民事诉讼法与仲裁制度.docx

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民事诉讼法与仲裁制度

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第1章民事诉讼与民事诉讼法

1.1民事诉讼

1.1.1民事纠纷及纠纷解决机制

民事纠纷：

主体平等性

多元化纠纷解决机制：

和解、人民调解、仲裁与诉讼。

其中和解是双方当事人自行解决纠纷的方式，

而人民调解、仲裁与诉讼均借助第三方的力量解决纠纷，但人民调解与仲裁属于社会救济，而诉讼则属于

公力救济。

1.1.2民事诉讼是诉讼行为与诉讼法律关系的综合

诉讼行为是发生在当事人、其他诉讼参与人与人民法院之间的行为。

诉讼行为过程中产生的权利义务关系即民事诉讼法律关系。

1.2民事诉讼法

民事诉讼法的效力

◆注意：

对人的效力

侧重于法律适用：

实体法与诉讼法适用的区别、诉讼法与仲裁法适用的区别，其中实体法与仲裁法可

以适用外国法，但诉讼法只能适用中国法。

第2章民事诉讼法的基本原则和制度

2.1基本原则

2.1.1当事人诉讼权利平等原则

含义：

权利的相同性与权利的对应性

◆注意与同等原则适用的区别：

平等原则侧重于解决原告与被告行使诉讼权利的平等性；

而同等原则则侧重于给外国当事人以国民的待遇。

2.1.2辩论原则

内容：

程序问题与实体问题，其中，实体问题包括实体事实与实体法律适用。

适用于审判程序。

◆注意：

当事人主张与辩论的对象是法院审理与裁判的对象，（08年民事诉讼法修正案已确定）当事

人主张与辩论的事实与证据是法院裁判的依据，对于当事人无争议的事实，法院可以直接作为裁判的依据。

2.1.3处分原则

当事人处分权与审判权相结合成为贯穿民事诉讼各程序制度的中心线。

内容：

当事人可以处分民事权利与诉讼权利，对民事权利的处分一般通过处分诉讼权利来实现。

处分

原则贯穿于诉讼的全过程。

2.2基本制度

2.2.1合议制度

合议庭的组成因程序的不同而不同。

不同程序中合议庭的组成

程序

合议庭的组成

一审程序

审判员组成或者审判员与陪审员共同组成，并且陪审员与审判员有同等的诉讼权利

二审程序

审判员组成

重审程序

原审人民法院按照一审程序另行组成合议庭

再审程序

原来是一审的，按照一审程序另行组成合议庭；

原来是二审的或者上级法院提审的，按照二审程序另行组成合议庭

◆注意：

（1）参审制不同于陪审制

（2）陪审员参加争议案件的合议庭

2回避制度

（1）回避的情形：

45条

（2）回避的决定权：

民事诉讼法第47条：

3公开审判

◆注意：

（1）不公开审理的案件：

涉及国家秘密与个人隐私的案件属于法定不公开审理案件，离婚案件

与涉及商业秘密案件属于当事人申请不公开审理案件。

（2）不公开审理与不公开质证的区别：

《证据规定》第48条：

涉及国家秘密、商业秘密、个人

隐私或者法律规定应保密的证据，不公开质证。

4两审终审制度

掌握实行一审终审制度的案件：

（1）最高人民法院审理的案件；

（2）适用特别程序、督促程序、公示催告程序以及破产程序审理的案件。

第3章主管与管辖

3.1民事诉讼主管

3.1.1法院主管的概念与范围

◆注意劳动争议的处理方式：

和解、调解、仲裁与诉讼，其中仲裁是诉讼的前置性程序。

3.1.2法院主管与其他机关、社会组织解决民事纠纷的关系

（1）与人民调解委员会

人民调解不是诉讼的必经阶段，人民调解书不具有与法院生效法律文书同等的法律效力，但具有合同

