国际工程项目224.docx

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国际工程项目224

国际工程项目选标决策模糊评价与应用研究

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指导教师：

报告时间：

年月日

石油大学

摘要

经过改革开发30多年的不断发展，中国已经跻身世界十大工程承包国家之列。

但同时，我国的对外工程承包企业在发展中也存在着选标决策对竞标成功有重要影响的严峻问题，而对于选标决策而言，目前我国企业都很少进行过深入的研究，给国际竞标带来巨大的挑战。

为此，课题展开对我国国际工程项目的选标决策进行研究。

课题正是基于以上背景展开对我国国际工程项目决策评价进行研究。

论文在回顾国内外对国际工程项目投标决策研究成果的基础上，应用项目管理学等相关理论知识，在国际工程项目投标决策的众多方法中，选择了模糊综合评价法这种能够基于对复杂环境下的综合决策具有重要作用的决策方法，以JUBAIL炼厂罐区国际工程投标项目的投标决策为例来分析企业如何在复杂多变的市场环境中，应用模糊综合评价法来进行有效的投标决策，从而在理论和实践层面为我国国际工程承包企业在参与国际工程的投标决策中科学投标提供重要指导。

总体而言，论文的主要贡献在于利用所学知识构建了国际工程项目选标决策模糊评价体系，并以沙特项目为例进行分析。

对于我国企业参与国际工程项目选标和竞标都具有一定的价值。

论本课题研究采用的研究方法，主要有文献分析法、企业调查法、规范分析与实证分析相结合法以及决策模型建构与比较等方法。

关键词：

国际工程，选标，模糊评价

ABSTRACT

After30yearsofreformanddevelopmentofthecontinuousdevelopmentofChinahasamongtheworld'stoptenengineeringcontractingnations.Butatthesametime,China'sforeignengineeringcontractingbusinessindevelopment,therearealsodecisionsonthebidissuccessfulelectionmarkedasignificantimpactseriousproblem,andfortheselectiondecision-makingstandard,thecurrentChina'senterprisesarerarelyconductedin-depthstudy,totheInternationalbidahugechallenge.Tothisend,thesubjectstartedtheprojectontheelectionofourinternationalstandarddecision-makingresearch.

Itisagainstthisbackgroundtasktostartonthedecisionoftheinternationalevaluationoftheproject.Inreviewingthepapersathomeandabroadoninternationalprojectbiddingdecision-makingonthebasisofresearchresults,applicationsandotherrelatedprojectmanagementtheory,decision-makinginthebiddingforinternationalprojectsinmanyways,fuzzycomprehensiveevaluationmethodisselectedbasedonacomplexenvironmentthatcanintegrateddecision-makingunderplayanimportantroleinthedecision-makingapproachtoJUBAILRefineryTankFarmProjectInternationalProjectbiddingdecisionasanexampletoanalyzehowcompaniesinthecomplexandvolatilemarketenvironment,theapplicationoffuzzycomprehensiveevaluationmethodtoeffectivelybiddecisiontothetheoreticalandpracticallevelforourinternationalengineeringcontractingbusinessininternationalscientificprojectinthetenderbiddecisionprovidesimportantguidance.

Overall,thepaper'smaincontributionisconstructedusingtheknowledgescaleinternationalprojectselectiondecision-makingfuzzyevaluationsystem,andtheSaudiprojectasanexampleforanalysis.ForChina'senterprisestoparticipateininternationalelectionstandardsandbiddingtheprojecthasacertainvalue.

Onthesubjectoftheresearchmethod,thereareliteratureanalysis,corporateinvestigation,standardizedanalysisandempiricalanalysisanddecisionmodelingmethodandcomparisonmethod.

Keywords:

InternationalProject,Selector,FuzzyEvaluation

第1章前言

1.1论文背景与研究意义

国际贸易的重要内容就是国际工程承包，它是国际间技术、经济、劳务等全面合作的一个体现。

通常情况下，国际工程承包多多少少都带有货物贸易、技术贸易、服务贸易的成分[1]。

国际工程承包是单一的或者若干个国家的公司及企业通过投标或者被委托等方式与业主开展工程承包合作，依照业主有关要求及自己承诺的内容承担建设任务，从而获得报酬的建设活动。

