基金从业资格考试复习考前押题测试题一.docx
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基金从业资格考试复习考前押题测试题一
2015年基金从业资格考试复习考前押题测试题一
单项选择题（本大题共60小题．每题0．5分．共30分。
以下各小题所给出的4个选项中．只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
不填、错填均不得分）
1、证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（ ）。
A．确定投资目标和可投资资金的数量
B．确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例
C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
D．投资组合的修正和业绩评估
2、目前，我国证券投资基金托管费是由（ ）根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。
A．监管机构
B．发起人
C．基金份额持有人
D．基金托管人
3、下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（ ）。
A．基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户
B．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
C．基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
D．基金托管人应建立会计复核制度
4、目前，我国封闭式基金管理费一般按不高于（ ）基金资产净值的1．5%年费率计提。
A．当日
B．前一日
C．次日
D．前二日
5、ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后（ ）。
A．6位
B．5位
C．7位
D．8位
6、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按（ ）向管理人支付。
A．月
B．季
C．周
D．日
7、以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴?
（ ）
A．A股交易
B．增发新股
C．支付管理费
D．支付赎回款
8、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（ ）。
A．未来事件能够被准确地预测
B．价格能够反映所有相关信息
C．证券价格由于不可辨别的原因而变化
D．价格起伏不大
9、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。
A．计算并公告基金资产净值
B．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
C．及时办理基金资金清算、交割事宜
D．办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
10、（ ）的出现，标志着现代证券组合理论的开端。
A．《证券投资组合原理》
B．资本资产定价模型
C．单因素模型
D．《证券组合选择》
11、契约型基金份额持有人享有（ ）。
A．基金投资决策权
B．基金资产保管权
C．基金资产管理权
D．基金份额所有权
12、根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按（ ）为基础收取。
A．认购份额
B．净认购金额
C．净认购份额
D．认购金额
13、基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．总经理
14、基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．适用性
15、无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是（ ）。
A．15．2%
B．20．3%
C．20．6%
D．15．8%
16、以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（ ）。
A．未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且需报中国证监会备案
B．未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C．基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
D．基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
17、就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑（ ）。
A．我国证券经纪人制度的变化
B．我国证券业从业人员资格的变化
C．养老基金的负债情况
D．养老基金管理人的个人投资需求
18、封闭式基金价格主要受（ ）的影响。
A．二级市场供求关系
B．银行存贷款利率
C．基金资产总值
D．基金份额净值
19、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（ ）核准。
A．基金持有人大会
B．证券交易所
C．基金托管人
D．中国证券登记结算公司
20、一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险（ ）大型资本股票战略。
A．等于
B．可能高于也可能低于
C．低于
D．高于
2015年证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题卷（3）2015年4月10日来源：
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单选题11-20第3页：
单选题21-30第4页：
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单选题41-50第6页：
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判断题131-140第15页：
判断题141-150第16页：
答案及解析进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分>>在线做题21、某基金期初份额净值1．10元，期末份额净值1．30元，期间分红为10派0．50元，则该基金的简单净值增长率为（ ）。
A．18．18%
B．33．66%
C．22．73%
D．63．64%
22、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。
A．大于
B．等于
C．小于
D．基本接近
23、基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（ ）。
A．研究业务控制
B．投资决策控制
C．基金交易业务控制
D．信息披露控制
24、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
A．10347．5
B．10227．5
C．10497．5
D．10447．5
25、朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务。
一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是（ ）。
A．朱某不能接受聘任
B．如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任
C．如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任
D．证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任