的约束力。

（2）与仲裁机构

或者仲裁，或者起诉。

但劳动争议仲裁与农业集体经济组织内容的农业承包合同纠纷仲裁为例外。

3.2级别管辖

3.2.1确定级别管辖的标准

◆注意案件的性质：

专利纠纷案件、海事海商案件

3.2.2各级人民法院管辖的第一审民事案件

◆注意中级人民法院管辖的第一审民事案件：

民事诉讼法第19条

（1）重大涉外案件；

（2）在本辖区有重大影响的案件；

（3）最高人民法院确定由中级人民法院管辖的案件。

专利纠纷案件、海事海商案件、认定仲裁协议效力

的案件、撤销仲裁裁决的案件、仲裁裁决的执行案件、不予执行仲裁裁决的案件。

3.3地域管辖

3.3.1一般地域管辖

◆确定标准：

当事人所在地，其中，对于公民而言，其经常居住地优先于住所地适用。

◆注意经常居住地的判断（意见第5条）：

公民起诉时连续居住1年以上的地方，但是公民住院就医的地方除外。

原则规定——被告所在地人民法院管辖（民事诉讼法第22条）

例外规定——原告所在地人民法院管辖（民事诉讼法第23条）

（1）对不在中华人民共和国领域内居住的人提起的有关身份关系的诉讼；

（2）对下落不明或者宣告失踪的人提起的有关身份关系的诉讼；

（3）对被劳动教养的人提起的诉讼；

（4）对被监禁的人提起的诉讼。

◆注意：

被告被监禁或者被劳动教养案件与双方均被监禁或者被劳动教养案件确定管辖时的区别。

意见第8条规定：

双方当事人都是被监禁或者被劳动教养的，由被告原住所地人民法院管辖；被告被监禁或者被劳动教养1年以上的，由被告被监禁地或者被劳动教养地人民法院管辖。

3.3.2特殊地域管辖

◆特殊地域管辖确定的规律：

其一、被告住所地人民法院有法定管辖权，海难救助费用案件与共同海损纠纷案件除外；

其二、密切联系是确定特殊地域管辖的重要原则。

3.3.2.1合同纠纷案件的管辖

（1）合同纠纷案件的法律规定

①关于合同纠纷法定管辖的具体规定：

第一、因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。

（《民事诉讼法》第24

条）　

第二、如果合同没有实际履行，双方当事人住所地又不在合同约定的履行地的，应由被告住所地人民

法院管辖。

（《民诉意见》第18条）　

第三、购销合同履行地按下列情况确定：

a当事人在合同中明确约定履行地的，以约定的履行地为合同履行地。

当事人在合同中未明确约定履行地点的，以约定的交货地为合同履行地。

合同中约定的货物到达地、到站地、验收地、安装调试地等，均不应视为合同履行地。

b当事人在合同中明确约定了履行地点或交货地点，但实际履行中以书面方式或双方一致认可的其他方式变更约定的，以变更后的约定地点为合同履行地。

c当事人在合同中对履行地点、交货地点未作约定或约定不明确的，或者虽有约定但未实际交付货物,且双方当事人住所地均不在合同约定的履行地，以及口头购销合同纠纷案件，均不依履行地确定管辖。

第四、加工承揽合同。

以加工地为合同履行地，但合同中对履行地另有约定的除外。

（《民诉意见》第

20条）　

②合同纠纷案件协议管辖的规定

第一、合同的双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住

所地、标的物所在地人民法院管辖，但不得违反本法对级别管辖和专属管辖的规定。

（《民事诉讼法》第25条）　

第二、合同的双方当事人选择管辖的协议不明确或者选择《民事诉讼法》第25条规定的人民法院中的两个以上人民法院管辖，选择管辖的协议无效，依照《民事诉讼法》第24条的规定确定管辖。

