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1、证券基础知识14证券基础知识14一单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1. 广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。A.商品证券 B.凭证证券 C.权益证券 D.债务证券2. 以下不是债券代表的权利人是( )。A.债券投资者 B. 债券购买者 C.债券发行者 D. 债券持有者3. 政府债券的发行主体是( )。A.中国人民银行 B.政府 C.国务院 D.财政部4. 国库券是( )的常见形式。A.短期国债 B.中期国债 C.长期国债 D.中长期国债5. 下面关于债券和股票描述错误的是( )。A. 从融资的角度看，债券和股票都是筹资的

2、手段B. 从单个债券和股票看，他们的收益率会经常发生差异，而且有时候差距还很大C. 与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额小，时间短，成本高D. 债券和股票都是有价证券6. 在行使新股认购权之后，债券形态依然存在的是( )。A.保证公司债券 B.可转换公司债券C.收益公司债券 D.附认股权证的公司债券7. 发行量大，品种多，政府债券市场上最主要的投资工具是( )。A.国债 B.地方债 C.普通国债 D.一般债券8. 证券投资基金的特点不包括( )。A.收益稳定 B.集合投资 C.专业理财 D.分散风险9. 按基金组织形式的不同，证券投资基金可以分为( )。A. 契约型基金和公司型基

3、金B. 封闭式基金和开放式基金C. 国债基金、股票基金、货币市场基金D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金10. 国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场( )。A. 利率下调时，其收益率会下降B. 利率上调时，其收益率会下降C. 利率下调时，其收益率会上升也可能会下降D. 利率上调时，其收益率会上升 11. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了( )的运作特点A.契约型基金与公司型基金 B.封闭式基金与开放式基金C.股票基金与货币基金 D.成长型基金、收入基金12. 从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理

4、和操作基金而收取的费用是( )。A.基金管理费 B.基金托管费 C.证券交易费用 D.清算费用13. 按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已收益的()A. 60% B. 70% C. 80% D. 90%14. 货币市场基金不得投在剩余期限超过( )天的债券?A.397天 B. 60天 C. 366天 D. 365天15. 以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券是( )。A.国际债券 B.货币债券 C.外国债券 D.双货币债券16. 政府证券通常是指( )。A. 由中央政府或地方政府发行的债券 B. 由中央政府或商业银行发行的债券C. 由中

5、央政府或财政部发行的证券 D. 由中央银行发行的债券17. 证明持有人由商品所有权或使用权的凭证是( ).A. 商品证券 B.商业证券 C. 资本证券 D.银行证券18. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。A. 公募证券 B. 私募证券 C. 基金证券 D. 可转换债券19. 依有价证券的品种而形成的结构关系体现的是证券市场的( )。A.层次结构 B.品种结构 C.交易场所结构 D.外部结构20. 我国第一家股份制企业轮船招商局设立于( )。A. 1871年 B. 1872年 C. 1787年 D. 1790年 21. 证券交易所属于( )。A. 证券监管机构

6、B. 证券市场中介机构C. 自律性组织 D. 证券服务机构22. 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是( )。A. 1771年 B. 1772年 C. 1773年 D. 1774年23. 下面哪个不是股票的性质?( )A. 资本证券 B. 证权证券 C. 物权证券 D. 要式证券24. 股票实质上代表了股东对股份公司的( )。A. 所有权 B. 管理权 C. 管理权 D. 经营权25. ( )是指持有股票可能产生经济利益损失的特性。A. 收益性 B. 参与性 C. 风险性 D. 流动性26. 按是否记载股东姓名，股票可分为( )。A. 普通股票和优先股票 B. 记名股票和不记名

7、股票C. 有面额股票和无面额股票 D. 一般股票和特殊股票27. 有权选举和更换非有职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项的机构是( )A. 董事会 B. 监事会 C. 股东大会 D. 临时股东大会28. 下列说法正确的是( )A.股票的账面价值就是清算价值B.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产C.股票理论价值就是股票的市场价格D.股票的内在价值就是股票的账面价值29. 股票的( )一般是指股票在二级市场上交易的价格。A. 股票行市 B. 市场价格 C. 票面价值 D. 内在价值30. 资产净值等于( )。A. 总资产-总负债 B. 总资产-总费用C. 总资产-总成本 D.

