上交所现行业务规则全收录.docx
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上交所现行业务规则全收录
来源：
易董、价值法库
截至2017年11月30日，上交所现行有效业务规则共有417件，其中业务规则35件，业务指引53件，业务细则27件，行业信息披露指引20件，临时公告格式指引98件，业务通知105件，业务办理指南26件，业务备忘录共39件，内容与格式指引2件，其他&问答手册12件。
一、业务规则类
序号
时间
文号
名称
1
2017/6/29
上证发〔2017〕35号
上海证券交易所投资者适当性管理办法（2017年修订）
2
2017/6/28
上证发〔2017〕35号
上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2017年修订）
3
2017/6/28
上证发〔2017〕36号
上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2017年修订）
4
2017/6/23
上证发〔2017〕32号
上海证券交易所上市公司信息披露工作评价办法（2017年修订）
5
2017/4/14
上证发〔2017〕12号
上海证券交易所交易规则（2017年4月修订）
6
2016/11/18
上证发〔2016〕71号
上海证券交易所复核实施办法
7
2016/9/26
上证发〔2016〕60号
上海证券交易所沪港通业务实施办法（2016年第二次修订）
8
2015/5/29
上证发〔2015〕50号
上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法
9
2015/5/29
上证发〔2015〕49号
上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）
10
2015/4/27
上证发〔2015〕40号
上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015年修订）
11
2015/2/16
上证发[2015]26号
上海证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法
12
2015/1/30
上证发〔2015〕21号
上海证券交易所退市公司重新上市实施办法
13
2015/1/28
上证发〔2015〕18号
上海证券交易所股票期权交易取消审核委员会暂行规定
14
2015/1/9
上证发〔2015〕8号
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法
15
2015/1/9
上证发〔2015〕7号
上海证券交易所股票期权试点交易规则
16
2014/10/17
上证发〔2014〕65号
上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）
17
2014/5/9
上证发〔2014〕31号
上海证券交易所优先股业务试点管理办法
18
2014/1/2
上证发[2014]1号
上海证券交易所开放式基金业务管理办法
19
2013/9/26
上证发[2013]4号
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司国债预发行（试点）交易及登记结算业务办法
20
2013/6/20
上证法字〔2013〕4号
上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法
21
2013/5/24
上证会字[2013]55号
股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）
22
2013/3/29
上证公字〔2013〕13号
上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）
23
2013/3/28
上证交字[2013]25号
质押式报价回购交易及登记结算业务办法
24
2012/12/10
上证会字[2012]252号
约定购回式证券交易及登记结算业务办法
25
2012/8/27
上证交字〔2012〕129号
上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）
26
2009/6/18
沪市股票上网发行资金申购实施办法（2009年修订）
27
2007/8/29
上证债字[2007]62号
上海证券交易所证券投资基金上市规则（2007年修订稿）
28
2007/3/2
上证会字[2007]9号
上海证券交易所会员管理规则
29
2006/8/14
上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则
30
2006/5/12
上证上字〔2006〕325号
上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则
31
2006/5/12
上证上字〔2006〕325号
上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则
32
2005/7/18
上证国字[2005]17号
上海证券交易所权证管理暂行办法
33
2004/12/15
深证上〔2004〕110号
上市公司非流通股股份转让业务办理规则
34
2002/7/24
上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定
35
2002/7/17
上证会字［2002］99号
上海证券交易所境外证券经营机构申请B股席位暂行办法
二、业务指引类
序号
时间
文号
名称
1
2017/11/17
中国结算发字【2017】153号
中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引
2
2017/9/8
上证发〔2017〕55号
上海证券交易所证券发行上市业务指引（2017年修订）
3
2017/6/29
上证发〔2017〕35号
上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2017年修订）
4
2017/6/28
上证发〔2017〕35号
上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引（2017年修订）
