第2章第三方物流理论.ppt

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1937年，著名经济学家罗纳德科斯（RonaldCoase）在企业的性质一文中首次提出“交易费用”的思想，1969年阿罗第一个使用“交易费用”这个术语，威廉姆森系统研究了交易费用理论。

该理论认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂，为节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。

交易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式最终目的也是为了节约交易费用。

2.1.1交易费用的概念交易费用的概念n国外经济学家罗纳德国外经济学家罗纳德科斯科斯“交易费交易费用用”理论理论认为市场运行中广泛地存在着认为市场运行中广泛地存在着交易费用，交易费用至少包括交易费用，交易费用至少包括2项费用：

项费用：

一是企业为搜集有关交易对象和市场价一是企业为搜集有关交易对象和市场价格的信息而付出的相应费用，称之为获格的信息而付出的相应费用，称之为获取准确市场信息的费用；二是为避免冲取准确市场信息的费用；二是为避免冲突进行的谈判、缔约并付诸法律支付的突进行的谈判、缔约并付诸法律支付的有关费用，称之为谈判和监督履行的费有关费用，称之为谈判和监督履行的费用用。

2.1.1交易费用的概念交易费用的概念n威廉姆森将交易费用形象地比喻为威廉姆森将交易费用形象地比喻为“经济世经济世界中的摩擦力界中的摩擦力”，并把交易费用分为，并把交易费用分为事前交易事前交易费用和事后交易费用费用和事后交易费用。

n事前交易费用事前交易费用包括协议的起草、谈判费用以包括协议的起草、谈判费用以及为保障协议顺利执行而发生的费用。

及为保障协议顺利执行而发生的费用。

n事后交易费用事后交易费用包括交易偏离所引起的错误应包括交易偏离所引起的错误应变费用、交易双方校正事后的错误所引起的争变费用、交易双方校正事后的错误所引起的争吵费用、纠正偏差的发生而建立和运转的诉诸吵费用、纠正偏差的发生而建立和运转的诉诸某种规制结构所需的费用以及为使承诺完全兑某种规制结构所需的费用以及为使承诺完全兑现而引起的约束费用。

现而引起的约束费用。

2.1.2交易成本的决定因素交易成本的决定因素n1、交易主体的行为n2、交易特征

（1）交易双方具有很强的依赖性，一方违交易双方具有很强的依赖性，一方违约将使另一方产生巨大的交易风险。

约将使另一方产生巨大的交易风险。

（2）交易具有不确定性。

交易具有不确定性。

（3）交易费用与交易频率的高低密切相关交易费用与交易频率的高低密切相关2.1.3第三方物流有助于减少交易费第三方物流有助于减少交易费用用第第三三方方物物流流使使得得企企业业物物流流环环节节和和渠渠道道减减少少，物物流流交交易易双双方方因因为为搜搜寻寻范范围围小小、信信息息交交流流多多而而使使搜寻交易对象信息方面的费用大为降低；搜寻交易对象信息方面的费用大为降低；第第三三方方物物流流为为企企业业量量身身定定做做物物流流解解决决方方案案，要要求求物物流流服服务务商商提提供供多多样样化化、个个性性化化服服务务，与与客客户户保保持持密密切切的的沟沟通通和和协协作作，从从而而减减少少各各种种履履约约风险、谈判费用和监督费用风险、谈判费用和监督费用；企企业业与与3PL建建立立长长期期的的合合作作关关系系一一旦旦发发生生冲冲突突，可可通通过过协协商商解解决决，避避免免无无休休止止修修正正的的讨讨价价还还价价甚甚至至提提出出法法律律诉诉讼讼而而产产生生费费用用，减减少少保保证证合合同同执行的交易费用。

执行的交易费用。

2.1.4第三方物流制度与组织1、市场经济会导致n市场失灵：

现实的市场是不充分的，存在着固有的缺陷，不能对经济资源进行最优的配置。

如市场运行面临高昂的交易成本，市场交易双方相互博弈而存在交易中断风险。

n组织失灵：

为加强企业内部管理而增设管理机构产生较高的管理费用；管理层级增加，管理链条拉长，极易滋生官僚主义作风，使管理效率降低；管理幅度过宽，难以对搭便车和偷懒行为进行监督，使企业内部缺乏激励机制。

