施：

股东代表诉讼施：

股东代表诉讼nn提起股东代表诉讼的理论前提理论前提，是公司法人治理失灵。

但为了防止此类诉讼被滥用，影响公司正常的经营运作，我国公司法也规定了限制性条件限制性条件，一是提起诉讼的主体资格限制，二是必须先穷尽公司内部救济手段。

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材第二节第二节股东会股东会nn一、股份有限公司股东大会nn二、有限责任公司股东会的特点商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材一、股份有限公司股东大会一、股份有限公司股东大会n【案例121】缙云县百货公司股东大会决议无效案

（一）股东大会的性质与职权nn股东大会股东大会是由股份有限公司全体股东共同组成的权力机构，是对法定重大事项行使决定权的公司权力机构。

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材（一一）股东大会的性质与职权股东大会的性质与职权nn股东大会是股份有限公司的必设机构，其职权职权包括：

1决定公司的经营方针和投资计划；2选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3审议批准董事会的报告；4审议批准监事会或者监事的报告；商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材一、股份有限公司股东大会一、股份有限公司股东大会nn55审议批准公司的年度财务预算方案、决算方审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；案；nn66审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；案；nn77对公司增加或者减少注册资本作出决议；对公司增加或者减少注册资本作出决议；nn88对发行公司债券作出决议；对发行公司债券作出决议；nn99对公司合并、分立、解散、清算或者变更公对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；司形式作出决议；nn1010修改公司章程；修改公司章程；nn1111公司章程规定的其他职权。

公司章程规定的其他职权。

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材一、股份有限公司股东大会一、股份有限公司股东大会（二二）股东大会的召集程序股东大会的召集程序nn参加股东大会会议参加股东大会会议是股东行使权利的主要形式。

是股东行使权利的主要形式。

为了实现公司民主、保护股东利益，公司股东大为了实现公司民主、保护股东利益，公司股东大会必须依法召集；如果股东大会会议召集程序违会必须依法召集；如果股东大会会议召集程序违反法律、法规和公司章程，依照反法律、法规和公司章程，依照公司法公司法第第2222条的规定，该决议可以由股东申请撤销。

条的规定，该决议可以由股东申请撤销。

nn11召集条件召集条件nn22召集主体召集主体nn33召集方式与通知时间召集方式与通知时间商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材一、股份有限公司股东大会一、股份有限公司股东大会（三）股东大会的召开与决议程序nn1股东身份的确认。

nn2股东表决权的行使。

nn3股东大会一般决议与特别决议事项。

nn4股东大会会议记录。

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材二、有限责任公司股东会的特点二、有限责任公司股东会的特点nn1公司全体股东就股东会职权范围内事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章；nn2公司章程可以自行规定公司定期会议的召开、股东会会议的通知时间、股东表决权的行使方式、股东会的议事方式和表决程序；商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材二、有限责任公司股东会的特点二、有限责任公司股东会的特点nn3有权提议召开股东会临时会议的主体是代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事；nn4有权召集股东会的主体包括董事会、不设董事会的公司的执行董事、监事会、不设监事会的公司的监事、代表1/10以上表决权的股东。

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材第三节第三节董事会董事会nn【案例12】董事及其选任条件和程序nn一、董事会的概念与职权nn二、董事的选任与董事会的组成nn三、董事会会议商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材一、董事会的概念与职权一、董事会的概念与职权nn公司董事会公司董事会是现代公司结构中的重要权力中心，它由股东大会选举产生，但又对股东和股东大会形成制约。

公司董事会，是公司依照法定程序选举产生的董事所组成的，对内管理公司事务、对外代表公司的公司机关。

nn根据公司法第47条和第109条第3款，董事会的职权有十一点。

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材二、董事的选任与董事会的组成二、董事的选任与董事会的组成nn11董事的选任董事的选任根据根据公司法公司法及相关法律，公司董事的及相关法律，公司董事的选任选任包包括以下括以下方式方式：

（1）

（1）非职工董事的选任。

非职工董事的选任。

（2）

（2）公司职工董事的选任。

公司职工董事的选任。

（3）（3）董事的其他选任方式。

董事的其他选任方式。

董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过年。

董事任期届满，连选可以连任。

我国现行年。

董事任期届满，连选可以连任。

我国现行法律对董事任期有特别规定的，应按该特别规定法律对董事任期有特别规定的，应按该特别规定确定董事任期和届数：

确定董事任期和届数：

（1）

（1）任期延长。

任期延长。

（2）

（2）独立董事任期限制。

独立董事任期限制。

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材三、董事会会议三、董事会会议nn公司法规定的董事会召集及议事规则比较简单，公司法没有规定的事项，可通过公司章程作出规定。

nn股份有限公司股东数量众多，为了妥善地保护公司股东利益，提高公司运行的安全性，各国公司法通常都会以强制性规范的形式，具体规定董事会的议事方式和表决程序。

商法学原理与案例教程21世纪法学系列教材三、董事会会议三、董事会会议nn11会议召集会议召集在理论上，公司董事会会议可分为定期会议和临在理论上，公司董事会会议可分为定期会议和临时会议。

在股份有限公司中，召集并召开公司董时会议。

在股份有限公司中，召集并召开公司董事会会议，