5
2017/6/20
上证发〔2017〕28号
上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引
6
2017/3/17
上证发[2017]6号
上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）
7
2016/12/16
上证发〔2016〕79号
公司债券临时报告信息披露格式指引
8
2016/12/9
中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引
9
2016/11/25
上证发〔2016〕74号
上海证券交易所分级基金业务管理指引
10
2016/9/30
上证发〔2016〕48号
上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引（2016年修订）
11
2016/9/30
上证发〔2016〕49号
上市公司变更证券简称业务指引
12
2016/9/30
上证发〔2016〕47号
上海证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引
13
2016/7/1
上证发〔2016〕27号
上海证券交易所上市公司重组上市媒体说明会指引
14
2016/5/30
上证发〔2016〕20号
上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引
15
2016/5/27
上证发〔2016〕19号
上市公司筹划重大事项停复牌业务指引
16
2015/12/3
上证发〔2015〕93号
上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌条件确认业务指引
17
2015/9/11
上证发〔2015〕76号
上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引
18
2015/8/27
上证发〔2015〕72号
上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引（2015年修订）
19
2015/5/26
上证发[2015]48号
上海证券交易所上市基金流动性服务业务指引
20
2015/5/20
上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程
21
2015/2/16
上证发〔2015〕27号
上海证券交易所债券质押式协议回购交易业务指引
22
2015/2/3
上证发〔2015〕22号
上海证券交易所股票期权持仓限额管理业务指引
23
2015/1/15
上证发〔2015〕13号
香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引（2015年修订）
24
2015/1/8
上证发〔2015〕5号
上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业务指引
25
2014/12/10
上证发[2014]83号
上海证券交易所上市开放式基金业务指引
26
2014/11/26
上证发[2014]80号
上海证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）
27
2014/9/22
上证发〔2014〕58号
上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引
28
2014/4/4
上证发〔2014〕19号
上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引
29
2013/12/24
上证发〔2013〕25号
上海证券交易所债券招标发行业务操作指引
30
2013/12/16
上证发〔2013〕22号
上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引
31
2013/9/27
并购重组审核分道制实施业务指引
32
2013/7/26
上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引
33
2013/6/13
上证公字〔2013〕21号
上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）
34
2013/4/1
上证公字〔2013〕12号
上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引（2013年修订）
35
2013/1/7
上证公字〔2013〕1号
上海证券交易所上市公司现金分红指引
36
2012/11/20
上证会字〔2012〕225号
特定机构投资者参与交易型开放式指数基金申购赎回业务指引
37
2012/8/3
上证基字〔2012〕31号
上海证券交易所基金产品开发与创新服务指引
38
2012/4/18
上证公字〔2012〕14号
上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引（2012年修订）
39
2012/4/6
上证基字〔2012〕8号
上海证券交易所交易型开放式指数基金管理公司运营风险管理业务指引
40
2011/3/4
上证公字〔2011〕5号
上海证券交易所上市公司关联交易实施指引
41
2010/7/26
上证公字[2010]46号
上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引
42
2009/12/31
上证交字〔2010〕1号
会员间办理客户证券账户批量转指定业务指引
43
2009/7/15
上证公字〔2009〕75号
上海证券交易所上市公司持续督导工作指引
44
2007/4/4
上证上字〔2007〕59号
上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引
45
2006/6/5
上证上字[2006]460
上海证券交易所上市公司内部控制指引
46
2006/4/10
股改权证一级交易商业务指引
47
2006/3/24
上证债字〔2006〕27号
新质押式国债回购交易业务指引
48
2005/9/16
