安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据.docx

1、工贸行业生产安全事故隐患排查分级实施指南一、基础管理类事故隐患147排查类别排查内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级1.1 资质证照1.1.1 无资质证照1.1.1.1 未取得工商营业执照或过期企业法人登记管理条例第 3 条查看有效证照1.1.1.2 主要负责人未取得安全资格证中华人民共和国安全生产法第24 条查看有效证件1.1.1.3 安全管理人员未取得资格证中华人民共和国安全生产法第24 条查看有效证件1.1.1.4 特种作业人员无上岗资格证中华人民共和国安全生产法第27 条查看有效证件1.1.1.5 从业人员无全员培训证明中华人民共和国安全生产法第25 条查看有关培训记录1.1.

2、1.6 未 取 得 安 全 生产标准化证书国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知(国发201023号)第 7 条查看有效证件1.1.2 建设项目安全设施“三同时”1.1.2.1 新建、改建、扩建工程项目未取得审批、核准或者备案的文件建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36 号）第 13 条查看有关资料1.1.2.2 新建、改建、扩建工程项目未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价中华人民共和国安全生产法第29 条查看有关资料1.1.2.3 新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位编制安全专篇建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国

3、家安监总局令第 36 号）第 11 条查看有关资料1.1.2.4 未取得试生产备案文件建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36 号）第 22 条查看有关资料1.1.2.5 未委托有资质的评价机构进行安全验收评价报告建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36 号）第 23 条查看有关资料1.1.2.6 新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格中华人民共和国安全生产法第31 条查看有关资料1.2.1.1 未按规定建立安全生产委员会或安全领导小组冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第 128 号）第 2.1 条查看文件

4、二级1.2 安全生产管理机构及人员1.2.1 安全生产管理机构1.2.1.2 未按规定建立安全生产管理机构或配备专职安全管理人员中华人民共和国安全生产法第21 条查看文件二级1.2.1.4 未定期召开安全会议，无会议记录冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第 128 号）第 2.1 条查看有关资料二级1.2.2 安全管理人员1.2.2.1 未 按 规 定 配 备专职安全管理人员 上海市安全生产条例第 20条查看有效证件二级1.3 安全责任制及规章制度1.3.1 安全生产责任制1.3.1.1 未按规定建立、健全安全生产责任制，制定全员岗位安全责任制度中华人民共和国安全

5、生产法第18、19 条查看制度二级1.3.1.2 未明确主要负责人的安全职责上海市安全生产条例第 14 条查看制度三级1.3.1.3 未明确分管负责人、其他负责人的安全职责上海市安全生产条例第 15条查看制度三级1.3.2 安全管理制度1.3.2.1 未按规定建立、健全安全管理制度，并符合法律法规要求中华人民共和国安全生产法第18 条查看制度三级1.3.2.2 未 实 行 档 案 管理，档案管理不规范，档案不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第 128 号）第 4.6 条查看资料三级1501.3.3 安全操作规程1.3.3.1 未按规定制定安全操作规程中华人民共

6、和国安全生产法第18 条查看制度、核查岗位二级1.4 教育培训1.4.1 主要负责人、安全管理人员培训教育1.4.1.1 未按规定进行再培训教育生产经营单位安全培训规定（安监总局令第 63 号）第 9 条查看有关资料二级1.4.2 特种作业人员、特种设备作业人员培训教育1.4.2.1 未按期进行复审特种作业人员安全技术培训考核管理规定(安监总局令第 63 号)第 21 条查看有关资料二级1.4.3 一般从业人员培训教育1.4.3.1 未落实新进员工的“三级”安全教育培训生产经营单位安全培训规定（安监总局令第 3 号）第 11 条、第 12条查看记录二级1.4.3.2 未落实“四新”教育培训生产

7、经营单位安全培训规定（安监总局令第 3 号）第 17 条查看记录二级1.4.3.3 未落实转岗、重新上岗等安全培训教育生产经营单位安全培训规定（安监总局令第 3 号）第 17 条查看记录二级1.4.3.4 再培训不符合要求生产经营单位安全培训规定（安监总局令第 3 号）第 13 条查看记录三级1.4.3.5 未落实对相关方等其他人员安全培训与安全告知企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）第 5.5.4 条查看记录三级1.5 安全投入1.5.1 安 全 投入1.5.1.1 无安全投入使用计划，未按国家规定提取和使用安全生产费用中华人民共和国安全生产法第20 条查看记录二级151

8、1.5.1.2 提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求中华人民共和国安全生产法第20 条查看记录二级1.5.2 保险1.5.2.1 未依法参加工伤保险中华人民共和国安全生产法第48 条查看记录二级1.5.2.2 未依法为员工缴纳企业安全生产责任险关于推进安全生产责任保险工作的通知（赣安监管政法字2010387 号）查看记录二级1.6 重大危险源管理1.6.1 重大危险源管理缺陷1.6.1.1 未按规定进行重大危险源辨识、评估和安全管理危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（安监总局令第 40号）第 7、8、11、12 条查制度、记录二级1.6.1.2 未按规定进行登记、建档、备案等中华人民共

9、和国安全生产法第37 条查档案三级1.6.1.3 未按规定对重大危险源进行监测监控冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第 128 号）查验收文件二级1.6.1.4 未按规定对重大危险源安全生产状况进行定期检查冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第 128 号）查看记录二级1.6.2 重 点 监管的危险化工工艺管理1.6.2.1 未按规定装备和完善自动控制系统安监总管三2009116 号；安监总管三20133 号查验收文件二级1521.6.3 重 点 监管 的 危 险 化学品管理1.6.3.1 未按规定开展自动化监控系统改造提升工作安监总管

10、三201195 号、安监总厅管三2011142 号；安监总管三201312 号查验收文件二级1.7 个体防护装备1.7.1 个体防护装备配备1.7.1.1 未 按 规 定 配 备个人防护用品、装备上海市安全生产条例第 31 条查现场二级1.7.1.2 个 体 防 护 装 备不合格劳动防护用品监督管理规定（安监总局令第 1 号）第 16 条查现场二级1.7.1.3 特 种 劳 动 防 护用品不符合规定要求劳动防护用品监督管理规定（安监总局令第 1 号）第 18 条查看现场二级1.7.2 个体防护装备管理1.7.2.1 未 建 立 健 全 相关管理制度劳动防护用品监督管理规定（安监总局令第 1 号）第 17 条查制度三级1.7.2.2 未 按 要 求 进 行培训个体防护装备配备基本要求（ GB/T29510-2013）第 9.8 条查记录三级1.7.2.3 未按规定穿戴个人防护用品中华人民共和国安全生产法第42、54 条查现场二级1.8.1 责任体系1.8.1.1 未建立、健全职业病防治责任制 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法第 5 条查看相关文件二级1.8.2 规章制度1.8.2.1 未建立、健全职业卫生管理制度和操作规程中华人民共和国职业病防治法第 21 条查看相关文件三级1.8.3 管理机构及人员1.8.3.