上交所现行业务规则全收录.docx

1、上交所现行业务规则全收录来源：易董、价值法库截至2017年11月30日，上交所现行有效业务规则共有417件，其中业务规则35件，业务指引53件，业务细则27件，行业信息披露指引20件，临时公告格式指引98件，业务通知105件，业务办理指南26件，业务备忘录共39件，内容与格式指引2件，其他&问答手册12件。一、业务规则类序号时间文号名称12017/6/29上证发201735号上海证券交易所投资者适当性管理办法（2017年修订）22017/6/28上证发201735号上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2017年修订）32017/6/28上证发201736号上海证券交易所债券市场投资者适当

2、性管理办法（2017年修订）42017/6/23上证发201732号上海证券交易所上市公司信息披露工作评价办法（2017年修订）52017/4/14上证发201712号上海证券交易所交易规则（2017年4月修订）62016/11/18上证发201671号上海证券交易所复核实施办法72016/9/26上证发201660号上海证券交易所沪港通业务实施办法（2016年第二次修订）82015/5/29上证发201550号上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法92015/5/29上证发201549号上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）102015/4/27上证发201540号上海证

3、券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015年修订）112015/2/16上证发201526号上海证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法122015/1/30上证发201521号上海证券交易所退市公司重新上市实施办法132015/1/28上证发201518号上海证券交易所股票期权交易取消审核委员会暂行规定142015/1/9上证发20158号上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法152015/1/9上证发20157号上海证券交易所股票期权试点交易规则162014/10/17上证发201465号上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）172014/5/9上

4、证发201431号上海证券交易所优先股业务试点管理办法182014/1/2上证发20141号上海证券交易所开放式基金业务管理办法192013/9/26上证发20134号上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司国债预发行（试点）交易及登记结算业务办法202013/6/20上证法字20134号上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法212013/5/24上证会字201355号股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）222013/3/29上证公字201313号上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）232013/3/28上证交字201325号质押式报价回购交易及登记结算业务办

5、法242012/12/10上证会字2012252号约定购回式证券交易及登记结算业务办法252012/8/27上证交字2012129号上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）262009/6/18沪市股票上网发行资金申购实施办法（2009年修订）272007/8/29上证债字200762号上海证券交易所证券投资基金上市规则（2007年修订稿）282007/3/2上证会字20079号上海证券交易所会员管理规则292006/8/14上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则302006/5/12上证上字2006325号上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则312006/5/12上证上字2006

6、325号上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则322005/7/18上证国字200517号上海证券交易所权证管理暂行办法332004/12/15深证上2004110号上市公司非流通股股份转让业务办理规则342002/7/24上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定352002/7/17上证会字200299号上海证券交易所境外证券经营机构申请B股席位暂行办法二、业务指引类序号时间文号名称12017/11/17中国结算发字【2017】153号中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引22017/9/8上证发201755号上海证券交易所证券发行上市

7、业务指引（2017年修订）32017/6/29上证发201735号上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2017年修订）42017/6/28上证发201735号上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引（2017年修订）52017/6/20上证发201728号上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引62017/3/17上证发20176号上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）72016/12/16上证发201679号公司债券临时报告信息披露格式指引82016/12/9中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引9201

8、6/11/25上证发201674号上海证券交易所分级基金业务管理指引102016/9/30上证发201648号上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引（2016年修订）112016/9/30上证发201649号上市公司变更证券简称业务指引122016/9/30上证发201647号上海证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引132016/7/1上证发201627号上海证券交易所上市公司重组上市媒体说明会指引142016/5/30上证发201620号上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引152016/5/27上证发201619号上市公司筹划重大事项停复牌业务指引162015/12/3上证发201

9、593号上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌条件确认业务指引172015/9/11上证发201576号上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引182015/8/27上证发201572号上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引（2015年修订）192015/5/26上证发201548号上海证券交易所上市基金流动性服务业务指引202015/5/20上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程212015/2/16上证发201527号上海证券交易所债券质押式协议回购交易业务指引222015/2/3上证发201522号上海证券交易所股票期权持仓限额管理业务指引232015/1/15上证发201513

10、号香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引（2015年修订）242015/1/8上证发20155号上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业务指引252014/12/10上证发201483号上海证券交易所上市开放式基金业务指引262014/11/26上证发201480号上海证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）272014/9/22上证发201458号上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引282014/4/4上证发201419号上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引292013/12/24上证发201325号上海证券交易所债券招标发行业务操作指引302013/

