安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据.docx

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工贸行业生产安全事故隐患排查分级实施指南

一、基础管理类事故隐患

147排查

类别

排查内容

排查依据

排查

方法

排查

记录

排查

结果

隐患

等级

1.1资质

证照

1.1.1无资质

证照

1.1.1.1未取得工商营业

执照或过期

《企业法人登记管理条例》第3条

查看有效

证照

1.1.1.2主要负责人未取

得安全资格证

《中华人民共和国安全生产法》第

24条

查看有效

证件

1.1.1.3安全管理人员未

取得资格证

《中华人民共和国安全生产法》第

24条

查看有效

证件

1.1.1.4特种作业人员无

上岗资格证

《中华人民共和国安全生产法》第

27条

查看有效

证件

1.1.1.5从业人员无全员

培训证明

《中华人民共和国安全生产法》第

25条

查看有关培

训记录

1.1.1.6未取得安全生

产标准化证书

《国务院关于进一步加强企业安

全生产工作的通知》（国发[2010]23

号）第7条

查看有效证

件

1.1.2建设项

目安全设施

“三同时”

1.1.2.1新建、改建、扩

建工程项目未取得审

批、核准或者备案的文

件

《建设项目安全设施“三同时”监

督管理暂行办法》（国家安监总局

令第36号）第13条

查看有关资

料

1.1.2.2新建、改建、扩

建工程项目未委托有相

应资质的安全评价机构

进行安全预评价

《中华人民共和国安全生产法》第

29条

查看有关资

料

1.1.2.3新建、改建、扩

建工程项目在初步设计

时，未委托有相应资质

的设计单位编制安全专

篇

《建设项目安全设施“三同时”监

督管理暂行办法》（国家安监总局

令第36号）第11条

查看有关资

料

1.1.2.4未取得试生产备

案文件

《建设项目安全设施“三同时”监

督管理暂行办法》（国家安监总局

令第36号）第22条

查看有关资

料

1.1.2.5未委托有资质的

评价机构进行安全验收

评价报告

《建设项目安全设施“三同时”监

督管理暂行办法》（国家安监总局

令第36号）第23条

查看有关资

料

1.1.2.6新建、改建、扩

建工程项目安全设施未

经验收合格

《中华人民共和国安全生产法》第

31条

查看有关资

料

1.2.1.1未按规定建立安

全生产委员会或安全领

导小组

《冶金等工贸企业安全生产标准

化基本规范评分细则》（安监总管

四[2011]第128号）第2.1条

查看文件

二级

1.2安全

生产管

理机构

及人员

1.2.1安全生

产管理机构

1.2.1.2未按规定建立安

全生产管理机构或配备

专职安全管理人员

《中华人民共和国安全生产法》第

21条

查看文件

二级

1.2.1.4未定期召开安全

会议，无会议记录

《冶金等工贸企业安全生产标准

化基本规范评分细则》（安监总管

四[2011]第128号）第2.1条

查看有关资

料

二级

1.2.2安全管

理人员

1.2.2.1未按规定配备

专职安全管理人员

《上海市安全生产条例》第20条

查看有效

证件

二级

1.3安全

责任制

及规章

制度

1.3.1安全生

产责任制

1.3.1.1未按规定建立、

健全安全生产责任制，

制定全员岗位安全责任

制度

《中华人民共和国安全生产法》第

18、19条

查看制度

二级

1.3.1.2未明确主要负责

人的安全职责

《上海市安全生产条例》第14条

查看制度

三级

1.3.1.3未明确分管负责

人、其他负责人的安全

职责

《上海市安全生产条例》第15条

查看制度

三级

1.3.2安全管

理制度

1.3.2.1未按规定建立、

健全安全管理制度，并

符合法律法规要求

《中华人民共和国安全生产法》第

18条

查看制度

三级

1.3.2.2未实行档案管理，档案管理不规范，

档案不全

《冶金等工贸企业安全生产标准

化基本规范评分细则》（安监总管

四[2011]第128号）第4.6条

查看资料

三级

150

1.3.3安全操

作规程

1.3.3.1未按规定制定安

全操作规程

《中华人民共和国安全生产法》第

18条

查看制度、

核查岗位

二级

1.4教育

培训

1.4.1主要负

责人、安全管

理人员培训

教育