8、 注册资本 31. 非系统风险不包括( )A.信用风险 B.经营风险 C.财务风险 D.利率风险32. 债券发行按发行价格划分，表述错误的是( )A. 平价发行B. 折价发行C. 溢价发行D. 浮动价格发行33. 我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由( )决定A. 市场需求B. 国务院C. 机构投资者D. 全体投资者投票34. 证券交易所的交易原则是( )A. 公平、公正、公开B. 价格优先，时间优先C. 真实、准确完整D. 数量优先，机构优先35. 下列关于中小企业板块上市公司信息披露制度，错误的是( )A. 建立募集资金使用定期审计制度B. 建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、

9、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度C. 建立不定期报告披露上市公司股东持股分布制度D. 建立上市公司及中介机构诚信管理系统36. 场外交易市场的功能，表述错误的是( )A. 场外交易市场是证券发行的主要场所B. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。C. 场外交易市场是证券交易所的必要补充D. 场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。37. 根据证券发行与承销管理办法的规定,可以向战略投

10、资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为( )A.5000万股以上 B.1亿股票以上 C.4亿股票以上 D.5亿股票以上38. 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )A.6个月 B.3个月 C.1个月 D.12个月39. 我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过( )A.50人 B.100人 C.200人 D.300人40. 关于股票发行的定价方式正确的是( )A.协商定价方式 B.特殊询价方式 C.累计投标方式 D.现场竞价方式 41. 不是上海证券交易所编制的股价指数有( )A.样本指数类 B.综合指数类C.分类指数类 D.金融保险指

11、数42. 影响信用风险的因素不包括( )A. 证券发行人的经营能力B. 证券发行人的盈利水平C. 证券发行人的事业稳定程度及规模大小D. 证券发行人的融资条件变化43. 下列选项中为我国证券公司的组织形式之一的为( )。A. 合伙公司B. 有限责任公司C. 无限责任公司D. 国有公司44. 不是登记结算公司向证券持有人派发证券权益的选项有( )。A.红股 B.股息C.利息 D.股权凭证45. 有关证券公司自营业务的投资运作管理阐述正确的是( )A. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会决定B. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由监事会决定C. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会

12、授权公司投资决策机构决定D. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司自营业务部门决定46. 不符合证券公司证券资产管理业务内容的选项有( )A. 为单一客户办理定向资产管理业务B. 为多个客户办理定向资产管理业务C. 为多个客户办理集合资产管理业务D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务47. 融资融券业务证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，强制平仓指令应当由( )发出。A. 客户所在证券营业部B. 证券登记结算公司C. 证券交易所D. 证券公司总部48. 下列选项中，表述错误的是( )A. 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保B. 中国证监会及其派出机构监管试点证券公

13、司的各项创新活动。C. 德国没有专门的证券经营机构D. 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其它部门49. 证券公司是指依照( )设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份公司。A.证券法和公司法 B.证券法和刑法C.证券法和宪法 D.证券法和民法50. 调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展的相关法律是( )。A.证券法 B.刑法 C.基金法 D.证券投资者保护基金管理办法 51. 经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行于( )联合发布了证券投资者保护基金管理办法。A.2005年1月

14、1日 B.2005年6月1日C.2005年6月30日 D.2005年7月30日52. 证券公司出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，可向证监会申请( )。A. 停业整顿B. 托管，接管C. 行政重组D. 撤销53. 凡年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A.初中B.高中 C.大专D.本科或以上54. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关有责任人员采取( )的证券市场禁入措施。A.3年以下 B.3-5年 C.5-10年 D.终身55. 非系统风险不包括( )A.信用风险 B.经营风险