（《民诉意见》第25条）　

（2）合同纠纷案件管辖确定的思路：

①有效协议管辖优先于法定管辖适用。

②法定管辖（没有协议管辖或者协议管辖无效时适用）

第一、被告住所地人民法院有法定管辖权；

第二、合同履行地：

A、约定的履行地（包括交货地）是否明确；

B、约定履行地与双方当事人住所地的关系：

在其中一方住所地，该履行地有管辖权；不在其中一方住

所地，合同实际履行时有管辖权，没有实际履行时无管辖权。

C、当事人约定履行地后，以书面形式或者双方一致认可的方式变更约定履行地的，以变更后的地点为

合同履行地。

但是，就加工合同而言，以加工行为地为合同履行地，对履行地另有约定的除外。

3.3.2.2侵权纠纷案件的管辖

（1）注意产品质量侵权纠纷案件（意见29条）与因报刊、杂志引起的侵权纠纷案件。

（2）注意合同与侵权的竞合问题。

3.3.3专属管辖

{1}专属管辖的案件：

民事诉讼法第34条：

（1）因不动产纠纷提起的诉讼，由不动产所在地人民法院管辖。

（2）因港口作业中发生纠纷提起的诉讼，由港口所在地人民法院管辖。

（3）因继承遗产纠纷提起的诉讼，由被继承人死亡时住所地或者主要遗产所在地

人民法院管辖。

◆注意：

该条规定的目的在于排斥其他法院的管辖权，因此，该条规定既可以适用于国内民事诉讼案件，也可以适用于涉外民事诉讼案件。

{2}专属于中国法院管辖的案件：

民事诉讼法第244条：

在中国境内履行的中外合资经营企业合同、中外合作经营企业合同、中外合作

勘探开发自然资源合同应专属于中国法院。

◆注意：

该条规定的目的在于排斥外国法院的管辖权，因此，该条规定仅适用于涉外民事诉讼案件。

◆注意：

（1）不动产专属管辖的确定；

（2）专属管辖案件之间的排他性；

（3）专属管辖不得对抗仲裁。

3.3.4共同管辖与选择管辖

共同管辖与选择管辖是一个问题的两个侧面。

民诉法33条：

当事人向两个以上有管辖权的人民法院起诉的，由最先立案的人民法院管辖。

3.4裁定管辖

3.4.1移送管辖

移送管辖系人民法院的自我判断，即已受理案件的人民法院认为自己没有管辖权，即可将案件移送给

其认为有管辖权的人民法院。

移送管辖的次数：

只能1次

管辖恒定问题：

（1）地域管辖的恒定问题：

有管辖权的人民法院受理案件后，其管辖权不受当事人住所地、经常居住地

和行政区域变更的影响。

（意见34条、35条）

（2）级别管辖的恒定问题：

诉讼请求的增加不影响管辖权，除非恶意规避管辖。

（3）两个以上人民法院都有管辖权的案件，先立案法院不得移送给其他有管辖权的法院；法院立案时发

现其他法院先立案，不得重复立案；法院立案后发现其他法院先立案，应移送管辖。

（意见33条）

3.4.2指定管辖

受移送人民法院认为对移送的案件无管辖权的，应当报请自己的上级人民法院指定管辖。

有管辖权的人民法院由于特殊原因不能行使管辖权的，由自己的上级人民法院指定管辖。

管辖权发生争议协商不成时，由共同上级人民法院指定管辖。

但报请共同上级人民法院应当逐级进行。

3.5管辖权异议

（1）异议的条件

异议的主体：

当事人。

注意有独立请求权的第三人与无独立请求权的第三人无权提出管辖权异议，因

为第三人是本案的当事人，但不是本诉的当事人。

异议的时间：

答辩期

（2）管辖权异议的处理

对管辖权异议的裁定，当事人可以上诉。

第4章诉

4.1诉的概念

诉就是当事人向法院提出的请求。

4.2诉的要素

4.2.1诉的主体：

当事人

4.2.2诉的标的

注意与诉讼标的物、诉讼请求的区别：

