证券基础知识14.docx
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证券基础知识14
证券基础知识14
一．单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1.广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券
2.以下不是债券代表的权利人是（）。
A.债券投资者B.债券购买者C.债券发行者D.债券持有者
3.政府债券的发行主体是（）。
A.中国人民银行B.政府C.国务院D.财政部
4.国库券是（）的常见形式。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.中长期国债
5.下面关于债券和股票描述错误的是（）。
A.从融资的角度看，债券和股票都是筹资的手段
B.从单个债券和股票看，他们的收益率会经常发生差异，而且有时候差距还很大
C.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额小，时间短，成本高
D.债券和股票都是有价证券
6.在行使新股认购权之后，债券形态依然存在的是（）。
A.保证公司债券B.可转换公司债券
C.收益公司债券D.附认股权证的公司债券
7.发行量大，品种多，政府债券市场上最主要的投资工具是（）。
A.国债B.地方债C.普通国债D.一般债券
8.证券投资基金的特点不包括（）。
A.收益稳定B.集合投资C.专业理财D.分散风险
9.按基金组织形式的不同，证券投资基金可以分为（）。
A.契约型基金和公司型基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.国债基金、股票基金、货币市场基金
D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
10.国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场（）。
A.利率下调时，其收益率会下降
B.利率上调时，其收益率会下降
C.利率下调时，其收益率会上升也可能会下降
D.利率上调时，其收益率会上升
11.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了（）的运作特点
A.契约型基金与公司型基金B.封闭式基金与开放式基金
C.股票基金与货币基金D.成长型基金、收入基金
12.从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用是（）。
A.基金管理费B.基金托管费C.证券交易费用D.清算费用
13.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已收益的（ ）
A.60% B.70%C.80% D.90%
14.货币市场基金不得投在剩余期限超过（）天的债券?
A.397天B.60天C.366天D.365天
15.以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券是（）。
A.国际债券B.货币债券C.外国债券D.双货币债券
16.政府证券通常是指（）。
A.由中央政府或地方政府发行的债券B.由中央政府或商业银行发行的债券
C.由中央政府或财政部发行的证券D.由中央银行发行的债券
17.证明持有人由商品所有权或使用权的凭证是（）.
A.商品证券B.商业证券C.资本证券D.银行证券
18.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。
A.公募证券B.私募证券C.基金证券D.可转换债券
19.依有价证券的品种而形成的结构关系体现的是证券市场的（）。
A.层次结构B.品种结构C.交易场所结构D.外部结构
20.我国第一家股份制企业——轮船招商局设立于（）。
A.1871年B.1872年C.1787年D.1790年
21.证券交易所属于（）。
A.证券监管机构B.证券市场中介机构
C.自律性组织D.证券服务机构
22.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（）。
A.1771年B.1772年C.1773年D.1774年
23.下面哪个不是股票的性质?
（）
A.资本证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券
24.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A.所有权B.管理权C.管理权D.经营权
25.（）是指持有股票可能产生经济利益损失的特性。
A.收益性B.参与性C.风险性D.流动性
26.按是否记载股东姓名，股票可分为（）。
A.普通股票和优先股票B.记名股票和不记名股票
C.有面额股票和无面额股票D.一般股票和特殊股票
27.有权选举和更换非有职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项的机构是（）
A.董事会B.监事会C.股东大会D.临时股东大会
28.下列说法正确的是（）
A.股票的账面价值就是清算价值
B.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产
C.股票理论价值就是股票的市场价格
D.股票的内在价值就是股票的账面价值
29.股票的（）一般是指股票在二级市场上交易的价格。
A.股票行市B.市场价格C.票面价值D.内在价值
30.资产净值等于（）。
A.总资产-总负债B.总资产-总费用
C.总资产-总成本D.注册资本
31.非系统风险不包括（）
A.信用风险B.经营风险C.财务风险D.利率风险
32.债券发行按发行价格划分，表述错误的是（）
A.平价发行
B.折价发行
C.溢价发行
D.浮动价格发行
33.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定
A.市场需求
B.国务院
C.机构投资者
D.全体投资者投票
34.证券交易所的交易原则是（）
A.公平、公正、公开
B.价格优先，时间优先
C.真实、准确完整
D.数量优先，机构优先
35.下列关于中小企业板块上市公司信息披露制度，错误的是（）
A.建立募集资金使用定期审计制度
B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
C.建立不定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统
36.场外交易市场的功能，表述错误的是（）
A.场外交易市场是证券发行的主要场所
B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。
C.场外交易市场是证券交易所的必要补充
D.场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。
37.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为（）
A.5000万股以上B.1亿股票以上C.4亿股票以上D.5亿股票以上
38.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）
A.6个月B.3个月C.1个月D.12个月
39.我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过（）
A.50人B.100人C.200人D.300人
40.关于股票发行的定价方式正确的是（）
A.协商定价方式B.特殊询价方式C.累计投标方式D.现场竞价方式
