证券交易高频考题.docx

证券交易高频考题.docx

《证券交易高频考题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券交易高频考题.docx（33页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

证券交易高频考题

1.深圳证券交易所债券回购交易单位为100张及其整数倍

2.证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策，资金，账户，清算，交易，和保密等的管理，重点防范规模失控，决策失误，超越授权，变相自营，操纵市场，帐外自营，内幕交易等的风险

3.证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务：

每月前7个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

4.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于20年

5.根据我国现行制度规定，结算备付金利息日为每季度第三个月的20日

6.国外证券市场通行的回购交易报价方式是年收益率

7.按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T+2日下午2点前完成所有指令的预对盘，并对预对盘结果发送给相关参与人

8.除权除息日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权除息价作为计算涨跌幅度的基准

9.目前我国投资者的资金账户一般是在经纪商开立

10.依据中国证券会颁布的《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点融资融券的证券公司，最近6个月净资本均在50亿以上

11.按照引发变更登记需求不同，可以将证券过户登记划分为证券交易所集中交易过户和非集中交易过户

12.在证券交易中，委托内容有很多项，投资者正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和保护客户权益的重要环节

13.标的证券停牌，权证也应停牌

14.上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取不在挂牌

15.证券经纪商是证券市场的中坚力量

16.优先认股权是指老股东可以根据其持有发行公司股份的数量，按持有比例优先认购增发的新股的权力

17.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类，如按是否允许买空卖空，有买空委托和卖空委托

18.证券从业员可以开立国债，基金账户

19.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款

20.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

21.标准券是在债券回购交易中，按照不同的券种和相应的折合比例计算的，用于回购抵押的标准化债券

22.证券投资基金账户简称是基金账户，这是用于买卖上市基金的一种专用账户

23.证券营业部接受投资者委托后的申报原则是时间优先，客户优先

24.信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易

25.证券公司应当在每个月结束后10个工作日内向证监会，注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况

26.连续竞价时，成交价格的确定原则为：

（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；

（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

27.证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券会批准

28.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划应当符合的要求之一：

设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

29.交易席位可以转让，不可以与他人共用，出租和退回

30.根据合格境外机构投资者的结算办法，托管人应当在结算公司的结算银行中选择一家，开立一个结算资金专用存款账户

31.权证交易佣金不超过成交金额的千分之三

32.公开原则的核心要求是实现市场信息公开化

33.自然人及一般机构开立证券账户由开户代理机构受理

34.ETF认购资金冻结期间利息按企业活期存款利率和实际冻结天数计算，在银行按季结息后划付给基金管理人

35.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合条件之一是申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

36.在我国，证券交易所专用席位是用于B股股票交易的席位

37.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同

38.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员

39.有形席位——场内，无形席位——场外

40.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全保管集合资产管理计划资产

41.在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的商业银行作为托管人托管资产

42.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

43.目前，中国结算公司对结算备付金的利息每季度结息一次，结息日为第三个月的20号

44.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求发行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票

45.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券的申报

46.对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节，完成了登记过户，证券交易过程才结束

47.债券质押式回购交易的标准券是一种虚拟的回购综合债券

48.经纪关系的建立只是确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系

49.佣金是投资者付给证券公司的代理买卖服务费用

50.证券投资基金网上发行和网下发行都要进行基金登记

51.商业银行的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行

52.董事会是自营业务决策管理中最高决策机构

53.固定收益平台

54.证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者的委托内容传送到证券交易所进行撮合，而是要对投资者身份的真实性和合法性进行审查

55.委托买卖是证券经纪商的主要业务

56.新股定价发行按抽签决定，竞价发行按价格优先，同等价位时间优先原则决定

57.交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购

58.集合资产管理业务的特点之一是集合性，证券公司与客户是“一对一”

59.专项资产管理业务的综合性，证券公司与客户是“一对一”

60.印花税只对出让方收取

61.店头市场相当于柜台市场

62.上海证券交易所目前推出的交易所交易基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。

63.网上累计投标询价发行属于定价发行的类型

64.1988年我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

65.全国银行间市场质押式回购交易参与者的自主报价分为：

公开报价，对话报价

66.基础性金融产品是指债券，股票

67.内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同

68.在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额

69.证券经纪商提供的信息服务：

上市公司的详细资料，公司和行业的研究报告，经济前景预测分析和展望研究，有关股票市场变动态势的商情报告，有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐

70.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是参与者

71.临时公告停牌

72.中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在权证到期后3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理

