最新ISO9001ISO14001及ISO45001质量环.docx
《最新ISO9001ISO14001及ISO45001质量环.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《最新ISO9001ISO14001及ISO45001质量环.docx（80页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
最新ISO9001ISO14001及ISO45001质量环
2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系各部门内部审核检查表
受审核部门：
管理层
审核日期：
2019.1.15
审核员：
标准条款
序号
内容
ISO9001-20ISO14001-2
ISO45001-20
检查内容和方法
审核记录
检查结果
15质量
015环境
18职安
理解组织及其
询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？
如
□符合
1
4.1
4.1
4.1
何对质量、环境和安全管理产生影响？
对这些内、
外部事
□严重不符合
环境
项的相关信息进行监视和评审的情况如何？
□轻微不符合
理解员工及相
询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？
员
□符合
2
关方需求和期
4.2
4.2
4.2
工和相关方分别有哪些要求？
对相关方及其要求的信息
□严重不符合
望
是如何监视和评审的？
□轻微不符合
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成
确定管理体系
文件？
是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品
□符合
3
4.3
4.3
4.3
或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？
针对质量
□严重不符合
的范围
管理体系是否存在不适用的条款？
若有是否说明理由？
□轻微不符合
是否合理？
查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，
建立、实
□符合
管理体系及其
施、保持和持续改进管理体系？
管理体系所需的过程包括
4
4.4
4.4
4.4
□严重不符合
过程
哪些？
是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运
□轻微不符合
行？
是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？
领导作用和承
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领
□符合
5
5.1.1
5.1
5.1
□严重不符合
诺
导作用和承诺？
□轻微不符合
以顾客为关注
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦
□符合
6
5.1.2
□严重不符合
焦点
点的领导作用和承诺？
□轻微不符合
7方针
组织的岗位、
8
职责和权限
应对风险和机
9
遇的措施总则
10环境因素
危险源辨识、
11
风险评价
12合规义务
13措施的策划
目标及其实现
14
的策划
检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件
□符合
5.2
5.2
5.2
化。
询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部
□严重不符合
得到沟通？
□轻微不符合
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗
□符合
5.3
5.3
5.3
位设置如何？
职责和权限如何得到分派、
沟通和理解？
询
□严重不符合
问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。
□轻微不符合
询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？
应对
□符合
6.1.1
6.1.1
6.1.1
风险和机遇的措施包括哪些？
如何整合并实施这些措
□严重不符合
施？
如何评价这些措施的有效性？
□轻微不符合
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环
□符合
6.1.2
境因素的识别是否完整？
重要环境因素的评价准则是否
□严重不符合
有文件化？
重要环境因素的评价是否合理？
□轻微不符合
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？
□符合
6.1.2
是否对危险源进行风险评价？
风险评价是否充分？
是否
□严重不符合
覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价
□轻微不符合
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认
□符合
6.1.3
6.1.3
清单完整性？
相关合规义务是否进行发放？
抽查发放记
□严重不符合
录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。
□轻微不符合
询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、
重要环境因
□符合
6.1.2
6.1.4
6.1.4
素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？
确认控
□严重不符合
制措施的合理性。
□轻微不符合
询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪
些？
目标覆盖了哪些部门和职能？
询问负责人，
如何实现
□符合
6.2
6.2
6.2
部门的目标？
如何对目标进行监视和测量？
查看相关达
□严重不符合
成情况，确认目标的达成和监视情况，
是否得到监视和适
□轻微不符合
时更新？
询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？
当发生更改
□符合
15
变更的策划
6.3
□严重不符合
时如何进行策划和实施？
考虑哪些相关影响因素？
□轻微不符合
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体
□符合
16
资源总则
7.1.1
7.1
7.1
系提供了哪些资源？
现有的资源有哪些约束？
可能需要
□严重不符合
外部提供的资源有哪些？
□轻微不符合
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相
□符合
17
信息交流
7.4
7.4
7.4
关信息进行内部和外部沟通？
沟通的内容包括哪些？
沟
□严重不符合
通的内容是否完整？
沟通是否及时？
□轻微不符合
监视、测量、
询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？
是否
□符合
覆盖了以下内容：
内外部环境、相关方的需求和期望、方
18
分析和评价总
9.1.1
9.1.1
9.1.1
□严重不符合
针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安
则
□轻微不符合
全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？
询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？
评价的内容
包括哪些？
是否覆盖：
产品/环境/职业健康安全符合性、
□符合
19
分析与评价
9.1.3
顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险
□严重不符合
和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？
评
□轻微不符合
价的结果如何？
检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理
□符合
20
管理评审
9.3
9.3
9.3
评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？
输入内容
□严重不符合
是否充分？
提出了哪些改进措施？
是否得到贯彻执行？
□轻微不符合
□符合
21
改进总则
10.1
10.1
10.1
询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？
□严重不符合
□轻微不符合
询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？
采取了哪
□符合
22
持续改进
10.3
10.3
10.3
□严重不符合
些措施
□轻微不符合
2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门：
质量部
审核日期：
2019.1.15
审核员：