15、C.财务风险 D.利率风险56. 债券发行按发行价格划分，表述错误的是( )A. 平价发行B. 折价发行C. 溢价发行D. 浮动价格发行57. 我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由( )决定A. 市场需求B. 国务院C. 机构投资者D. 全体投资者投票58. 证券交易所的交易原则是( )A. 公平、公正、公开B. 价格优先，时间优先C. 真实、准确完整D. 数量优先，机构优先59. 下列关于中小企业板块上市公司信息披露制度，错误的是( )A. 建立募集资金使用定期审计制度B. 建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度C. 建立不定期报告披露上

16、市公司股东持股分布制度D. 建立上市公司及中介机构诚信管理系统60. 场外交易市场的功能，表述错误的是( )A. 场外交易市场是证券发行的主要场所B. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。C. 场外交易市场是证券交易所的必要补充D. 场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。二不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61. 货币证券主要包

17、括( )。 (1分)A. 商业证券 B. 有价证券C. 银行证券 D. 资本证券62. 下面哪些不是有价证券的特征( )。A. 参与性 B. 流动性C. 风险性 D. 返还型63. 在票面价值中，通常规定( )。(1分)A.债券利息的币种 B.票面价值的币种C.债券利息金额 D.债券的票面金额64. 金融债券发行主体是( )。A.银行 B.非银行金融机构C.公司 D.企业65. 债券持有者可( )。(1分)A. 参与公司重大事项的审议和表决B. 按期获取利息C. 行使对公司的经营决策权和监督权D. 到期收回本金66. 储蓄国债(电子式)的特点( )。A. 针对个人投资者，不向机构投资者发行B.

18、 采用实名制，不可流通转让C. 收益安全稳定。由财政部负责还本付息，免缴利息税D. 采用电子方式记录债权，手续简化，付息方式较为多样67. 我国的基金在投资风格方面，除传统的成长型基金、混合基金外，还有( )。A.债券基金 B.收益型基金C.保本基金 D.价值型基金68. 按基金运作方式不同，可将基金分为( )。A.封闭式基金 B.开放式基金C.契约型基金 D.公司型基金69. 衍生证券投资基金包括( )。A.期货基金 B.股票基金C.期权基金 D.认股权证基金70. 对基金管理人的概念理解正确的是( )。(1分)A. 是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B. 由依法设立的基金管理公司担任

19、C. 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D. 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，不具有独立法人地位 71. 证券投资基金存在的风险有( )。A.市场风险 B.管理能力风险C.技术风险 D.巨额赎回风险72. 下面关于证券投资基金市场风险描述错误的是( )。A. 基金主要投资于证券市场，投资者购买基金，相对于购买股票而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，可能对控制风险有利B. 分散投资可以在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险C. 分散投资也可以消除市场系统性风险D. 证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发

20、生变化，从而给基金投资者带来风险73. 以下对于基金特点描述正确的是( )。(1分)A. 契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人B. 公司型基金的特点：基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变D. 开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金74. 附认股权证的公司债券行使认股权的方式可分为( )。(1分)A.可分离型 B.非分离型C.现金汇入型 D.抵缴型75. 在债券的票面价值中，通常规定不包括( )。A. 票面价值币种B

21、. 债券利息币种C. 债券的票面金额D. 债券的利息金额76. 2001年底，我国可供境外投资者投资的国际债券中可转换公司债券的种数( )。A.5种 B.4种C.6种 D.3种77. 中国证监会主要职责不包括( )。A.负责监督有关法律法规的执行B.制定交易规则C.就证券业的发展开展研究和监督D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管78. 21世纪初，一些在市场发展初期并不突出的问题，随着市场的发展壮大，逐步演变成市场进一步发展的障碍，包括( )。A.上市公司改制不彻底、治理结构不完善B.证券公司实力较弱、运作不规范C.机构投资者规模小、类型少D.市场产品结构不合理79

22、. 机构投资者包括( )。(1分)A. 政府机构 B. 金融法机构C. 各类基金 D. 保险公司和保险资产管理公司80. 下面有关货币证券的说法中，正确的有( )。A. 它就是商业证券 B. 它是一种有价证券C. 它包括银行证券 D. 它是真实资本 81. 品种结构构成主要有( )。A. 股票市场 B. 债券市场C. 基金市场 D. 衍生品市场82. 证券具有极高的流动性必须满足( )。 (1分)A. 很容易变现 B. 变现的交易成本极小C. 变现的成本较大 D. 本金保持相对稳定83. 股份的发行实行( )的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。A. 公平、公开 B. 公开、公正C. 公平

