台湾省2016年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题.doc

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台湾省2016年证券从业资格考试：

证券投资基金管理人试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A．行业

B．产业

C．企业

D．工业

2、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A．先导性指标

B．投资指标

C．滞后性指标

D．同步性指标

3、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。

A．1

B．2

C．3

D．5

4、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。

A．50

B．200

C．250

D．300

5、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。

那么，该证券组合的特雷诺指数为__。

A．0.06

B．0.08

C．0.10

D．0.12

6、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。

A．增长型

B．周期型

C．防守型

D．幼稚型

7、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。

A．大于

B．小于

C．等于

D．不等于

8、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

A．20

B．30

C．40

D．50

9、我国证券法出台是在（）年底。

A．1992年

B．1993年

C．1995年

D．1998年

10、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

11、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．3000万

B．5000万

C．8000万

D．1亿

12、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。

A．价值

B．产品

C．收入

D．实物

13、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

14、金融期货与金融期权的区别在于（）。

A．收费不同

B．收益不同

C．交易方式不同

D．交易者权利和义务的对称性不同

15、以下不属于面额股票特点的是（）。

A．便于股票分割

B．转让价格灵活

C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

16、证券投资基金在美国被称为（）。

A．单位信托基金

B．证券投资信托基金

C．共同基金

D．信托基金

17、下列说法不正确的是（）。

A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。

通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

18、上市公司信息披露应遵循（）原则。

A．真实、准确、完整、权威

B．真实、准确、完整、及时

C．真实、准确、完整、有效

D．真实、准确、完整、审核

19、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。

A．完全竞争型

B．垄断竞争型

C．寡头垄断型

D．完全垄断型

20、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A．上证30指数

B．深圳综合指数

C．上证综合指数

D．深圳成分股指数

二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

21、经营风险主要来自于__。

A．政府产业政策的调整

B．竞争对手的实力变化

C．公司内部的管理不善

D．公司内部的决策失误

22、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。

A．最容易受其损害的是固定收益证券

B．普通股股票的购买力风险相对较大

C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小

D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

23、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用__投资证券。

A．自有资本

B．营运资金

C．受托投资资金

D．清算资金

24、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。

A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

C．事前、事中、事后控制相统一

D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

25、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。

A．1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

B．期限在1年以内（含1年）的债券回购

C．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

D．剩余期限在397天以内（含397天）的债券

26、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。

A．上市交易的股票

B．金融期货

C．上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

27、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元

C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

28、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。

A．投资者法人化

B．证券市场一体化

C．金融机构混业化

D．交易所重组及公司化

29、下面关于证券市场的叙述，正确的是__。

A．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一

B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系

C．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所

30、基金托管人更换的条件有__。

A．收益连续半年下降

B．被基金份额持有人大会解任

C．被依法取消托管人资格

D．基金托管人解散或破产

31、下列说法正确的是__。

A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策

D．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

32、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。

A．优先股票分配股息的顺序和定额

B．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

D．优先股票股东的权利和义务

33、股票价格指数的编制步骤包括__。

A．选择样本股

B．选定基期并计算基期平均股价

C．计算基期平均股价并作必要修正

D．指数化

34、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。

A．复苏阶段——股价回升

B．高涨阶段——股价上涨

C．危机阶段——股价下跌

D．萧条阶段——股价低迷

35、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。

A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

B．票面金额定得较小，发行成本也就较小

C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买

D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额