41.不是上海证券交易所编制的股价指数有（）
A.样本指数类 B.综合指数类
C.分类指数类 D.金融保险指数
42.影响信用风险的因素不包括（）
A.证券发行人的经营能力
B.证券发行人的盈利水平
C.证券发行人的事业稳定程度及规模大小
D.证券发行人的融资条件变化
43.下列选项中为我国证券公司的组织形式之一的为（）。
A.合伙公司
B.有限责任公司
C.无限责任公司
D.国有公司
44.不是登记结算公司向证券持有人派发证券权益的选项有（）。
A.红股B.股息
C.利息D.股权凭证
45.有关证券公司自营业务的投资运作管理阐述正确的是（）
A.证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会决定
B.证券公司自营业务具体的投资运作管理由监事会决定
C.证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
D.证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司自营业务部门决定
46.不符合证券公司证券资产管理业务内容的选项有（）
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理定向资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
47.融资融券业务证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，强制平仓指令应当由（）发出。
A.客户所在证券营业部
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司总部
48.下列选项中，表述错误的是（）
A.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
B.中国证监会及其派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。
C.德国没有专门的证券经营机构
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其它部门
49.证券公司是指依照（）设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份公司。
A.《证券法》和《公司法》B.《证券法》和《刑法》
C.《证券法》和《宪法》D.《证券法》和《民法》
50.调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展的相关法律是（）。
A.《证券法》B.《刑法》C.《基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》
51.经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行于（）联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》。
A.2005年1月1日B.2005年6月1日
C.2005年6月30日D.2005年7月30日
52.证券公司出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，可向证监会申请（）。
A.停业整顿
B.托管，接管
C.行政重组
D.撤销
53.凡年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
A.初中 B.高中C.大专 D.本科或以上
54.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关有责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.3年以下B.3-5年C.5-10年D.终身
55.非系统风险不包括（）
A.信用风险B.经营风险C.财务风险D.利率风险
56.债券发行按发行价格划分，表述错误的是（）
A.平价发行
B.折价发行
C.溢价发行
D.浮动价格发行
57.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定
A.市场需求
B.国务院
C.机构投资者
D.全体投资者投票
58.证券交易所的交易原则是（）
A.公平、公正、公开
B.价格优先，时间优先
C.真实、准确完整
D.数量优先，机构优先
59.下列关于中小企业板块上市公司信息披露制度，错误的是（）
A.建立募集资金使用定期审计制度
B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
C.建立不定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统
60.场外交易市场的功能，表述错误的是（）
A.场外交易市场是证券发行的主要场所
B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。
C.场外交易市场是证券交易所的必要补充
D.场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。
二．不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
61.货币证券主要包括（）。
（1分）
A.商业证券B.有价证券
C.银行证券D.资本证券
62.下面哪些不是有价证券的特征（）。
A.参与性B.流动性
C.风险性D.返还型
63.在票面价值中，通常规定（）。
（1分）
A.债券利息的币种B.票面价值的币种
C.债券利息金额D.债券的票面金额
64.金融债券发行主体是（）。
A.银行B.非银行金融机构
C.公司D.企业
65.债券持有者可（）。
（1分）
A.参与公司重大事项的审议和表决
B.按期获取利息
C.行使对公司的经营决策权和监督权
D.到期收回本金
66.储蓄国债（电子式）的特点（）。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.收益安全稳定。
由财政部负责还本付息，免缴利息税
D.采用电子方式记录债权，手续简化，付息方式较为多样
67.我国的基金在投资风格方面，除传统的成长型基金、混合基金外，还有（）。
A.债券基金B.收益型基金
C.保本基金D.价值型基金
68.按基金运作方式不同，可将基金分为（）。
A.封闭式基金B.开放式基金
C.契约型基金D.公司型基金
69.衍生证券投资基金包括（）。
A.期货基金B.股票基金
C.期权基金D.认股权证基金
70.对基金管理人的概念理解正确的是（）。
（1分）
A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B.由依法设立的基金管理公司担任
C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，不具有独立法人地位
71.证券投资基金存在的风险有（）。
A.市场风险B.管理能力风险
C.技术风险D.巨额赎回风险
72.下面关于证券投资基金市场风险描述错误的是（）。
A.基金主要投资于证券市场，投资者购买基金，相对于购买股票而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，可能对控制风险有利
B.分散投资可以在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险
C.分散投资也可以消除市场系统性风险
D.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化，从而给基金投资者带来风险