国际工程承包作为货物贸易、技术贸易和服务贸易的综合方式，具有很强的系统性与综合性,是我国国际贸易领域中的一个重要方式[2]。

按工程项目可划分成下面几种类型：

建筑工程，技术开发工程，资源开发工程，运输和运载，劳务合作等。

自改革开放以来，我国的国际工程承包方面有了突飞猛进的发展，经营规模日渐扩大，技术含量也越来越高。

就2008年一年，我国对外承包工程的总营业额就达到了1106.8亿美元[3]。

目前为止，我国对外工程承包与劳务合作业务波及了180多个国家和地区，一步一步地建立起以亚洲、非洲为主的多层次、多角度、宽领域的对外开放格局，市场分布的趋势也日渐多元化。

我国对外承包工程与劳务合作业务的经营主体越来越成熟与完善具有较强的国际竞争优势，拥有经营资格的企业达到了2800多家[4]，所承包的工程项目也从最开始的只有房建、修路等单纯土木建设逐步发展到以石油化工、通讯、水电、冶金和有色金属、机场、铁路、航空航天、煤炭、林业和安全利用核能等涉及国民经济的各个行业领域。

经过这30十年来的发展与创新，中国已经伫立于世界十大工程承包国之一。

但同时，我国的对外工程承包企业在发展中也存在着许多严峻的问题，其中，表现在投标决策上的最大问题是目前在国际投标决策上不够科学，主要表现为：

（1）缺乏标前决策和对竞争对手的系统研究；

（2）报价内容不明确，估价不准确；（3）未能有效地运用投标技巧来提高投标的科学性；（4）投标报价工作流程不规范；（5）在投标决策中缺少风险识别系统，缺少风险决策机制等[5]。

这些问题的存在导致我国工程建设在国际上形成无序竞争，进而影响了在海外投标及其承包经营中的整体利益。

国际工程项目投标决策主要有三个方面，即投标前的准备工作、投标项目相关环境分析和投标决策报价分析[6]。

因此，国际工程项目投标决策对于整个投标过程的任一环节都是至关重要的。

在这里需要强调的一点是，投标决策科学的科学性，不但关系着中标的可能性，还深深地影响着能否达到理想目标。

竞争的成败因素有很多，其中最为重要的就是投标决策的科学化程度，这就对企业投标决策科学化提出了极高的要求。

为此，我国对外工程承包企业只有在国际工程的投标中进行科学决策，合理竞争，才能降低项目成本、提高企业的经济效益。

本课题的研究，正是基于以上背景，在回顾国内外对国际工程项目投标决策研究成果的基础上，应用项目管理学等相关理论知识，在国际工程项目投标决策的众多方法中，选择了模糊综合评价法这种能够基于对复杂环境下的综合决策具有重要作用的决策方法，以胜利工程设计咨询公司参与国际工程投标项目的投标决策为例来分析企业如何在复杂多变的市场环境中，应用模糊综合评价法来进行有效的投标决策，从而在理论和实践层面为我国国际工程承包企业在参与国际工程的投标决策中科学投标提供重要指导。

因此，本课题的研究，无论是在理论层面，还是在实践指导层面，都具有重要的意义和价值。

1.2文献述评

1.2.1文献分析

在国际工程的投标决策方面，国外学者主要是从国际工程项目投标决策的方法角度，对国际工程项目的投标决策进行了比较深入的研究，并取得了较为丰富的成果。

具体而言，目前国外对国际工程项目投标决策分析的方法与技术主要有如下几类：

（1）决策树分析法。

顾名思义，决策树分析法就是用一种从表示决策过程的树状图的出发点（又称决策点）开始不断分枝，形象表示所分析问题的多种可能性，并根据各分枝最大或最小者的期望值做出决策。

通过对事件发生的概率和损益期望值的计算比较，使决策者在加权分析后对投标方案做出决策。

决策树分析法适用于在不知道竞争对手的情况下，对多个招标方案进行比较，以确认是否参加各方案的投标。

尹贻林（2004）运用决策树分析法对工程项目的投标决策过程及其应用进行比较系统的分析和研究[7]。

（2）层次分析法。

层次分析法是美国著名运筹学家T.L.Saty于20世纪70年代中期提出的，20世纪80年代初期，H.Gholamnzhad将其引入我国，是系统分析中的一种新的简易实用的决策方法，主要适用于定性分析的复杂问题。

层次分析法的运作机理是将整个系统以因素间的相互关联影响和隶属关系分解为若干层次，通过两个同层次因素的横向比较，存续渐进地定出最低层（指标层）因素相对于最高层（目标层）的重要性权值，从而用数学形式表达和处理人的主观判断思维过程，同时检查主观判断过程的一致性。