11、12/16上证发201322号上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引312013/9/27并购重组审核分道制实施业务指引322013/7/26上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引332013/6/13上证公字201321号上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）342013/4/1上证公字201312号上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引（2013年修订）352013/1/7上证公字20131号上海证券交易所上市公司现金分红指引362012/11/20上证会字2012225号特定机构投资者参与交易型开放式指数基金申购赎回业务指引372

12、012/8/3上证基字201231号上海证券交易所基金产品开发与创新服务指引382012/4/18上证公字201214号上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引（2012年修订）392012/4/6上证基字20128号上海证券交易所交易型开放式指数基金管理公司运营风险管理业务指引402011/3/4上证公字20115号上海证券交易所上市公司关联交易实施指引412010/7/26上证公字201046号上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引422009/12/31上证交字20101号会员间办理客户证券账户批量转指定业务指引432009/7/15上证公字200975号上海证券交易所上市

13、公司持续督导工作指引442007/4/4上证上字200759号上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引452006/6/5上证上字2006460上海证券交易所上市公司内部控制指引462006/4/10股改权证一级交易商业务指引472006/3/24上证债字200627号新质押式国债回购交易业务指引482005/9/16上证法字20059号上市公司股权分置改革保荐工作指引（沪市）492005/9/16上证法字20059号上市公司股权分置改革保荐工作指引（沪市）502005/9/7深证上200576号上市公司股权分置改革业务操作指引512005/9/6上证法字20058号上市公司股权分置改革

14、说明书格式指引（沪市）522005/9/6上证法字20057号上市公司股权分置改革业务操作指引532005/7/27通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引三、业务细则类序号时间文号名称12017/9/22上证发201758号创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）（上交所、全国股转公司）22017/9/8上证发201754号上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则32017/5/27上证发201724号上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则42017/4/14上证发201712号上海证券交易所债券交易实施细则（2017年修订）52

15、016/9/30上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款（2016年第二次修订）62016/9/30上证发201661号上海证券交易所港股通委托协议必备条款（2016年修订）72016/1/5上证发20162号上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2016年1月修订）82016/1/5上证发20161号上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2016年1月修订）92015/6/12上证发201558号上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则（2015年修订）102015/6/12上证发201556号上海证券交易所指定交易实施细则（2015年修订）112015/6/12上证发201

16、557号上海证券交易所证券异常交易实时监控细则(2015年修订)122015/1/30上证发201521号上海证券交易所退市整理期业务实施细则132015/1/15上证发201512号上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）142014/9/26上证发201459号上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则（2014年修订）152014/6/17上证发201441号上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则162014/3/19上证发201412号上海证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则172013/12/27上证发201328号上海证券交

17、易所证券上市审核实施细则182012/3/23上证交字201230号上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则192010/9/2上证综合及分类系列指数编制细则202010/9/2上证样本系列指数编制细则212009/11/2上证交字200933号上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）222008/7/4上证会字200843号上海证券交易所会员交易及相关系统技术管理实施细则232007/6/19上海证券交易所证券指数管理细则242004/12/31深证上2004116号上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则252004/11/23上证债字200470号上海证券交易所国债买断式回购

18、交易实施细则262000/6/29上海证券中央登记结算公司股票质押登记实施细则271995/11/28上证交199512号上海证券交易所交易员管理细则四、内容与格式指引序号颁布时间文号名称12013/12/27上证发201329号上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2013年修订）22008/5/14上海证券交易所上市公司环境信息披露指引五、业务备忘录序号时间名称12017/6/30上市公司日常信息披露工作备忘录第一号 临时公告格式指引22015/12/31上市公司定期报告工作备忘录 第一号 年度内部控制信息的编制、审议和披露（2015年12月修订）32015/5/28上市公司日常信息

19、披露工作备忘录第二号 信息披露业务办理指南 （2015年6月修订）42014/1/10上市公司定期报告工作备忘录 第七号 关于年报工作中与现金分红相关的注意事项（2014年1月修订）52013/12/31上市公司日常信息披露工作备忘录第七号 新股发行上市后相关主体承诺履行等事项的信息披露规范要求62013/12/31上市公司定期报告工作备忘录 第六号 XBRL实例文档的编制和报送（2013年12月修订）72013/12/26上市公司日常信息披露工作备忘录第十二号 上市公司分行业经营性信息披露82013/12/6上市公司日常信息披露工作备忘录第三号 资料填报业务指南 （2013年12月修订）92

20、013/8/28上市公司日常信息披露工作备忘录第十一号 融资融券、转融通相关信息披露规范要求102012/12/31上市公司定期报告工作备忘录 第五号 独立董事年度报告期间工作指引112012/12/10上市公司日常信息披露工作备忘录第十号 约定购回式证券交易中的信息披露规范要求122012/8/3上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第六号 上市公司现金选择权业务指引（试行）132012/8/3上市公司日常信息披露工作备忘录第五号 上市公司控股股东稳定公司股价措施的信息披露规范要求（2012年8月修订）142012/8/3上市公司日常信息披露工作备忘录第四号 上市公司公平信息披露的注意事项（