◆当事人之间发生争议并提请人民法院裁判的实体权利义务关系为诉讼标的；

◆具体诉讼中该实体权利义务指向的对象为诉讼标的物；

◆当事人基于该实体权利义务关系提出的具体要求为诉讼请求。

4.2.3诉的理由

4.3诉的种类

4.3.1确认之诉

请求法院确认某种法律关系存在或者不存在的诉。

分为肯定或积极的确认之诉与否定或者消极的确认

之诉。

4.3.2变更之诉（也称形成之诉）

请求法院改变或者消灭现存的某种法律关系的诉。

4.3.3给付之诉

请求法院责令义务人履行一定的实体义务，以实现自身合法权益的诉。

行为给付之诉通常分为积极行

为给付之诉与消极行为给付之诉。

◆注意：

（1）变更之诉与给付之诉中可能包含确认之诉，但不必然包含。

（2）单纯的确认之诉与变更之诉中没有诉讼标的物。

（3）结合案例判断诉的种类时一定以当事人的诉讼请求为基础。

4.4反诉

（1）反诉主体的特定性

（2）反诉目的的对抗性

（3）反诉请求的独立性

（4）反诉与本诉的牵连性

基于同一法律关系而产生的目的对抗的不同诉讼请求

基于相牵连的不同法律关系而产生的目的对抗的不同的诉讼请求

（5）反诉时间的特定性：

《证据规定》第34条：

举证期限届满前提出反诉；《民诉意见》184条：

二审中

的反诉：

根据自愿原则调解，调解不成的，告知另行起诉。

（6）反诉与本诉适用程序的同一性

第5章当事人

5.1当事人概述

1当事人的概念与特征

2民事诉讼权利能力与民事诉讼行为能力

◆注意：

（1）民事诉讼权利能力与当事人适格的关系。

（2）未成年人与精神病患者的当事人资格。

（3）非实体当事人的情形：

特殊情况下，没有民事权利能力的人，有独立的民事诉讼权利能力，可以作为当事人。

如失踪人的财产代管人、遗产管理人和遗嘱执行人、死者的近亲属、清算组织、破产管理人。

5.2原告和被告

5.2.1以民事法律关系为依据

5.2.2法人和直接责任人问题

（1）法人和内部工作人员。

取决于工作人员的行为是否为职务行为或者授权行为

（2）责任人作为当事人（意见49条）

冒用法人或者其他组织的名义

以尚未成立的法人或者其他组织的名义从事活动

以终止后法人或者其他组织的名义从事活动

5.2.3法人与分支机构问题：

法人非依法设立，或者虽然依法设立但没有领取营业执照的，由法人作为当事人。

法人依法设立并领

取营业执照的，由分支机构作为当事人。

5.2.4雇主与雇工问题

取决于雇工的行为是否为雇佣合同中的行为，注意人身损害赔偿司法解释第9条的特殊规定：

即雇员在从事雇佣活动中致人损害的，雇主应当承担赔偿责任；雇员因故意或者重大过失致人损害的，应当与雇主承担连带责任。

5.2.5因新闻报道或其他作品引起的名誉权纠纷案件的当事人。

根据《最高人民法院关于审理名誉权案件若干问题的解答》第6条的规定，因新闻报道或其他作品发

生的名誉权纠纷，应根据原告的起诉确定被告。

只诉作者的，列作者为被告；只诉新闻出版单位的，列新

闻出版单位为被告；对作者和新闻出版单位都提起诉讼的，将作者和新闻出版单位均列为被告，但作者与

新闻出版单位为隶属关系，作品系作者履行职务所形成的，只列单位为被告。

5.3共同诉讼

5.3.1必要共同诉讼

（1）法律规定的必要共同诉讼的情形

挂靠关系（意见43条）、个体工商户与实际经营者不一致（意见46条）、个人合伙（意见47条）（注意与合伙组织作为当事人的区别）、企业法人分立（意见50条）、借用关系（意见52条）、保证合同关系（意见53条）、继承关系（意见54条）、代理关系（意见55条）、共有财产关系（意见56条）