这一方法易于和运用，是一种整合人们主观判断的客观方法[8]。

（3）项目净现值法。

所谓净现值法，就是通过对整个项目投标和实施期间业主分期支付的工程款（现金流入）的分析和计算，求出其净现值，然后依据项目净现值和扩展指标来确定是否实施项目[9]。

（4）专家评分法。

该方法首先按照所确定的指标为本单位完成该项目的相对重要程度设置权数，然后为每个指标定制相应的等级与等级分，再将每项指标的权数乘以其等级分，最后得出该指标的分数。

所有指标得分之和就构成了这一项目的投标机会总得分，最后用总分数和事先定制的准备接受的最低分数相比较，来确定是否参与投标[10]。

（5）主成份分析法。

这个方法的基本操作是根据工程的实际情况，寻找出可以影响投标决策的各评价指标，通过主成份分析法选出最佳因子，利用数学变换求解出这些指标的“相对重要权”与“量值关系权”，从而得出综合权，并求出因子集合的综合评价指数和各指标得分评价指数；在得出一个级别后，就可以来决策是否对工程投标[11]。

（6）模糊数学法。

1965年美国查德教授创立了模糊集合论，从那时起模糊数学便得到了突飞猛进的的发展，它在建筑工程管理方面，特别是在工程招投标领域的应用越来越被人们所重视，工程投标涉及诸多影响因素，这些因素中的大多数都是随机的和模糊的，在这种情况下可用模糊数学方法进行这项工作，也就是用数学模型对投标报价的整个过程进行分析、预测及量化。

比如在投标报价觉得的量化过程中，模糊数学中的模糊优先比、模糊矩阵、模糊贴近度都得到了极为广泛的应用[12]。

在拥有以上几种方法的基础上，国外学者还提出了很多的理论和方法，例如效用理论法、线性规划法、基于博弈理论的投标报价方法等，来应对国际工程项目的投标决策的问题。

但是直到今天，人们也没有找到一种公认的比较理想的决策的方法，每种方法都有其优点、缺点，在应用中根据具体项目而选定。

同时，国外学者还对国际工程项目投标决策的模型进行了研究。

Ahmad（1990）年提出了首个投标决策的模型，标示着投标决策研究的开始，他考虑了4类因素和13类子因素，提出运用决策分析技术来判断是否投标[14]。

该模型思路清晰，比较容易理解与操作;但是，它的很多输入仅仅是由专家做出评定，主观性比客观性更偏多一些，且它假设所有的因素对项目加权和是正影响，而忽视了一些因素的的负面影响。

2000年Panous等提出了参数投标模型，模型形式非常简单，容易理解，主要是两种影响因素对投标的正负影响，而且这个模型的所有参数都是通过承包商的判断而得出来的，主观意识非常大，且缺乏真实的历史数据，并且统计获得的参数值具有地域性，这意味着在其他地区应用该方法的工作量十分大[15]。

闫雪晶,厉宏雷（2005）认为国际工程承包项目的风险管理是一套基于风险识别、风险评价、风险决策的管理体系,包括项目竞标签订合同和项目施工两个阶段的系统[16]。

在此基础上，他们以马尔可夫链为理论依据,研究了国际项目在投标阶段的风险决策方法。

通过建立投标过程的马尔可夫链和转移矩阵,利用马尔可夫的基本性质,最终求出项目投资的风险系数和盈利水平,为投标程序的各阶段提出了一套行之有效的方法。

以上的研究方法目前在国际工程项目投标的决策中已经得到了一定的应用，学者们从不同角度、不同的国际工程项目对如何应用这些方法也进行了实证性的分析，这也为本文的研究提供了基础。

随着我国经济的快速发展带来的国际工程项目的不断增加，我国学者也开始对国际工程项目的选标问题，进行了比较系统的研究，取得了一定的研究成果。

目前，国内学者对国际工程项目选标决策研究的视角和成果主要体现为：

国际工程项目选标决策的影响因素及重要性；国际工程项目选标决策的思路与策略；国际工程项目选标决策的方法与模型等方面。

1、在国际工程项目选标决策的影响因素及重要性方面：

张博文,姬喜云（2004）研究了通过多种不确定因素的影响,国际工程承包商是不是要开展选标的问题，具体想法是：

由国际工程方面的专家依据国际工程项目的特征和国际工程承包商本身的因素,来确定影响承包商选标决策的评价指标,通过专家评分比较法来分析比对,得出各指标的总分,并同以前的选标情况作对比或与公司事先确定的准备接受的最低底线相比较,来决定是否参与国际工程项目的选标活动。