73.证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为15；00-15:

30

74.在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由登记结算公司负责维护

75.股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为3万股以上

76.ETF是一种指数型基金

77.虚拟匹配量指特定试点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以以即时揭示的申报数量

78.证券结算风险基金是证券登记结算机构按收入收益的20%提的

79.投资者采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制

80.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币三仟万元

81.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交守约方所有，如果双方都违约，违约金归风险基金

82.按照我国现行制度的规定，股票交易必须缴纳证券交易印花税

83.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同：

1发行价格的确定方式不同，2认购成功者的确定方式不同

84.新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式

85.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督

86.深圳证券交易所的托管制度：

自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

87.金融期货风险控制制度

88.股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，证券登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关资料移交给证券发行人

89.在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果须经中国结算公司确认后才能补办新的证券账户卡

90.通常情况下，可转换债券可以转换为普通股票，因此，可转换债券具有债权和期权的双重性质

91.金融期权可分为外汇期权，利率期权，股票期权，股票价格指数期权，其中只有股票期权只有现货期权，其他都可以分为现货期权和期货期权

92.T+1日中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户

93.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息，证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

94.证券公司如果采用全额包销的方式而所有证券没有被全额认购，则剩余部分需要自己购买

95.新股发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式【招标购买方式】

96.证券公司进行自营买卖时，可以根据市场情况，自行决定买卖价格

97.标准折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率

98.证券营业部经济业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资金，非法融入融出资金，业务操作的合规性以及结算风险

99.上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的千分之一，起点为一元，在深圳证券交易所免收A股过户费

100.全国社会保障基金可以按照规定开立多个证券账户

101.受发行人的委托派发证券权益是证券登记结算机构职能之一

102.为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳证券交易于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金前一交易日基金份额净值

103.如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类，数量，价格，期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿

104.ETF总份额随着申购，赎回的变化而变化

105.B股实行T+1日回转交易

106.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满1年，方可申请成为证券交易所的特别会员

107.我国现行规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

108.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作

109.全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易

110.银行间债券市场是我国重要的场外交易市场

111.全国银行间市场质押式正回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项

112.开放式基金的申购，赎回业务，最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告

113.主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份

114.配股权证派发和分红派息中红股的派发过程：

登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日等级的股东持股数增加其配股权证

115.受托办理股份转让公司股权确认事宜是代办股份转让代办业务之一

116.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限

117.上海证券交易所买断式债券回购，按每百元面值债券到期购回价进行申报

118.资产管理定义

119.境内居民个人从事B股交易前要开立B股资金账户

120.投资者一般由证券公司代为办理清算和交收

121.在我国，证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入，收益按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

122.上海证券交易所参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是100手或其整数倍，即10万元面值或其整数倍一手一千元

123.中国证监会自收到申报材料后对申报材料的齐备性【完整性】进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请

124.国债买断式回购到期购回结算的交收时点是R+1日14:

00

125.证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+1日下午16:

00之后将按透支金额千分之一罚款

126.最低结算备付金=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数

127.证券公司对自营业务信息包括：

自营业务账户，席位情况，涉及自营业务规模，风险限额，资产配置，业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告，其他

128.股票账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户，可买卖普通股票，债券，证券投资基金

129.当日包括从委托之时起到委托日证券交易所营业终了之时

130.证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月撤销

131.回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同

132.上市开放式基金的合同生效后即进入封闭期，一般不超过3个月

133.2002年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易

134.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报

135.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本500%

136.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的两倍

137.证券公司证券自营业务买卖的对象是上市证券和非上市证券

138.证券交易所无权罚款

139.客户交易结算资金第三方存管模式的核心内容是券商托管证券与银行存管资金

140.证券公司从事证券自营业务5000万净资本，1亿注册资本

141.上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易

142.ETF的申购，买入，卖出，赎回，

143.B股现金红利发放日为T+11日

144.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，比例为10%

145.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户

146.新股网上定价发行申购程序：

0投资者申购；1对申购资金进行验资；2公布中签率；3公布摇号中签结果

147.配股是按无偿送股比例配发

148.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

149.若果结算参与人发生透支，则透支部分确认为无效申购

150.最低备付可用于完成交收，但不能划付，如果用于交收，次日必须补足

151.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司；同业中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。

