内审培训纠正措施.docx
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内审培训纠正措施
纠正措施
6.1本章目的
1.了解纠正措施跟进在内审中的重要性;
2.能正确回复内审不符合项:
3.熟悉纠正措施跟进的原则和程序.
内审员培训资料（6）P1/4
纠正措施
6.2纠正措施跟进在内审中的重要性
1.对已形成的不符合项进行清理和总结,为过
去出现的问题划上句号,防止客户和体系运
行受其后遗影响;
2.对现存的不符合项采取措施,防止其滋生和
曼延或进一步扩大,造成更大的不良后果;
3.督促相关部门认真分析原因,以免重犯类似
不合格,立足于改进质量管理体系,为未来质量管理体系运行创造良好的条件.
内审员培训资料（6）P2/4
纠正措施
6.3纠正措施的实施及验证1/2
1.审核员提出纠正措施要求
a.受审核部门负责人确认不符合事实;
b.要求受审核部门采取纠正措施及确定完成
期限;
外审:
审核员不可提供任何纠正措施建议,否
则有“咨询”之嫌:
内审:
审核员可提出纠正措施意见方法,亦可
不提意见方法.
2.纠正措施建议的认可与批准.
a.目的:
审核针对不符合项,其原因分析是否
正确,是否采取了纠正措施及纠正措
施可行性及有效性.
b.例:
在审核制造部塑料成品在搬运过程中造
成许多损坏,原因是搬运工具和搬运方
法不能保证产品质量.
纠正措施1:
加强员工培训,员工每人写保证书.
纠正措施2:
改建厂房,增设一套悬挂式输送机.
内审员培训资料（6）P3/4
纠正措施
6.3纠正措施的实施及验证2/2
3.纠正措施的实施
a.纠正措施实施期限一般规定为15天（或依
据实际情况而定）;
b.纠正措施分为短期纠正措施及长期纠正
措施:
纠正措施实施指短期纠正措施;
下次内审应重新审核纠正措施的有效性.
c.纠正措施实施中发生问题,可修改;
d.纠正措施实施应保存记录.
4.纠正措施的验证
a.纠正措施完成后,审核员应进行验证.
纠正措施是否实施?
是否有效?
纠正措施实施情况是否有据可查?
是否有文件修改并坚持执行?
效果需更长时间才能体现,可留下问题
下次审核再审.
内审员培训资料（6）P4/4
内审员
8.1本章目的
1.了解内审员在质量管理体系运行中的作用;
2.熟悉对内审员素质的要求;
3.熟悉内审员正确工作方法;
4.了解国家注册内审员注册程序.
内审员培训资料（8）P1/7
内审员
8.2内审员作用
1.监督质量管理体系的运行;
2.对质量管理体系的保持和改进起参谋作用;
3.管理者与员工沟通的渠道和纽带;
4.在第二、三方质量审核中起内外接口作用;
5.在质量管理体系有效实施方面起带头作用.
内审员培训资料（8）P2/7
内审员
8.3内审员素质1/2
1.内审员的选择（ISO10011）
a.由组织的管理者授权的评审委员会选择;
b.内审员从事第二方审核时,需得到客户同意.
2.内审员评审内容（ISO10011）
a.教育和培训;
b.经历;
c.个人素质;
d.管理能力;
e.工作能力的保持.
（组织可依据具体情况决定评审要求）
3.合格内审员素质
a.合格内审员应具备的能力
具体工作能力
（具备从事审核准备工作、现场审核、编写审核报告、审核跟进的能力）
基本能力
（具备交流、合作、分格判断、独立工作、应变等能力）
内审员培训资料（8）P3/7
内审员
8.3内审员素质2/2
b.合格内审员应掌握的知识
掌握ISO9000族标准（重点是ISO9001：
2000标准）;
掌握相关的法律、法规知识;
掌握专业知识及受审核部门文件.
c.合格内审员应具备的道德和修养
正直诚实;
客观公正;
尊重他人;
冷静的态度和坚毅的精神.
4.审核员正确工作方法
a.少讲、多看、多问、多听;
b.选择正确的对象提问;
c.正确提出问题;
d.封闭式和开放式问题的组合;
e.提问与索看相结合;
f.联想和追溯;
g.创造良好的审核氛围.
内审员培训资料（8）P4/7
内审员
8.4内审员注册1/3
1.IATCA（InternationalAuditorandTraining
CertificationAssociation）
a.“国际审核员和培训认证协会”英文缩写;
b.1995年7月由26个国家的审核员认证（注册）
及培训课程的批准机构协商成立的国际组织.
IATCA之任务:
在世界范围内对质量体系审
核员的注册和培训课程提供的批准建立国际
互认机制.
2.CRBA（ChinaNationalRegistrationBoardfor
Auditors）
a.“中国认证人员国家注册委员会”英文缩写;
b.CRBA由国家质量技术监督局依法授权,统
一负责国家注册审核员培训课程批准、审核
员考核、注册及获准注册后的监督管理工作;
c.CRBA在IATCA中的地位
IATCA的创始成员之一;
第一批签署IATCA成员谅解备忘录的成
员之一;
IATCA的9个执委会成员之一
唯一代表中国在IATCA中行使表决权的
全权成员
内审员培训资料（8）P5/7
内审员
8.4内审员注册2/3
3.内审员注册
a.CRBA于1996年4月29日以《技监局认
发[1996]121号》文,颁发了《质量体系内
部审核员注册管理暂行办法》和《质量体
系内部审核员培训管理实施细则》,以规范
内审员注册.
b.内审员申请注册时,应由个人提出申请,取
得所在单位同意,由当地质量技术监督局推
荐;然后由省级质量技术监督局授权的评审
委员会评定;通过评定的内审员由省质量技
术监督局批准注册颁发证书.
c.申请注册的内审员应具备下列条件:
具有中专以上学历和初级以上技术职称;
从事三年以上质量管理或产品检验管理
工作;
具有一定的组织管理和综合评价能力;
需接受具有内审员培训资格的机构的培
训,并取得培训合格证书;
内审员培训资料（8）P6/7
内审员
8.4内审员注册3/3
遵纪守法,坚持原则,实事求是,作风正派;
d.注册内审员的义务:
尊重客观事实,确保审核的真实性、有效性;
保守被审核方的技术秘密;
接受注册机构和聘用机构的监督;
按规定交纳注册费用.
e.内审员注册证书有效期为三年,在注册有
效期内,注册内审员应至少进行五次内部质
量管理体系审核或合同条件下的第二方审核证书有效期满应及时向注册机构办理重新确认和换证手续.
f.按ISO9001:
1994标准注册的内审员,必须在具备资格的培训机构实施ISO9001:
2000转版培训,培训合格后,重新注册.
内审员培训资料（8）P7/7
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