（2）标的的共同

特定身份关系、连带债权与连带责任、内部不可分合同关系、共同侵权行为或者共同危险行为

（3）必要共同诉讼人的关系

内部关系：

其中一人的诉讼行为经其他人承认，对其他共同诉讼人发生法律效力。

（民诉法第53条）注

意必要共同诉讼人的上诉问题是一个例外。

（意见第177条）

（4）必要共同诉讼人的追加

意见58条、意见183条、意见211条

◆注意：

①人民法院可依职权追加必要共同诉讼人，且追加时区分为权利人与义务人。

②注意二审与审判监督程序中的追加：

即调解不成的，发回重审，以保证当事人的上诉权

5.3.2普通共同诉讼人

当事人一方或者双方为二人以上，诉讼标的为同一种类，人民法院认为可以合并审理，当事人也同意

合并审理的诉讼。

注意普通共同诉讼人的独立性

诉讼行为独立

特殊情形独立

裁判结果独立

5.4诉讼代表人

5.4.1诉讼代表人的概念

5.4.2诉讼代表人的相关程序问题

（1）诉讼代表人的确定

在人数确定的代表人诉讼中，由全体当事人推选共同的代表人，也可以由部分当事人推选自己的代表

人；推选不出代表人的当事人，在必要的共同诉讼中亲自参加诉讼，在普通的共同诉讼中可以另行起诉。

（意见第60条）

在人数不确定的代表人诉讼中，由当事人推选代表人，也可以由人民法院提出人选与当事人协商，还

可以由人民法院指定代表人。

推选不出代表的当事人可以另行起诉。

（意见第61条）

（2）诉讼代表人的权限

诉讼代表人变更、放弃诉讼请求或者承认对方当事人的诉讼请求，进行和解，必须经被代表的当事人

同意。

5.5第三人

5.5.1有独立请求权的第三人

有独立请求权的第三人处于参加之诉的原告地位，注意有独立请求权的第三人参加诉讼后，本诉的原

告申请撤诉时的处理。

（意见第160条）：

有独立请求权的第三人参加诉讼后，原告申请撤诉，在法院准许撤诉后，有独立请求权的第三人作为另案原告，本诉的原告与被告作为另案被告，诉讼另行进行。

有独立请求权的第三人与必要共同诉讼人之区别

区别项

有独立请求权的第三人

必要共同诉讼人

参诉依据

有独立的请求权

存在共同的权利义务关系

参诉地位

参加之诉的原告

可以为共同原告，也可以为共同被告

参诉方式

主动参加，即起诉方式

可以主动参加，也可以被人民法院依职权追加

参诉时间

一审开始后，结束之前

可以在一审、二审、审判监督程序的各阶段参加

参诉目的

仅维护自己的合法权益

维护自己以及共同诉讼人的合法权益

争议对象

本诉的原、被告双方当事人

仅为对方当事人

合并种类

两个独立之诉的合并

诉讼主体的合并

5.5.2无独立请求权的第三人

（1）参诉根据：

法律上的利害关系

①实务中的几种常见类型

（a）连环合同引起的诉讼

（b）因使用原材料加工成品引起的诉讼

最高人民法院《关于在经济审判工作中严格执行《中华人民共和国民事诉讼》的若干规定》中第9条、

第10条以及第11条中关于不能作为无独立请求权第三人的具体规定。

第9条规定，受诉人民法院对于原被告双方争议的诉讼标的无直接牵连和不负有返还或者赔偿义务的

人，以及与原告或被告约定仲裁或有约定管辖的案外人，或者专属管辖案件的一方当事人，均不得作为无

独立请求权的第三人通知其参加诉讼。

第10条规定,人民法院在审理产品质量纠纷案件中，对原被告之间法律关系以外的人，证据已证明其

已经提供了合同约定或者符合法律规定的产品的，或者案件中的当事人未在规定的质量异议期内提出异议

的，或者作为收货方已经认可该产品质量的，不得作为无独立请求权的第三人通知其参加诉讼。

第11条规定,人民法院对已经履行了义务，或者依法取得了一方当事人的财产，并支付了相应对价的

原被告之间法律关系以外的人，不得作为无独立请求权的第三人通知其参加诉讼。

（c）因三角债引起的代位权诉讼

《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释

（一）》第16条规定：

债权人以次债务人为被告向人民法院提起代位权诉讼，未将债务人列为第三人的，人民法院可以追加债务人为第三人。

两个或者两个以上债权人以同一次债务人为被告提起代位权诉讼的，人民法院可以合并审理。

（d）产品质量缺陷诉讼

根据《最高人民法院关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见（试行）》第153条的规定，消费者、用户因为使用质量不合格的产品造成本人或者第三人人身伤害、财产损失的，受害人可以向产品制造者或者销售者要求赔偿。

因此提起的诉讼，由被告住所地或者侵权行为地人民法院管辖。

运输者和仓储者对产品质量负有责任，制造者或者销售者请求赔偿损失的，可以另案处理，也可以将运输者和仓储者列为第三人，一并处理。

②法律上利害关系的界定

第一、三个主体之间存在两个内容、客体相牵连的法律关系；

第二、第三人与本诉一方当事人之间的法律关系有发生争议的可能，而且该争议直接影响本诉当事人

之间的法律关系。

（2）参诉地位

①无权行使的诉讼权利（意见66条）

无权提出管辖权异议，无权放弃、变更诉讼请求，无权申请撤诉。

②附条件行使的诉讼权利

是否有上诉权（意见66条）或者调解的同意与调解书的签收权（意见97条），取决于是否直接承担义务。

（3）参诉方式

可以申请参加，也可以由人民法院通知其参加诉讼

第6章诉讼代理人

6.1法定代理人

法定代理权随监护权的产生而产生，随监护权的消灭而消灭.

法定代理权为全权代理

6.2委托代理人

1委托代理人的范围：

（意见第68条）律师、当事人的近亲属、有关的社会团体或者所在单位推荐的人、经人民法院许可的其他公民，都可以被委托为诉讼代理人。

无民事行为能力、限制民事行为能力或者可能损害被代理人利益的人以及人民法院认为不宜作为诉讼代理人的人，不能作为诉讼代理人。

2委托代理人的权限：

授权委托书中仅写全权代理而无具体授权的，诉讼代理人无权代为承认、放弃、

变更诉讼请求，进行和解，提起反诉或者上诉。

（意见第69条）

3委托代理人后，本人可以不出庭，但离婚案件除外。

委托了代理人的离婚案件的当事人，本人除不能表达意志的外，仍应当出庭。

确因特殊情况无法出庭的，必须向人民法院提交书面意见。

（民诉法第62条）

诉讼代理人与诉讼代表人的区别{不要混淆}

比较内容

诉讼代理人

诉讼代表人

产生依据

法律规定或者授权委托

在人数确定的代表人诉讼中，由当事人推选；在人数不确定的代表人诉讼中，由当事人推选、与法院协商或者由法院指定

与诉讼标的利害关系

与诉讼标的没有利害关系

与诉讼标的有利害关系

诉讼行为的后果

由被代理人承担

既及于代表人本人，也及于被代表的当事人

参加诉讼目的

维护被代理人的合法利