1.4.1.1未按规定进行再

培训教育

《生产经营单位安全培训规定》（安

监总局令第63号）第9条

查看有关资

料

二级

1.4.2特种作

业人员、特种

设备作业人

员培训教育

1.4.2.1未按期进行复审

《特种作业人员安全技术培训考

核管理规定》（安监总局令第63号）

第21条

查看有关资

料

二级

1.4.3一般从

业人员培训

教育

1.4.3.1未落实新进员工

的“三级”安全教育培训

《生产经营单位安全培训规定》（安

监总局令第3号）第11条、第12

条

查看记录

二级

1.4.3.2未落实“四新”教

育培训

《生产经营单位安全培训规定》（安

监总局令第3号）第17条

查看记录

二级

1.4.3.3未落实转岗、重

新上岗等安全培训教育

《生产经营单位安全培训规定》（安

监总局令第3号）第17条

查看记录

二级

1.4.3.4再培训不符合要

求

《生产经营单位安全培训规定》（安

监总局令第3号）第13条

查看记录

三级

1.4.3.5未落实对相关方

等其他人员安全培训与

安全告知

《企业安全生产标准化基本规范》

（AQ/T9006-2010）第5.5.4条

查看记录

三级

1.5安全

投入

1.5.1安全投

入

1.5.1.1无安全投入使用

计划，未按国家规定提

取和使用安全生产费用

《中华人民共和国安全生产法》第

20条

查看记录

二级

151

1.5.1.2提取安全技术措

施经费投入不符合安全

生产要求

《中华人民共和国安全生产法》第

20条

查看记录

二级

1.5.2保险

1.5.2.1未依法参加工伤

保险

《中华人民共和国安全生产法》第

48条

查看记录

二级

1.5.2.2未依法为员工缴

纳企业安全生产责任险

《关于推进安全生产责任保险工

作的通知》（赣安监管政法字

〔2010〕387号）

查看记录

二级

1.6重大

危险源

管理

1.6.1重大危

险源管理缺

陷

1.6.1.1未按规定进行重

大危险源辨识、评估和

安全管理

《危险化学品重大危险源监督管

理暂行规定》（安监总局令第40

号）第7、8、11、12条

查制度、记

录

二级

1.6.1.2未按规定进行登

记、建档、备案等

《中华人民共和国安全生产法》第

37条

查档案

三级

1.6.1.3未按规定对重大

危险源进行监测监控

《冶金等工贸企业安全生产标准

化基本规范评分细则》（安监总管

四[2011]第128号）

查验收文件

二级

1.6.1.4未按规定对重大

危险源安全生产状况进

行定期检查

《冶金等工贸企业安全生产标准

化基本规范评分细则》（安监总管

四[2011]第128号）

查看记录

二级

1.6.2重点监

管的危险化

工工艺管理

1.6.2.1未按规定装备和

完善自动控制系统

安监总管三〔2009〕116号；安监

总管三〔2013〕3号

查验收文件

二级

152

1.6.3重点监

管的危险化

学品管理

1.6.3.1未按规定开展自

动化监控系统改造提升

工作

安监总管三〔2011〕95号、安监总

厅管三〔2011〕142号；安监总管

三〔2013〕12号

查验收文件

二级

1.7个体

防护装

备

1.7.1个体防

护装备配备

1.7.1.1未按规定配备

个人防护用品、装备

《上海市安全生产条例》第31条

查现场

二级

1.7.1.2个体防护装备

不合格

《劳动防护用品监督管理规定》

（安监总局令第1号）第16条

查现场

二级

1.7.1.3特种劳动防护

用品不符合规定要求

《劳动防护用品监督管理规定》

（安监总局令第1号）第18条

查看现场

二级

1.7.2个体防

护装备管理

1.7.2.1未建立健全相

关管理制度

《劳动防护用品监督管理规定》

（安监总局令第1号）第17条

查制度

三级

1.7.2.2未按要求进行

培训

《个体防护装备配备基本要求》

（GB/T29510-2013）第9.8条

查记录

三级

1.7.2.3未按规定穿戴个

人防护用品

《中华人民共和国安全生产法》第

42、54条

查现场

二级

1.8.1责任体

系

1.8.1.1未建立、健全职

业病防治责任制

《中华人民共和国职业病防治

法》第5条

查看相关

文件

二级

1.8.2规章制

度

1.8.2.1未建立、健全职

业卫生管理制度和操

作规程

《中华人民共和国职业病防治

法》第21条

查看相关

文件

三级

1.8.3管理机

构及人员

1.8.3.