2、威廉姆森的交易协调方式n威廉姆森将交易过程分为四种类型1）多边规则方式，即市场治理、古典合同治理：

公共物流服务2）三边规则方式：

共同物流3）双边规则方式：

物流联盟4）单边规则方式：

一体化治理3、3PL战略合作关系3PL制度类似于一种双边规则的方式n避免交易中的盲目性，减少搜寻信息的成本n战略合作企业之间建立一定的程序和惯例，能使交易顺利达成，降低交易中讨价还价的成本n战略合作企业之间的组织协调可减少交易中的监督成本，从而可抑制交易主体的机会主义行为。

n战略合作关系的建立有利于提高双方对不确定性环境的应变能力，降低了交易风险。

第第2章章第三方物流理论第三方物流理论2.2社会分工理论社会分工理论斯密在其代表著作国富论中，提出了国际分工与自由贸易的理论，并以此作为他反对重商主义的“贸易差额论”和保护贸易政策的重要武器。

他首先分析了分工的利益。

他认为分工可以提高劳动生产率。

原因是：

分工能提高劳动的熟练程度；分工使每个人专门从事某项作业，可以节省与其生产没有直接关系的时间；分工有利于发明创造和改进工具。

2.2.1社会分工社会分工社会分工社会分工是指人类根据自身生存和发展的需要，不断扩是指人类根据自身生存和发展的需要，不断扩展其特有的劳动行为的外在形式，并对劳动行为按种类展其特有的劳动行为的外在形式，并对劳动行为按种类的不同进行细化的过程，在这个过程中，形成了社会的的不同进行细化的过程，在这个过程中，形成了社会的不同部门和各部门内部不同的单位。

不同部门和各部门内部不同的单位。

n农业和畜牧业工商业工业和商业n社会分工的形式：

一是集中化的生产中产生分工，二是在现有生产的基础上创造新的分工假设：

C交交易成本C生生产成本C总成本a专业化经济系数K交易费用系数j生产数量2.2.2社会分工的均衡理论社会分工的均衡理论1.专业化经济系数专业化经济系数和交易费用系数和交易费用系数K保持不变的一般均衡保持不变的一般均衡在在专专业业化化经经济济系系数数和和交交易易费费用用系系数数K保保持持不不变变的的情情况况下下，即即在在科科技技水水平平、制制度度环环境境、城城市市化化水水平平、交交易易技技术术条条件件等等处处于于相相对对稳稳定定状状态态下下，当当劳劳动动生生产产率率提提高高、生生产产成成本本节节约约所所带带来来的的专专业业化化经经济济大大于于交交易易费费用用增增加加所所带带来来的的专专业业化化不不经济，则分工将不断深化；经济，则分工将不断深化；n当当劳劳动动生生产产率率提提高高、生生产产成成本本节节约约所所带带来来的的专专业业化化经经济济小小于于交交易易费费用用增增加加所所带带来来的的专专业业化化不不经经济济，则则分分工工水水平平不不断降低；断降低；n当当劳劳动动生生产产率率提提高高、生生产产成成本本节节约约所所带带来来的的专专业业化化经经济济等等于于交交易易费费用用增增加加所所带带来来的的专专业业化化不不经经济济，即即当当专专业业化化水水平平提提高高所所带带来来的的边边际际生生产产成成本本的的节节约约或或减减少少量量等等于于专专业业化化程程度度提提高高所所带带来来的的边边际际交交易易费费用用的的增增加加量量时时，则则达达到到了了最最佳分工水平，也就是达到了均衡分工水平，见图佳分工水平，也就是达到了均衡分工水平，见图2.1。