上证法字[2005]9号
上市公司股权分置改革保荐工作指引（沪市）
49
2005/9/16
上证法字[2005]9号
上市公司股权分置改革保荐工作指引（沪市）
50
2005/9/7
深证上〔2005〕76号
上市公司股权分置改革业务操作指引
51
2005/9/6
上证法字[2005]8号
上市公司股权分置改革说明书格式指引（沪市）
52
2005/9/6
上证法字[2005]7号
上市公司股权分置改革业务操作指引
53
2005/7/27
通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引
三、业务细则类
序号
时间
文号
名称
1
2017/9/22
上证发〔2017〕58号
创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）（上交所、全国股转公司）
2
2017/9/8
上证发〔2017〕54号
上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则
3
2017/5/27
上证发〔2017〕24号
上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则
4
2017/4/14
上证发〔2017〕12号
上海证券交易所债券交易实施细则（2017年修订）
5
2016/9/30
上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款（2016年第二次修订）
6
2016/9/30
上证发〔2016〕61号
上海证券交易所港股通委托协议必备条款（2016年修订）
7
2016/1/5
上证发〔2016〕2号
上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2016年1月修订）
8
2016/1/5
上证发〔2016〕1号
上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2016年1月修订）
9
2015/6/12
上证发〔2015〕58号
上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则（2015年修订）
10
2015/6/12
上证发〔2015〕56号
上海证券交易所指定交易实施细则（2015年修订）
11
2015/6/12
上证发〔2015〕57号
上海证券交易所证券异常交易实时监控细则（2015年修订）
12
2015/1/30
上证发〔2015〕21号
上海证券交易所退市整理期业务实施细则
13
2015/1/15
上证发〔2015〕12号
上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）
14
2014/9/26
上证发〔2014〕59号
上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则（2014年修订）
15
2014/6/17
上证发[2014]41号
上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则
16
2014/3/19
上证发〔2014〕12号
上海证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则
17
2013/12/27
上证发〔2013〕28号
上海证券交易所证券上市审核实施细则
18
2012/3/23
上证交字〔2012〕30号
上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则
19
2010/9/2
上证综合及分类系列指数编制细则
20
2010/9/2
上证样本系列指数编制细则
21
2009/11/2
上证交字〔2009〕33号
上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）
22
2008/7/4
上证会字〔2008〕43号
上海证券交易所会员交易及相关系统技术管理实施细则
23
2007/6/19
上海证券交易所证券指数管理细则
24
2004/12/31
深证上〔2004〕116号
上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则
25
2004/11/23
上证债字[2004]70号
上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则
26
2000/6/29
上海证券中央登记结算公司股票质押登记实施细则
27
1995/11/28
上证交［1995］12号
上海证券交易所交易员管理细则
四、内容与格式指引
序号
颁布时间
文号
名称
1
2013/12/27
上证发〔2013〕29号
上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2013年修订）
2
2008/5/14
上海证券交易所上市公司环境信息披露指引
五、业务备忘录
序号
时间
名称
1
2017/6/30
上市公司日常信息披露工作备忘录——第一号临时公告格式指引
2
2015/12/31
上市公司定期报告工作备忘录第一号年度内部控制信息的编制、审议和披露（2015年12月修订）
3
2015/5/28
上市公司日常信息披露工作备忘录——第二号信息披露业务办理指南（2015年6月修订）
4
2014/1/10
上市公司定期报告工作备忘录第七号关于年报工作中与现金分红相关的注意事项（2014年1月修订）
5
2013/12/31
上市公司日常信息披露工作备忘录——第七号新股发行上市后相关主体承诺履行等事项的信息披露规范要求
6
2013/12/31
上市公司定期报告工作备忘录第六号XBRL实例文档的编制和报送（2013年12月修订）
7
2013/12/26
上市公司日常信息披露工作备忘录——第十二号上市公司分行业经营性信息披露
8
2013/12/6
上市公司日常信息披露工作备忘录——第三号资料填报业务指南（2013年12月修订）
9
2013/8/28
上市公司日常信息披露工作备忘录——第十一号融资融券、转融通相关信息披露规范要求
10
2012/12/31
上市公司定期报告工作备忘录第五号独立董事年度报告期间工作指引
11
2012/12/10