23、、公正 D. 公正、诚信84. 公司的股份采取( )的形式。 (1分)A. 股份 B. 股票C. 合同 D. 票据85. 与无面额股票相比，有面额股票( )。A.可以明确表示每一股所代表的股权比列B.发行和转让价格较不便C.便于股票分割D.为股票发行价格的确定提供依据86. 以下属于经济周期循环阶段的选项是( )。A. 复苏阶段 B.高涨阶段C. 萧条阶段 D.平衡阶段87. 市场利率对股价的影响不属于( )。A. 社会因素 B. 宏观经济因素C. 政治因素 D. 心理因素88. 在证券买卖撮合中，根据竞价原则，正常的情况是( )(1分)A. 价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报B. 价

24、格较低的买进申报优先于价格较高的买进申报C. 价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报D. 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报89. 场外交易市场的组织方式表述错误的有( ) (1分)A. 场外交易市场的组织方式是经纪制B. 场外交易市场的组织方式是代理制C. 场外交易市场的组织方式是做市商制D. 场外交易市场的组织方式是自助制90. 有关证券的风险性来源表述错误的选项有( )A. 证券的风险性来源于可预测的不利变化B. 证券的风险性来源于无法预测的变化C. 证券的风险性来源于更高的收益可能D. 证券的风险性来源于预期收益的不确定性 91. 上市公司信息披露的报告包括( )A. 年度

25、报告B. 中期报告C. 临时报告D. 月度报告92. 下列选项错误的是( )A. 在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人B. 在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券需求者C. 在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券投资者D. 在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券中介机构93. 系统风险包括( )A. 政策风险B. 信用风险C. 利率风险D. 购买力风险94. 上海证券交易所编制的股价指数有( )(1分)A. 样本指数类B. 综合指数类C. 分类指数类D. 金融保险指数95. 公司的公积金来源不正确的有( )A. 股票溢价发行时，超过股票面值10%

26、的溢价部分列入公司的资本公积金B. 依据我国公司法的规定，每年从净利润中按比例提存部分法定公积金C. 股东大会决议后提取的任意公积金D. 公司经过每年资产增值部分96. 关于股票发行的定价方式不正确的有哪些( )A.协商定价方式 B.特殊询价方式 C.累计投标方式 D.现场竞价方式97. 证券法将证券公司的注册资本最低限额与公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。(1分)A.5000万元 B.1亿元C.5亿元D.1000万98. 证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为两个环节，分别是( )。A.代理 B.授权C.开户 D.委托99. 证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文

27、件时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料的( )进行核对和验证。A.客观性B.真实性 C.准确性D.完整性100. 证券包销包括( )两种形式。A. 限额包销B. 全额包销C. 定额包销D. 余额包销 101. 以下属于证券公司投资决策结构负责的内容是( )。(1分)A. 确定具体的资产配置策略B. 执行具体的投资项目C. 确定具体的投资事项D. 选择具体的投资品种102. 证券登记结算公司可以依据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，比如( )。A. 红股B. 股息C. 利息D. 股权凭证103. ( )是指交易对手无法按时付款或交割所带来的风险。A.市场风险 B. 信用风险 C.流动性风险

28、D. 结算风险104. 金融衍生生工具从基础工具分类角度，可以划分为( )(1分)A.股权类产品的衍生工具 B. 货币衍生工具C.信用衍生工具 D. 利率衍生工具105. 利率衍生工具主要包括( )。A.远期利率协议 B. 利率期货 C.利率期权 D. 利率互换106. 按持有*利分类，可将权证分为( )。A.认股权证 B. 认沽权证 C.百慕大权证 D. 认购权证107. 信用增级机构对资产证券化进行信用增级的方式包括( )。(1分)A.外部增级 B. 内部增级 C.全额担保 D. 购买保险108. 关于权证的行权方式，下列说法正确的是( )。A. 行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式;B. 证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出