21、2012年8月修订）152012/8/3上市公司日常信息披露工作备忘录第六号 境内外市场同时上市公司的信息披露规范要求（2012年8月修订）162012/8/3上市公司日常信息披露工作备忘录第九号 上市公司谈话制度实施规程（2012年8月修订172012/8/3上市公司日常信息披露工作备忘录第八号 上市公司董事、监事、高级管理人员和股东持股管理操作指南（2012年8月修订）182012/1/17上市公司定期报告工作备忘录（2011年年度报告）第四号关于做好上市公司年报内幕信息知情人档案登记及报送工作的通知192012/1/17上市公司定期报告工作备忘录（2011年年度报告）第三号上市公司非经营

22、性资金占用及其他关联资金往来的专项说明202012/1/17上市公司定期报告工作备忘录（2011年年度报告）第二号股票交易实施退市风险警示公司披露业绩预告需由注册会计师出具专项说明212010/6/2上市公司股权分置改革工作备忘录（第十八号）：优化股改承诺应注意事项222008/5/20上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第二号 上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）232007/9/5上市公司股权分置改革工作备忘录（第十七号）：股改承诺履行应注意事项242007/8/29上市公司股权分置改革工作备忘录（第十四号）：股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜252007/7/11上市

23、公司股权分置改革工作备忘录（第十六号）：关于股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜的补充规定262007/1/10上市公司股权分置改革工作备忘录（第十五号）：年度保荐工作报告书的编制和报告272006/12/18上市公司股权分置改革工作备忘录（第十三号）：进入股权分置改革程序的有关事宜282006/4/18上市公司股权分置改革工作备忘录（第十二号）292006/3/31上市公司股权分置改革工作备忘录（第十一号）302006/2/24上市公司股权分置改革工作备忘录（第十号）312006/2/24上市公司股权分置改革工作备忘录（第九号）322006/2/17上市公司股权分置改革工作备忘录（第

24、七号）332006/2/17上市公司股权分置改革工作备忘录（第八号）342005/11/30上市公司股权分置改革工作备忘录（第五号）（2005年11月30日修订）352005/11/18上市公司股权分置改革工作备忘录（第六号）362005/10/11上市公司股权分置改革工作备忘录（第四号）372005/10/10上市公司股权分置改革工作备忘录（第三号）382005/9/20上市公司股权分置改革工作备忘录（第二号）392005/9/15上市公司股权分置改革工作备忘录（第一号）六、行业信息披露指引序号颁布时间文号名称12015/9/11上证发201575号上市公司行业信息披露指引第一号一般规定22

25、015/9/11上证发201575号上市公司行业信息披露指引第二号房地产32015/9/11上证发201575号上市公司行业信息披露指引第三号煤炭42015/9/11上证发201575号上市公司行业信息披露指引第四号电力52015/9/11上证发201575号上市公司行业信息披露指引第五号零售62015/9/11上证发201575号上市公司行业信息披露指引第六号汽车制造72015/9/11上证发201575号上市公司行业信息披露指引第七号医药制造82015/12/11上证发201596号上市公司行业信息披露指引第八号石油和天然气开采92015/12/11上证发201596号上市公司行业信息披露

26、指引第九号钢铁102015/12/11上证发201596号上市公司行业信息披露指引第十号建筑112015/12/11上证发201596号上市公司行业信息披露指引第十一号光伏122015/12/11上证发201596号上市公司行业信息披露指引第十二号服装132015/12/11上证发201596号上市公司行业信息披露指引第十三号新闻出版142016/12/2上证发201673号上市公司行业信息披露指引第十四号酒制造152016/12/2上证发201673号上市公司行业信息披露指引第十五号广播电视传输服务162016/12/2上证发201673号上市公司行业信息披露指引第十六号环保服务172016/12/2上证发201673号上市公司行业信息披露指引第十七号水的生产与供应182016/12/2上证发201673号上市公司行业信息披露指引第十八号化工192016/12/2上证发201673号上市公司行业信息披露指引第十九号航空运输202016/12/2上证发201673号上市公司行业信息披露指引第二十号农林牧渔七、临时公告格式指引序号颁布时间名称12016/8/12临时公告格式指引第一号 上市公司收购、出售资产公告22016/8/12临时公告格式指引第二号 上市公司取得、转让矿业权公告32016/8/12临时公告格式指引第三号 上市公司对外投资公告42016/8/12临时