下半年青海省基金从业资格私募股权投资退出机制试题.docx

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下半年青海省基金从业资格私募股权投资退出机制试题

2016年下半年青海省基金从业资格：

私募股权投资退出机制试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金

2、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款

3、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____A：

一人B：

三人C：

五人D：

十人

4、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

5、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级

6、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。

A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B．合同期限为10年C．募集金额为5亿元人民币D．基金份额持有人为500人

7、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。

____A：

20%B：

25%C：

30%D：

35%

8、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。

A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商

9、以下说法正确的是____A：

封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：

封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：

开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：

开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位

10、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。

A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力

11、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

A：

30B：

60C：

90D：

120

12、下列职权中，应该由股东会行使的是____A：

主持公司的生产经营管理工作B：

决定公司内部管理机构的设置C：

修改公司章程D：

制定公司的具体规章

13、假定证券A的收益率分布如表1所示。

那么，该证券的期望收益率为____A：

20.6%B：

21.6%C：

22.8%D：

23.6%

14、以下与基金份额净值的计算无关的是__。

A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人人数

15、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。

下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。

A．客户的基本信息B．客户的理财目标C．客户的财务状况D．客户的生命周期

16、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。

A．变更股东、注册资本或者股东出资比例B．变更名称、住所C．修改章程D．变更基金经理

17、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。

A．投资能力B．研究能力C．营销能力D．风险控制能力

18、基金销售监管体系由__等组成。

A．监管手段B．监管机构C．监管对象D．监管内容

19、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩

20、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2B．3C．5D．10

21、目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）

22、债券与股票的相同点包括__。

A．二者都是债权债务关系的凭证B．二者的收益率相互影响C．二者都是筹措资金的手段D．二者都有较高的风险

23、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。

A．印花税B．佣金C．过户费D．经手费

24、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价

25、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。

A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用

26、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

27、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。

A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化

28、下列选项中，流动性较强的是__。

A．信托计划B．基金C．保险投资产品D．银行理财产品

29、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。

A．3B．5C．10D．15

30、下列选项中____不是证券市场监管的原则。

A：

依法监管原则B：

诚实勤奋原则C：

保护投资者利益原则D：

监督与自律相结合的原则

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____A：

消极的股票风格管理及应用B：

积极的股票风格管理及应用C：

混合的股票风格管理及应用D：

独立的股票风格管理及应用

32、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。

A．9:

00～11:

30，13:

30～15:

30B．9:

30～11:

30，13:

30～15:

30C．9:

30～11:

30，13:

00～15:

00D．9:

00～11:

00，13:

00～15:

00

33、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。

A．宏观经济分析B．行业发展状况分析C．上市公司价值分析D．微观经济分析

34、下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所

35、证券投资人中，机构投资者包括__。

A．政府机构B．事业法人C．基金D．个人

36、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A：

投资决策委员会B：

风险控制委员会C：

投资部D：

研究部

37、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。

A．基金管理费B．基金托管费C．基金转换费D．销售服务费

38、以下不属于利率衍生工具的是__。

A．利率期货B．利率期权C．信用联结票据D．利率互换

39、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。

A．成长原则B．可测原则C．易入原则D．利润原则

40、跟踪误差大致可分为__。

A．仓位型跟踪误差B．结构型跟踪误差C．交易型跟踪误差D．费用型跟踪误差

41、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。

A．收益来源B．流动性C．信息披露程度D．投资门槛

42、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。

A．50%B．60%C．80%D．90%

43、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。

A．风险提示B．基金的运作方式C．基金的投资D．招募说明书摘要

44、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。

A．69510B．69514C．69559D．69462

45、交易所交易资金清算的数据来源于____A：

中国证券登记结算公司B：

中国证券公司C：

基金管理公司D：

商业银行

46、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。

A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标

47、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。

A．上证国债指数B．上证企业债指数C．中国债券指数D．中证全债指数

48、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．基金的费用

49、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

A：

《中华人民共和国证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

50、基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

51、国家股、法人股等是按__来划分的。

A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行

52、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____A：

降低B：

增加C：

不变D：

都有可能

53、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额发售机构D．基金监管机构

54、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。

A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B．违规承诺收益或者承担损失C．预测该基金的证券投资业绩D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述

55、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。

____A：

10%.25%B：

5%，25%C：

10%，30%D：

5%，30%

56、决定股票市场价格的是股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

57、有价证券的特征包括__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性

58、影响股票价格变动的最主要因素包括__。

A．宏观经济与宏观经济政策因素B．人为操纵因素C．行业与部门因素D．公司经营状况

59、关于信用制度的表述错误的有__。

A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系

60、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。

A．证券公司B．商业银行C．专业基金销售机构D．证券投资咨询机构