26、目前在我国，基金买卖股票按照1%。
的税率征收（ ）。
A．营业税
B．企业所得税
C．个人所得税
D．印花税
27、下列关于资本市场线的叙述，错误的是（ ）。
A．资本市场线由无风险资产和市场决定
B．资本市场线也被称为证券市场线
C．资本市场线是有效前沿线
D．资本市场线的斜率为正
28、从资产配置的角度看，依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持（ ）。
A．不同方向、但同比例的变动
B．同方向、但不同比例的变动
C．不同方向、不同比例的变动
D．同方向、同比例的变动
29、以下关于基金估值方法的表述，错误的是（ ）。
A．银行间债券市场交易的债券，采用估值技术确定公允价值
B．交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量
C．非公开发行有明确锁定期的股票，初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用上市交易的同一股票的市价进行估值
D．交易所上市债券以收盘净价估值
30、基金的存款利息收入计提方式为（ ）。
A．按周计提
B．按月计提
C．按日计提
D．按季计提
31、下列证券组合中，追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化的是（ ）。
A．避税型证券组合
B．收入型证券组合
C．增长型证券组合
D．收入和增长混合型证券组合
32、从时间跨度上看，资产配置策略的类型可分为战略性资产配置策略、战术性资产配置策略以及（ ）。
A．全球资产配置策略
B．买人持有策略
C．资产混合配置策略
D．股票债券资产配置策略
33、关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。
A．没有投资风险
B．只适合长期投资
C．只适合短期投资
D．既适合短期投资，也适合长期投资
34、确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（ ）。
A．投资原则
B．投资目标
C．投资偏好
D．投资风格
35、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。
A．中国证券业协会
B．中国证券业协会证券投资基金业委员会
C．中国证券监督管理委员会
D．基金管理公司督察长
36、依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是（ ）。
A．办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C．安全保管基金财产
D．及时办理基金清算、交割事宜
37、基金的会计核算对象不包括（ ）。
A．损益类
B．资产负债共同类
C．资产损益共同类
D．负债类
38、指数型股票基金的主要投资对象为（ ）。
A．指数所包含的成份股票
B．所有上市流通的股票
C．已发行但未上市的股票
D．指数成份股及一定比例的债券
39、基金表现的优劣只能通过（ ）才能作出评判。
A．相对表现
B．基准表现
C．绝对表现
D．超常表现
40、以下（ ）关于上市开放式基金（LOF）的描述是错误的。
A．可以在场内市场进行申购赎回
B．可以在场外市场进行申购赎回
C．可以在相同市场进行转托管（场内转场内或场外转场外），但是不可以跨市场托管
D．是我国对证券投资基金的一种本土化创新
41、按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的是（ ）。
A．证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成
B．证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
C．证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成
D．证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成
42、基金管理人配置资产的情景综合分析法（ ）。
A．更注重定性分析
B．更注重定量分析
C．可以更有效地着眼于社会政治经济形势的现状和变化
D．不考虑各类资产之间的相关性
43、基金销售机构内部控制应遵守（ ）原则。
A．健全性、有效性、独立性、安全性
B．健全性、有效性、独立性、审慎性
C．健全性、有效性、全面性、安全性
D．健全性、有效性、独立性、可靠性
44、在每一风险水平上能够取得（ ）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。
A．最高
B．最低
C．平均
D．预期
45、在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。
A．基金合同
B．发起人协议
C．基金托管协议
D．公司章程
46、证券间的联动关系由相关系数P来衡量，p值为1，表明（ ）。
A．两种证券间存在完全反向的联动关系
B．两种证券的收益有同向变动倾向
C．两种证券的收益有反向变动倾向
D．两种证券间存在完全正向的联动关系
47、公司型基金的最高权力机构是（ ）。
A．基金公司监事会
B．基金公司董事会
C．基金管理公司董事会
D．基金公司股东大会
48、基金经理经常调整不同行业的投资比重，主要目的在于赚取（ ）。
A．行业轮动决策的超额报酬
B．股票选择决策的超额报酬
C．资产配置决策的超额报酬
D．择时决策的超额报酬
49、目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按（ ）交易。
A．平价
B．折价
C．发行价
D．溢价
50、基金托管人每（ ）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
A．一个月
B．两个月
C．半年
D．周
51、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
A．最低目标价值
B．安全垫
C．现时净值
D．价值底线
52、当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（ ）。
A．没有必然联系
B．不变
C．降低
D．提高
53、根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（ ）。
A．监管机构的高效监管
B．行业自律组织的发展
C．信息披露制度的建立和完善
D．基金管理人内部控制制度的完善
54、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A．60
B．30
C．90
D．15
55、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A．10
B．15
C．30
D．45
56、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。
A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D．严格制定信息系统的管理制度
57、资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是（ ）。
A．固定收益证券
B．不动产
C．股票
D．货币市场工具
58、以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（ ）。
A．应急免疫策略
B．现金流匹配策略
C．免疫策略
D．指数策略
59、我国股票基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。
A．0．33%
B．0．5%
C．1%
D．1．5%
60、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。
A．期货市场
B．银行存款
C．实业领域
D．有价证券
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