Q-三体系内审员培训教材--样板.ppt

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内审员培训教材内审员培训教材北京经典智业认证咨询中心管理体系贯标培训讲座管理体系贯标培训讲座主要学习内容一管理体系审核概述管理体系审核概述二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备三三内部审核实施和审核报告内部审核实施和审核报告四四审核员的作用和要求审核员的作用和要求主要学习内容一管理体系审核概述管理体系审核概述管理体系审核概述管理体系审核概述1.01.0前言前言管理体系审核是审核的一种类型管理体系审核是审核的一种类型,准旨在通过对准旨在通过对管理体系进行系统的检查管理体系进行系统的检查,评价质量、环境、职业健评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性康安全管理体系的符合性和有效性,识别管理体系改识别管理体系改进的机会进的机会,实现持续改进。

实现持续改进。

管理体系审核用于确定组织符合质量、环境、职管理体系审核用于确定组织符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求的程度业健康安全管理体系要求的程度,是是GB/T19001-2000GB/T19001-2000、GB/T24001-2004GB/T24001-2004、GB/T28001-2001GB/T28001-2001管理体系标准的管理体系标准的基础之一。

基础之一。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.1审核术语（GB/T19000GB/T1900020003.9.120003.9.1）定义:

为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

理解要点:

目的:

确定满足审核准则的程度（符合、有效）-符合是指质量、环境、职业健康安全管理体系文件符合标准要求;管理体系审核概述管理体系审核概述-有效性有效性:

指现场质量、环境、职业健康安全活指现场质量、环境、职业健康安全活动与其管理体系文件的一致性。

动与其管理体系文件的一致性。

审核方案审核方案:

针对特定时间段所策划针对特定时间段所策划,并具有特定并具有特定目的的一组目的的一组（一次或多次一次或多次）审核；审核；（系统性系统性）审核准则审核准则:

用作依据的一组方针、程序或要求用作依据的一组方针、程序或要求（GB/T19001（GB/T19001、GB/T24001GB/T24001、GB/T28001GB/T28001的标准、的标准、QEOQEO管理体系文件、管理体系文件、适用的法规文件适用的法规文件）；审核证据审核证据:

与审核准则有关的并且能够证实的记与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息；录、事实陈述或其它信息；管理体系审核概述管理体系审核概述审审核核发发现现:

将将收收集集到到的的审审核核证证据据对对照照审审核核准准则则进进行评价的结果行评价的结果.（.（客观性客观性）。

审核方法审核方法:

抽样抽样（应具有代表性应具有代表性）；审核范围审核范围:

审核内容和界线审核内容和界线（产品、活动、过程、产品、活动、过程、部门、场所部门、场所）；审核独立性审核独立性:

由与被审核对象无直接责任关系由与被审核对象无直接责任关系,且且是经过培训合格人员进行；是经过培训合格人员进行；审核是要形成文件的。

审核是要形成文件的。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.21.2审核类型审核类型1.2.11.2.1按审核对象分按审核对象分-质量管理体系（质量管理体系（QMSQMS）审核审核-环境管理体系（环境管理体系（EMSEMS）审核审核-职业健康安全管理体系（职业健康安全管理体系（QHSMSQHSMS）审核审核注注：

11一一体体化化审审核核：

当当质质量量、环环境境和和职职业业健健康康安安全管理体系被一起审核时就称为一体化审核。

全管理体系被一起审核时就称为一体化审核。

22联联合合审审核核：

当当两两个个或或两两个个以以上上审审核核机机构构合合作，共同审核一个受审核方时，称为联合审核。

作，共同审核一个受审核方时，称为联合审核。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.2.21.2.2按审核方式分类按审核方式分类a）a）内内部部审审核核：

由由组组织织自自己己或或以以组组织织的的名名义义进进行行的审核（第一方审核的审核（第一方审核）；b）b）外外部部审审核核：

通通常常包包括括第第二二方方审审核核及及第第三三方方审审核。

核。

第第二二方方审审核核：

由由组组织织的的相相关关方方（如如顾顾客客）或或由其他人员以相关方的名义进行的审核；由其他人员以相关方的名义进行的审核；第三方审核：

由外部独立的组织进行的审核。

第三方审核：

由外部独立的组织进行的审核。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.2.3按审核序列分（仅适用于第三方审核）a）初次审核：

接受认证申请后进行的第一次正式审核；b）监督审核：

在认证证书有效期内定期进行的审核；c）复评审核：

认证证书有效期届满，重新申请认证时所进行的审核。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.2.41.2.4按审核内容分类按审核内容分类a）a）文文件件审审核核：

体体系系文文件件与与GB/T19001-2000GB/T19001-2000、GB/T24001-2004GB/T24001-2004、GB/T28001-2001GB/T28001-2001标标准准的的符符合合性性审审核核（第第一一方方审审核核无无要要求求、第第二二方方审审核核非非必必需需、第三方审核必需做第三方审核必需做）；b）b）现现场场审审核核：

体体系系运运行行是是否否有有效效,是是否否符符合合标标准准与与组组织织体体系系文文件件要要求求。

第第一一方方、第第二二方方及及第第三三方审核均必需做。

方审核均必需做。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.31.3第一方、第二方、第三方审核比较第一方、第二方、第三方审核比较1.3.11.3.1第一方审核第一方审核审核目的：

