下半年安徽省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题.docx

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下半年安徽省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题

2015年下半年安徽省证券从业资格考试：

金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台B．证券交易所C．证券交易系统D．其营业柜台

2.收入政策的总量目标着眼于近期的__A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配

3.境内上市外资股又称——A．A股B．B股C．H股D．N股

4.一般来说，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。

A．数量越少B．数量越多C．结构越简单D．结构越复杂

5.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A．1 B．3 C．5 D．7

6.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。

__A．30；1B．30；3C．50；1D．50；3

7.需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考查基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡鼍。

A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．双贝塔方法

8.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

9.上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。

A．70%B．75%C．80%D．85%

10.新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。

A．认购方式不同B．发行价格的确定办法不同C．认购成功的确认方式不同D．承销方式不同

11.__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收

12.（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．社会公众股B．集体股C．法人股D．国有股

13.关于圆弧顶形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是__。

A．两头少．中间多B．两头多，中间少C．头部多，尾部少D．头部少，尾部多

14.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。

A．1%B．2%C．3%D．0.5%

15.持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．参与性

16.在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自信

17.关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D．于2005年首个交易日发布

18.在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托B．电话转委托C．自助委托D．网上委托

19.股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

20.新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。

A．主承销商B．发行人C．发行人保荐机构D．证券公司

21.甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于__人。

A．2B．3C．5D．7

22.在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。

A．先大后小B．先小后大C．较大D．较小

23.以下属于原生金融工具的是__。

A．期货B．远期C．股票D．期权

24.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。

A．买卖对象为上市证券B．主要收入为佣金收入C．证券公司都有自营资格D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

25.持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．参与性

26.某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本（佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收）。

A．30.10B．30.15C．30.55D．30.75

27.优先股票的“优先”主要体现在__。

A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分配和剩余资产清偿的优先

28.资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股票创新型创新的重要成果

29.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C．开立资金账户D．承诺分享投资收益，承担投资损失

30.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．40%B．50%C．60%D．70%

31.公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

A．可转换债券B．可转换优先股C．认股证书D．股票期权证书

32.若某股票三天内的股价情况如下表所示：

（单位：

元）__星期一星期二星期三开盘价11.3511.2011.50最高价12.4512.0012.40最低价10.4510.5010.95收盘价11.2011.5012.05则星期三的3日WMS%值是：

__A．10%B．20%C．30%D．40%

33.20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。

A．伦敦银行B．纽约银行C．东京银行D．瑞士银行

34.证券交易所质押式回购实行__。

A．抵押库制度B．质押库制度C．扣押制度D．第三方看管

35.某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。

A．3%B．4%C．5%D．6%

36.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。

A．比较分散B．交易品种较单一C．交易量通常较小D．交易手续复杂

37.欧洲债券是指借款人（）。

A．在欧洲发行的债券B．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

38.按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。

A．实物国债B．实物债券C．本币国债D．外币国债

39.由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是__A．ADIB．ADRC．OBOSD．WMS

40.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。

A．证券交易所B．中国证券登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券监管机构

41.证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。

A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所

42.资产评估报告的有效期为（）。

A．评估基准日起的1年B．评估报告日起的2年C．评估基准日起的2年D．评估报告日起的1年

43.配股的发行方式为（）。

A．上网定价发行与往下配售相结合B．网上定价发行C．股票发行的公开推介D．网上网下同时累计投标询价

44.国家法律允许其开立股票账户的有__。

A．证券管理机关工作人员B．证券交易所管理人员C．证券业从业人员D．经授权的代理法人

45.根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。

A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议

46.上海证券交易所和深圳证券交易所__要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

A．每日B．每周一次C．每个交易日D．每月一次

47.IB制度起源于（）。

A．中国B．韩国C．美国D．英国

48.根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。

采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。

A．招股意向书B．上市公告书C．信息备忘录D．招股说明书摘要

49.2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是__。

A．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债B．2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债C．2007年9月至12月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在4.41%～4.69%之间D．2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债

50.境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。

A．5%B．10%C．20%D．30%