73.以下对于基金特点描述正确的是（）。
（1分）
A.契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人
B.公司型基金的特点：
基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D.开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
74.附认股权证的公司债券行使认股权的方式可分为（）。
（1分）
A.可分离型B.非分离型
C.现金汇入型D.抵缴型
75.在债券的票面价值中，通常规定不包括（）。
A.票面价值币种
B.债券利息币种
C.债券的票面金额
D.债券的利息金额
76.2001年底，我国可供境外投资者投资的国际债券中可转换公司债券的种数（）。
A.5种B.4种
C.6种D.3种
77.中国证监会主要职责不包括（）。
A.负责监督有关法律法规的执行
B.制定交易规则
C.就证券业的发展开展研究和监督
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
78.21世纪初，一些在市场发展初期并不突出的问题，随着市场的发展壮大，逐步演变成市场进一步发展的障碍，包括（）。
A.上市公司改制不彻底、治理结构不完善
B.证券公司实力较弱、运作不规范
C.机构投资者规模小、类型少
D.市场产品结构不合理
79.机构投资者包括（）。
（1分）
A.政府机构B.金融法机构
C.各类基金D.保险公司和保险资产管理公司
80.下面有关货币证券的说法中，正确的有（）。
A.它就是商业证券B.它是一种有价证券
C.它包括银行证券D.它是真实资本
81.品种结构构成主要有（）。
A.股票市场B.债券市场
C.基金市场D.衍生品市场
82.证券具有极高的流动性必须满足（）。
（1分）
A.很容易变现B.变现的交易成本极小
C.变现的成本较大D.本金保持相对稳定
83.股份的发行实行（）的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
A.公平、公开B.公开、公正
C.公平、公正D.公正、诚信
84.公司的股份采取（）的形式。
（1分）
A.股份B.股票
C.合同D.票据
85.与无面额股票相比，有面额股票（）。
A.可以明确表示每一股所代表的股权比列
B.发行和转让价格较不便
C.便于股票分割
D.为股票发行价格的确定提供依据
86.以下属于经济周期循环阶段的选项是（）。
A.复苏阶段B.高涨阶段
C.萧条阶段D.平衡阶段
87.市场利率对股价的影响不属于（）。
A.社会因素B.宏观经济因素
C.政治因素D.心理因素
88.在证券买卖撮合中，根据竞价原则，正常的情况是（）（1分）
A.价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报
B.价格较低的买进申报优先于价格较高的买进申报
C.价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
D.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
89.场外交易市场的组织方式表述错误的有（）（1分）
A.场外交易市场的组织方式是经纪制
B.场外交易市场的组织方式是代理制
C.场外交易市场的组织方式是做市商制
D.场外交易市场的组织方式是自助制
90.有关证券的风险性来源表述错误的选项有（）
A.证券的风险性来源于可预测的不利变化
B.证券的风险性来源于无法预测的变化
C.证券的风险性来源于更高的收益可能
D.证券的风险性来源于预期收益的不确定性
91.上市公司信息披露的报告包括（）
A.年度报告
B.中期报告
C.临时报告
D.月度报告
92.下列选项错误的是（）
A.在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人
B.在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券需求者
C.在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券投资者
D.在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券中介机构
93.系统风险包括（）
A.政策风险
B.信用风险
C.利率风险
D.购买力风险
94.上海证券交易所编制的股价指数有（）（1分）
A.样本指数类
B.综合指数类
C.分类指数类
D.金融保险指数
95.公司的公积金来源不正确的有（）
A.股票溢价发行时，超过股票面值10%的溢价部分列入公司的资本公积金
B.依据我国《公司法》的规定，每年从净利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过每年资产增值部分
96.关于股票发行的定价方式不正确的有哪些（）
A.协商定价方式B.特殊询价方式C.累计投标方式D.现场竞价方式
97.《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。
（1分）
A.5000万元 B.1亿元
C.5亿元 D.1000万
98.证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为两个环节，分别是（）。
A.代理 B.授权
C.开户 D.委托
99.证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文件时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料的（）进行核对和验证。
A.客观性 B.真实性C.准确性 D.完整性
100.证券包销包括（）两种形式。
A.限额包销
B.全额包销
C.定额包销
D.余额包销
101.以下属于证券公司投资决策结构负责的内容是（）。
（1分）
A.确定具体的资产配置策略
B.执行具体的投资项目
C.确定具体的投资事项
D.选择具体的投资品种
102.证券登记结算公司可以依据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，比如（）。
A.红股
B.股息
C.利息
D.股权凭证
103.（）是指交易对手无法按时付款或交割所带来的风险。
A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.结算风险
104.金融衍生生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）（1分）
A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具
C.信用衍生工具D.利率衍生工具
105.利率衍生工具主要包括（）。
A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.利率互换
106.按持有****利分类，可将权证分为（）。
A.认股权证B.认沽权证C.百慕大权证D.认购权证
107.信用增级机构对资产证券化进行信用增级的方式包括（）。
（1分）
A.外部增级B.内部增级C.全额担保D.购买保险
108.关于权证的行权方式，下列说法正确的是（）。
A.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式;
B.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出
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