审核目的：

a）a）确保确保QEOQEO体系正常运行和改进的需要；体系正常运行和改进的需要；b）b）外部审核前的准备。

外部审核前的准备。

主要审核准则：

主要审核准则：

GB/T19001-2000GB/T19001-2000标准标准GB/T24001-2004GB/T24001-2004标准标准GB/T28001-2001GB/T28001-2001标准标准管理体系文件管理体系文件适用的法律法规适用的法律法规管理体系审核概述管理体系审核概述c）审核员:

由组织内审员或外聘专家；d）提出建议:

可提出建议；e）纠正措施:

重视纠正措施，跟踪、验证其有效性。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.3.21.3.2第二方审核第二方审核审核目的：

审核目的：

a）a）合同前的评定合同前的评定（选择合格供方）；（选择合格供方）；b）b）合同签订后的审核（控制供方）；合同签订后的审核（控制供方）；c）c）促进供方改进管理体系。

促进供方改进管理体系。

主要审核准则：

主要审核准则：

顾客要求、顾客要求、合同要求、合同要求、产品技术要求、产品技术要求、有关法规。

有关法规。

管理体系审核概述管理体系审核概述c）审核员:

由客户授权,来自客户及其代表；d）提出建议:

视客户需要而定；e）纠正措施:

重视纠正措施，跟踪、验证其有效性，以确定是否保持合同关系。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.3.31.3.3第三方审核第三方审核审核目的：

审核目的：

a）a）体系认证注册；体系认证注册；b）b）减少重复的第二方审核；减少重复的第二方审核；c）c）查证是否满足法规或其它规定要求。

查证是否满足法规或其它规定要求。

主要审核准则：

主要审核准则：

GB/T19001-2000GB/T19001-2000标准标准GB/T24001-2004GB/T24001-2004标准标准GB/T28001-2001GB/T28001-2001标准标准管理体系文件管理体系文件适用的法律法规适用的法律法规管理体系审核概述管理体系审核概述c）审核员:

为国家注册审核员；d）提出建议:

客观评价；e）纠正措施:

重视纠正措施，跟踪、验证其有效性，以确定是否推荐认证/注册。

主要学习内容二管理体系内部审核管理体系内部审核的策划和准备的策划和准备二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.1审核步骤-审核准备-审核实施-编制审核报告-跟踪验证二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.2审核准备-编制审核计划；-组成审核组；-收集并审阅有关文件；-编制检查表；-准备有关表格；-通知受审核部门。

二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.2.12.2.1编制审核计划编制审核计划a）a）审核计划的内容审核计划的内容-审核目的审核目的-审核范围审核范围-审核准则审核准则-审核组成员审核组成员-审核时间审核时间-审核日程安排审核日程安排-审核要求审核要求二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备b）b）示例示例管理体系内审计划管理体系内审计划一、审核目的一、审核目的二、审核范围二、审核范围（包括包括删减说明删减说明）三、审核依据三、审核依据标标准：

准：

GB/T19001GB/T19001、GB/T24001GB/T24001、GB/T28001GB/T28001管理手册：

管理手册：

程序文件：

程序文件：

适宜的法律、法规适宜的法律、法规四、审核日期四、审核日期年年月月日日至至年年月月日日五、审核组成员五、审核组成员组长组长:

组员组员:

六、审核日程安排六、审核日程安排:

见附页见附页七、审核要求七、审核要求:

八、审核报告的分发：

八、审核报告的分发：

编编制：

制：

批批准：

准：

年年月月日日二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备c）确定审核范围所考虑的因素过程删减的合理性涉及的产品、过程、活动及服务的类别法律、法规受审核方的规模和机构设置、分布受审核方的特定要求二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备d）d）编制审核计划注意事项编制审核计划注意事项审核组成员人数确定要合理，不要走极端；审核组成员人数确定要合理，不要走极端；审核计划由审核组长编制，管理者代表审批；审核计划由审核组长编制，管理者代表审批；安排好审核期间会议时间和场所；安排好审核期间会议时间和场所；应应考考虑虑审审核核方方式式的的应应用用（按按部部门门、按按过过程程及及顺顺向向追追踪踪或或逆逆向溯源）；向溯源）；审审核核计计划划要要覆覆盖盖审审核核范范围围中中的的所所有有产产品品、活活动动、部部门门、过过程、工作场所；程、工作场所；部部门门、过过程程的的审审核核时时间间分分配配要要合合理理，不不搞搞平平均均分分配配时时间间的的做法；做法；对关键过程要配备充足的审核资源。

对关键过程要配备充足的审核资源。

二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.2.22.2.2组成审核组组成审核组a）a）管理者代表指定审核组长及审核员管理者代表指定审核组长及审核员b）b）选择审核组长主要考虑选择审核组长主要考虑资格、业务范围资格、业务范围、工作经验、组织能力、工作经验、组织能力c）c）选择审核员主要考虑选择审核员主要考虑资资格格、业业务务范范围围、专专业业知知识识、工工作作的的协协调调能能力、个人素质力、个人素质d）d）审核员的独立性审核员的独立性审核员不能审核自己的工作审核员不能审核自己的工作二二管理体系内