上市公司日常信息披露工作备忘录——第十号约定购回式证券交易中的信息披露规范要求
12
2012/8/3
上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录——第六号上市公司现金选择权业务指引（试行）
13
2012/8/3
上市公司日常信息披露工作备忘录——第五号 上市公司控股股东稳定公司股价措施的信息披露规范要求（2012年8月修订）
14
2012/8/3
上市公司日常信息披露工作备忘录——第四号上市公司公平信息披露的注意事项（2012年8月修订）
15
2012/8/3
上市公司日常信息披露工作备忘录——第六号境内外市场同时上市公司的信息披露规范要求（2012年8月修订）
16
2012/8/3
上市公司日常信息披露工作备忘录——第九号上市公司谈话制度实施规程（2012年8月修订
17
2012/8/3
上市公司日常信息披露工作备忘录——第八号 上市公司董事、监事、高级管理人员和股东持股管理操作指南（2012年8月修订）
18
2012/1/17
上市公司定期报告工作备忘录（2011年年度报告）第四号关于做好上市公司年报内幕信息知情人档案登记及报送工作的通知
19
2012/1/17
上市公司定期报告工作备忘录（2011年年度报告）第三号上市公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明
20
2012/1/17
上市公司定期报告工作备忘录（2011年年度报告）第二号股票交易实施退市风险警示公司披露业绩预告需由注册会计师出具专项说明
21
2010/6/2
上市公司股权分置改革工作备忘录（第十八号）：
优化股改承诺应注意事项
22
2008/5/20
上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录——第二号上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）
23
2007/9/5
上市公司股权分置改革工作备忘录（第十七号）：
股改承诺履行应注意事项
24
2007/8/29
上市公司股权分置改革工作备忘录（第十四号）：
股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜
25
2007/7/11
上市公司股权分置改革工作备忘录（第十六号）：
关于股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜的补充规定
26
2007/1/10
上市公司股权分置改革工作备忘录（第十五号）：
年度保荐工作报告书的编制和报告
27
2006/12/18
上市公司股权分置改革工作备忘录（第十三号）：
进入股权分置改革程序的有关事宜
28
2006/4/18
上市公司股权分置改革工作备忘录（第十二号）
29
2006/3/31
上市公司股权分置改革工作备忘录（第十一号）
30
2006/2/24
上市公司股权分置改革工作备忘录（第十号）
31
2006/2/24
上市公司股权分置改革工作备忘录（第九号）
32
2006/2/17
上市公司股权分置改革工作备忘录（第七号）
33
2006/2/17
上市公司股权分置改革工作备忘录（第八号）
34
2005/11/30
上市公司股权分置改革工作备忘录（第五号）（2005年11月30日修订）
35
2005/11/18
上市公司股权分置改革工作备忘录（第六号）
36
2005/10/11
上市公司股权分置改革工作备忘录（第四号）
37
2005/10/10
上市公司股权分置改革工作备忘录（第三号）
38
2005/9/20
上市公司股权分置改革工作备忘录（第二号）
39
2005/9/15
上市公司股权分置改革工作备忘录（第一号）
六、行业信息披露指引
序号
颁布时间
文号
名称
1
2015/9/11
上证发〔2015〕75号
上市公司行业信息披露指引第一号——一般规定
2
2015/9/11
上证发〔2015〕75号
上市公司行业信息披露指引第二号——房地产
3
2015/9/11
上证发〔2015〕75号
上市公司行业信息披露指引第三号——煤炭
4
2015/9/11
上证发〔2015〕75号
上市公司行业信息披露指引第四号——电力
5
2015/9/11
上证发〔2015〕75号
上市公司行业信息披露指引第五号——零售
6
2015/9/11
上证发〔2015〕75号
上市公司行业信息披露指引第六号——汽车制造
7
2015/9/11
上证发〔2015〕75号
上市公司行业信息披露指引第七号——医药制造
8
2015/12/11
上证发〔2015〕96号
上市公司行业信息披露指引第八号——石油和天然气开采
9
2015/12/11
上证发〔2015〕96号
上市公司行业信息披露指引第九号——钢铁
10
2015/12/11
上证发〔2015〕96号
上市公司行业信息披露指引第十号——建筑
11
2015/12/11
上证发〔2015〕96号
上市公司行业信息披露指引第十一号——光伏
12
2015/12/11
上证发〔2015〕96号
上市公司行业信息披露指引第十二号——服装
13
2015/12/11
上证发〔2015〕96号
上市公司行业信息披露指引第十三号——新闻出版
14
2016/12/2
上证发〔2016〕73号
上市公司行业信息披露指引第十四号——酒制造
15
2016/12/2
上证发〔2016〕73号
上市公司行业信息披露指引第十五号——广播电视传输服务
16
2016/12/2
上证发〔2016〕73号
上市公司行业信息披露指引第十六号——环保服务
17
2016/12/2
上证发〔2016〕73号
上市公司行业信息披露指引第十七号——水的生产与供应
18
2016/12/2
上证发〔2016〕73号
上市公司行业信息披露指引第十八号——化工
19
2016/12/2
上证发〔2016〕73号
上市公司行业信息披露指引第十九号——航空运输
20
2016/12/2
上证发〔2016〕73号
上市公司行业信息披露指引第二十号——农林牧渔
七、临时公告格式指引
序号
颁布时间
名称
1
2016/8/12
临时公告格式指引第一号上市公司收购、出售资产公告
2
2016/8/12
临时公告格式指引第二号上市公司取得、转让矿业权公告
3
2016/8/12
临时公告格式指引第三号上市公司对外投资公告
4
2016/8/12
临时
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