图2.1社会分工的一般均衡社会分工的一般均衡专业化分工在Lj点达到均衡，此时不应该加深专业化程度，而应该通过扩大经济规模获得经济效益。

2.专业化经济系数专业化经济系数a和交易费用系数和交易费用系数K变化情况下的一般均衡变化情况下的一般均衡

（1）考察考察K变化时的情况。

变化时的情况。

从一个较长时期来看，影响交易费用系数从一个较长时期来看，影响交易费用系数的三因素（交易技术、制度安排、城市化）都的三因素（交易技术、制度安排、城市化）都要发生变化，交易技术会得到明显的改进，制要发生变化，交易技术会得到明显的改进，制度体系更加完善，城市化水平也将会大大提高，度体系更加完善，城市化水平也将会大大提高，因此交易效率将明显改善，交易费用系数因此交易效率将明显改善，交易费用系数K将将不再保持常数，而是逐渐变小。

不再保持常数，而是逐渐变小。

图2.2K逐渐变小时逐渐变小时社会分工的一般均衡社会分工的一般均衡K减小，C交曲线移动到C*交曲线，从而在Lj*达到新的均衡因此，降低交易费用系数会提高均衡分工水平。

2.专业化经济系数专业化经济系数a和交易费用系数和交易费用系数K变化情况下的一般均衡变化情况下的一般均衡

（2）考察考察a变化时的情况。

变化时的情况。

在同等专业化水平条件下，随着科技进步在同等专业化水平条件下，随着科技进步和基础设施等条件的改善，专业化经济将更加和基础设施等条件的改善，专业化经济将更加明显，明显，专业化经济系数专业化经济系数a将不断增大将不断增大。

而专业化。

而专业化经济系数经济系数a的增大，意味着在较小的专业化水平的增大，意味着在较小的专业化水平上能取得同样的专业化经济（其他条件不变），上能取得同样的专业化经济（其他条件不变），随着专业化经济系数的增大，均衡将在较低的随着专业化经济系数的增大，均衡将在较低的专业化水平上实现。

专业化水平上实现。

图2.3系数系数aa不断增大不断增大时社会分工的一般均衡社会分工的一般均衡a增大，将使C生曲线左移至C*生曲线，从而在Lj*达到新的均衡。

因此，专业化系数的增大将降低均衡分工水平。

2.专业化经济系数专业化经济系数a和交易费用系数和交易费用系数K变化情况下的一般均衡变化情况下的一般均衡（3）考察考察K和和a同时变化时的情况。

同时变化时的情况。

在一个较长时期内，随着交易费用系数和在一个较长时期内，随着交易费用系数和专业化经济系数的改善，均衡分工水平是不断专业化经济系数的改善，均衡分工水平是不断提高的。

提高的。

图2.4K2.4K和和aa同同时变化化时社会分工的一般均衡社会分工的一般均衡a增大，K减小，新的均衡点为Lj*交易费用系数是决定均衡分工水平的主要因素2.2.3社会分工理论对第三方物流产生的社会分工理论对第三方物流产生的影响影响独立完成企业自身的各项物流活动。

独立完成企业自身的各项物流活动。

在物流发展的在物流发展的初期阶段，物流活动以运输、仓储、包装、装卸、搬运初期阶段，物流活动以运输、仓储、包装、装卸、搬运等分割的形式分散在企业生产的各个环节等分割的形式分散在企业生产的各个环节。

（自营且分。

（自营且分散）散）物流管理一体化。

物流管理一体化。

企业逐步发现运输、仓储、包装、企业逐步发现运输、仓储、包装、装卸、搬运等功能是紧密相关的。

（自营且集中）装卸、搬运等功能是紧密相关的。

（自营且集中）物流外部化物流外部化。

当企业规模达到一定水平后，企业内当企业规模达到一定水平后，企业内部物流管理成本会增加，当管理成本大于企业内部物流部物流管理成本会增加，当管理成本大于企业内部物流一体化的边际效益时，要进一步提高分工水平和专业化一体化的边际效益时，要进一步提高分工水平和专业化报酬，就需要通过组织创新，将企业内部的分工向外部报酬，就需要通过组织创新，将企业内部的分工向外部市场