152.我国境内居民个人开立8股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现钞。

因此，存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户。

153.上海证券交易所A股送股中申请材料送交日为T-5日

154.在固定收益证券交易的涨跌幅价格计算公式中，前一交易日参考价格指的是该日的全部交易的加权平均价

155.全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券，现金交割，提前赎回

156.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户，必须提交的材料

157.对经济融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系

158.上海和深圳登记结算公司是中国证券登记结算公司的两个分公司

159.客户交易结算资金第三方存管

160.上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的：

发展我国国债市场；活跃国债交易；发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式

161.结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种为A股，基金，国债，企业债回购

162.债券和债券质押式回购以100元为1张

163.填写委托单的第一要点是填写证券账号

164.证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量

165.《债权登记，托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括：

建立了债券回购质押库制度，按证券账户核算标准券，建立了债券余额查询系统

166.审查+撮合称为报盘

167.集合资产管理计划投资于会员自身，托管机构及与该会员，托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

168.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者：

限价卖出证券；高于限价卖出证券；限价买入证券

169.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。

170.客户未能按期交租担保物或者到期未偿还融资融券债务，证券公司应当根据约定来采取强制平仓指令

171.企业债回购交易中提交的质押券应当是企业债，国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债

172.在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按卖空国债的规定予以处罚

173.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同

174.上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易

175.证券公司自营买卖业务的首要特点决策的自主性：

交易品种的选择，交易方式的选择，交易价格的选择，交易行为的选择

176.银行间市场自营买卖的特点

177.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

178.证券公司申请席位需提交材料

179.证券市场的有效性包括：

证券市场的高效率，证券市场的低成本

180.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网

181.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收

182.公司债可以用于债券回购交易

183.证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据

184.证券账户是中国登记结算公司开出的

185.证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近6个月内净资本均在12亿元

186.结算公司根据参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，也可以降低其最低结算备付金限额

187.柜台交易的转让价格一般是证券公司报出

188.登记结算公司因技术故障造成的损失可以用证券结算风险基金来弥补

189.创业板不采用退市风险警示

190.证券回购交易双方报价时，直接输入资金年收益率的数值，可以省略百分号

191.由于技术故障或者其他原因暂时无法使用PROP划款，结算参与人也可使用传真划款凭证作为应急措施划投资金

192.对已经在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司关闭在每星期三收市后计算在下一个适用星期分贝适用的标准券折算率

193.上海证券交易所买断式回购交易按照证券账户进行申报

194.债券交易中，采用净价交易的特点是以不含有自然增长的票面利息的价格报价

195.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为集合资产管理计划名称；证券账户名称为证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称

196.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

197.我国上海和深圳证券交易所设会员大会，理事会，专门委员会，理事会是证券交易所的决策机构

198.证券账户按账户用途的分类

199.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少与本单位总人数的10%

200.回购期满，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的所有有价证券将用于平仓交割

201.2009年1月起，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点

202.上海深圳证券交易所上市的分红派息主要是通过交易清算系统进行的

203.证券交易所质押式回购以年收益率作为回购交易的报价方式

204.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网

205.证券指数的编制遵循公开透明的原则

206.网上现金认购方式发售ETF

207.股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书

208.2010年4月16日我国股指期货开始上市交易

209.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”

210.取得普通席位的条件：

具有会员资格；缴纳席位费

211.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债，国家重点建设债券，债券型证券投资基金，在证券交易所上市的企业债券，其他性用度高流动性强的固定收益类金融产品

212.净额清算分为双边净额清算，多边净额清算

213.两千年以后我国的新股发行出现过网上定价，网上累计投标询价，对一般投资者上网发行和法人配售结合方式

214.证券登记结算机构职能：

证券账户，结算账户设立；证券存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；其他

215.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取调整担保品范围及品种，调整可冲抵保证金有价证券的折算率，调整保证金比例，调整维持担保比例

216.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括：

本人身份证原件及复印件，本人普通资金账户卡，本人普通证券账户卡，专用信用交易的银行卡

217.自律管理是防范证券交易风险的重要环节包括制度建设，行业检查，内部监察

218.证券交易所公布相关证券当日买入卖出金额最大的5家会员营业部情况

219.证券经纪业务分为柜台代理买卖，证券交易所代理买卖

220.证券营业部成本与费用的管理

221.证券经纪业务包含要素：

证券交易所，证券交易对象，证券经纪商，委托人

222.全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有全国性商业银行，烟台住房储蓄银行，部分符合条件的城市商业银行

223.上边报价的定义

224.上海证券交易所2002年12月30日深圳证券交易所2013年1月31日退出了企业债券回购交易

225.委托手