从而可以减少由于盲目选标而得来不必要的损失[17]。

赵满意（2005）指出：

“国际工程承包是国际经济合作的重要形式之一，是国际货物贸易、技术贸易和服务贸易等的共同载体[18]。

随着中国的对外开放和经济的高速发展，中国的对外工程承包事业发展突飞猛进。

与此同时，我国的对外工程承包企业在商场博弈中也遇到了许多问题，其中一个普遍存在的问题就是选标决策不科学。

只有科学地决策，才能提高企业选标的成功率，促进企业有效规避风险，从而有利于企业经济效益的提高。

通过分析影响对外工程承包企业选标决策的内外部因素和选标技巧等，对选标决策科学化进行了较为全面和深入的探讨”。

2、在国际工程项目选标决策的思路与策略方面：

杨仕华（2010）对国际工程招选标中的报价策略进行了分析，指出：

“国际工程选标报价人员不仅要有相关专业知识，还要有丰富的选标报价经验，针对不同国家不同项目特点，集思广益，量身订做不同的选标方案，将一切影响报价的不利因素尽可能消化在选标阶段，才能避免很多项目风险，保证中标后的预期利润，保证施工顺利进行”[19]。

张灿（2004）对工程项目的选标策略进行了研究，他指出：

选标人作好选标工作的前提条件是作好必要的准备工作。

在知晓招标程序的基础上进行招标项目信息的收集是至关重要的，从而所得到的信息要求“快、准、全、用”[20]。

选标人要自己一套强有力的选标班子，班子力的每位成员都要对选标技巧娴熟并有较强的应变能力。

这些人不但要渠道广、信息灵通，还要纪律性强、工作认真，对公司忠心耿耿。

选标人要懂得基本的选标策略，例如优惠取胜法、先亏后盈法、以人为本法等等，对于一些选标报价策略和技巧，比如突然降价法、不平衡报价法等更是选标人应该了解的，在这个基础上合理利用一些选标辅助手段，对选标人成功中标的概率会大幅增加。

艾颛（2008）将企业参与国际工程的选标决策划分为两个阶段：

第一阶段是取得入场券的阶段即从发布招标信息到资格预审的通过,重点是通过资格的预审；第二阶段是从选标竞价一直到中标签合同为止,这个阶段的主要任务是确保自己企业中标,包括价格、技术及能力等方面的竞争[21]。

我国企业参与国际工程招选标流程中，要注意的两个阶段中的各个细节问题。

3、在国际工程项目选标决策的方法与模型方面：

徐杰（2006）关于国内外选标决策方法现有理论和模型的分析和总结，结合选标工作的特点及我国选标决策的现状，深入提出了一套新的思路和方法，将选标工作分为两个阶段，即选标项目选择和报价决策，有针对性地研究两个阶段的决策方法，并在实践中应用研究。

他针对选标项目选择过程的复杂性和所涉因素的模糊性，应用模糊分析法中的模糊综合评判法，再辅之以系统工程中的层次分析法，优选国际工程的选标项目，进而提高了选标项目抉择的科学性与准确性[22]。

叶碎高（2009）指出：

国际工程承包市场是一个风险较大、竞争激烈的市场，在当今许多国际工程承包公司硬件实力相当的情况下，选标决策的正确与否对公司能否在选标中取胜起着至关重要的作用[23]。

国际工程的选标决策过程是一个非常复杂的过程，其中涉及到许多模糊性的因素。

因此，应用模糊分析法辅助国际工程的选标决策，对进一步提高国际工程选标决策的科学性与准确性有着十分重要的现实意义。

在此基础上，他使用模糊分析法中的模糊综合评判法，加上系统工程中的层次分析法，优选了国际工程的选标对象，有效地避免了专家评分法的不足，大大提高了选标对象抉择的科学性与准确性。

1.2.2对文献评述

基于以上对国内外研究现状的分析可以看出，国内外学者从国际工程投标决策过程中的阶段划分、策略界定以及方法选择等多方面给予了比较系统的研究，这些研究成果为本文的研究提供了重要的理论基础。

但另一方面，国内外学者对国际工程项目投标过程中的决策研究，主要是基于静态的、规范的角度对国际工程项目投标进行的研究，但缺乏对某一个方法、某一个理论在某一个具体的国际工程项目投标决策中的具体的应用研究。

而目前在后金融危机背景下，中国企业在国际工程项目投标过程中面临着更为复杂的投标环境，这种环境要求我国企业在国际工程项目投标过程中要更为谨慎和科学。

但目前的研究视角和研究成果还无法有效地解决这些问题。

也正是基于此，本文在国际工程项目投标决策的众多方法中，选择了模糊综合评价法这种能够基于对复杂环境下的综合决策具有重要作用的决策方法，以某一个具体的应用性案例来分析，企业如何在复杂多变的市场环境中，应用模糊综合评价法来进行有效的投标决策。

因此，本文的研究视角，既具有宏观的前瞻性，又具有微观上的操作指导性，具有较好的创新性。

1.3论文研究的总体思路与框架

本课题研究的主要目标是：

在回顾国内外对国际工程项目投标决策研究成果的基础上，应用项目管理学等相关理论知识，在国际工程项目投标决策的众多方法中，选择了模糊综合评价法这种能够基于对复杂环境下的综合决策具有重要作用的决策方法，以胜利工程设计咨询公司参与国际工程投标项目的投标决策为例来分析企业如何在复杂多变的市场环境中，应用模糊综合评价法来进行有效的投标决策，从而在理论和实践层面为我国国际工程承包企业在参与国际工程的投标决策中科学投标提供重要指导，最终实现我国国际工程承包公司在国际工程的投标中能获得成功并有效拓展国际市场、提升企业竞争力的目标。

在本课题研究过程中，如何构建确实有利于国际工程承包公司提升国际项目投标决策的科学性，具有广泛适应性与可行性的国际工程项目投标决策体系？

如何适应新形势下国际工程项目发展新趋势对国际工程项目投标决策的新要求，在不断提高国际工程承包公司国际工程项目投标决策科学性的前提下，创设更有针对性与实效性的国际工程项目投标决策策略？

这是本课题在研究模式设计与构建策略时要突破和解决的关键问题，也是此项研究工作的重点。

1.4论文的研究方法与技术路线

本课题研究采用的研究方法，主要包括有企业调查法、文献分析法、实证分析与规范分析相结合法和决策模型建构与比较等方法。

与此同时，本课题的研究还运用开放式研究方法，大量融入国内外对国际工程项目选标策略与决策方法的科研新成果，通过“实践——认识——再实践——再认识”的观点，利用理论探索以及在实践中概括、归纳、综合，进行螺旋式的反复研究和检验来对本课题的内容进行研究，以确保本课题研究的系统性和科学性。

论文研究的技术路线为：

本课题的研究，是在前期系统学习和文献分析的基础上，而提出的研究课题，确保了论文的理论性和前沿性；同时，通过调查研究、实证研究等方法，确保了论文的可实现性。

第二章国际工程项目选标决策现状和分析

2.1国际工程项目选标决策理论基础

2.1.1决策的含义与分类

（1）决策的含义。

当前国内外对决策概念的界定有很多种，决策的复杂性决定了不可能有统一的看法，诸多界定归纳起来，基本有以下三种理解:

第一是一个广义的理解，是将决策看作是一个包括提出问题、确立目标、设计和选择方案的过程。

第二是狭义的理解，是把决策看作是从几种备选的行动方案中选出最终抉择，是决策者的最终决定。

第三是对决策概念最狭义的理解，认为决策是对不确定情况下发生的突发事件所做的处理决定。

这些事件是史无前例的，是没有规律可循的，做选择时是要担一定风险的。

意思就是说，只有冒一定的风险的选择才是决策。

以上是从不同的角度对决策概念做出的解释，要科学地理解决策概念，有必要对专家西蒙在决策理论中对决策内涵的看法作相应的研究[24]。

决策是指组织或个人为了达到某种目标而对将来一个时期内相关活动的方向、内容与方式的选择或调整过程，主体可以是组织也可以是个人。

（2）决策的分类。

对于决策的分类有很多种。

主要有按照决策的范围、决策的性质、决策的主体和决策的可控程度等进行划分。

具体如下[25]：

（一）按决策范围分为战略决策、战术决策和业务决策；（三者相辅相成，构成紧密联系，不可分割的整体，是指导与被指导的关系。

地位不同，特点不同）

战略：

指直接关系到组织的生存和发展，涉及组织全局的长远性的、方向性的决策。

风险大。

一般需要长时间才可看出决策结果，所需解决问题复杂，环境变动