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
45001职安
9001质量14001环境
应对风险和机
询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？
应对
□符合
1
6.1.1
6.1.1
风险和机遇的措施包括哪些？
如何整合并实施这些措
□严重不符合
6.1.1
遇的措施总则
施？
如何评价这些措施的有效性？
□轻微不符合
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环
□符合
2
环境因素
6.1.2
境因素的识别是否完整？
重要环境因素的评价准则是否
□严重不符合
有文件化？
重要环境因素的评价是否合理？
□轻微不符合
危险源辨识、
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？
□符合
3
6.1.2
是否对危险源进行风险评价？
风险评价是否充分？
是否
□严重不符合
风险评价
覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价
□轻微不符合
询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、
重要环境因
□符合
4
措施的策划6.1.2
6.1.4
6.1.4
素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？
确认控
□严重不符合
制措施的合理性。
□轻微不符合
询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪
目标及其实现
些？
目标覆盖了哪些部门和职能？
询问负责人，
如何实现
□符合
5
6.2
6.2
部门的目标？
如何对目标进行监视和测量？
查看相关达
□严重不符合
6.2
的策划
成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适
□轻微不符合
时更新？
监视和测量资
6
源
产品和服务的
7
放行
不合格输出的
8
控制
监视、测量、
9分析和评价总
则
10分析与评价
询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？
是否满足监
视和测量的需求？
查看测量设备清单、测量设备检定
/校
7.1.5
准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些？
是否按计
划实施校准和检验？
查看相关的校准或检定报告。
现场观
察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？
测
量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？
询问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环节？
查看
相关的检验计划、检验规程，查看检验记录，确认进料检
8.6
验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？
检验结果是
否满足标准的要求，并得到保存？
放行是否经过授权，
授
权信息是否可以追溯？
询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置
8.7
方式有哪些？
在什么情况下使用？
检查不合格品的处理
记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的
控制是否符合要求？
询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？
是否
9.1.1
9.1.1
覆盖了以下内容：
内外部环境、相关方的需求和期望、方
9.1.1
针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安
全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？
询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？
评价的内容
包括哪些？
是否覆盖：
产品/环境/职业健康安全符合性、
9.1.3
顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险
和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？
评
价的结果如何？
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
询问领导层及部门负责人，体系运行过程中是否存在不合
不合格和纠正
格、环保违规、职业健康安全事故等？
若有，采取了哪些
□符合
11
10.2
10.2纠正和纠正措施？
检查内审、外审、日常检查发现的不符
□严重不符合
10.2
措施
合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？
是否对措施
□轻微不符合
的有效性进行了验证？
对有效的措施是如何处理的？
2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门：
行政部
审核日期：
2019.1.15
审核员：
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
9001质量14001环境
45001职安
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认
□符合
1
合规义务
6.1.3
6.1.3
清单完整性？
相关合规义务是否进行发放？
抽查发放记
□严重不符合
录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。
□轻微不符合
员工协商和参
询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理
□符合
2
5.4
体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？
询问员
□严重不符合
与
工代表协商和参与的内容？
□轻微不符合
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相
□符合
3
信息交流
7.4
7.4
7.4
关信息进行内部和外部沟通？
沟通的内容包括哪些？
沟
□严重不符合
通的内容是否完整？
沟通是否及时？
□轻微不符合
形成文件的信
查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文
□符合
4
7.5.1
7.5.1
7.5.1
□严重不符合
息总则
件？
是否满足标准和公司体系运行的要求？
□轻微不符合
询问负责人，了解体系文件是如何识别的？
文件的形式有
□符合
5
创建和更新
7.5.2
7.5.2
7.5.2
□严重不符合
哪些？
评审和批准的流程如何？
检查相关文件评审记录。
□轻微不符合
询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放
□符合
形成文件的信
和控制记录？
实地观察文件和记录的控制情况，
确认使用
7.5.3
7.5.3
7.5.3
□严重不符合
6
的文件是否有效？
是否存在泄密情况？
记录是否有涂
息的控制
□轻微不符合
改？
运行策划和控
询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？
如何对
□符合
8.1
8.1
8.1.1/8.1.2
□严重不符合
7
风险和机遇进行控制？
是否有按照策划的要求实施？
制
□轻微不符合
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？
建立了哪些应急预
案？
是否充分？
现场观察，确认进行了哪些应急准备？
配
□符合
应急准备和响
备了哪些应急资源？
检查应急演练的相关记录，
确认应急
8.2
8.2
□严重不符合
8
演练是否定期实施？
应急预案是否得到及时评价和更
应
□轻微不符合
新？
询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）
是否清楚应急准备和响应的要求？
询问负责人，是否参与了合规性评价？
检查合规性评价记
□符合
9合规性评价
9.1.2
9.1.2
录，确认是否定期实施合规性评价？
评价结果如何？
是否
□严重不符合
有不合规项？
是否采取必要的纠正措施？
□轻微不符合
2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门：
人力资源部
审核日期：
审核员：
序号
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
内容
45001职安
9001质量14001环境
1人员7.1.2
2知识7.1.6
询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？
查看
□符合
人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有
□严重不符合
哪些？
如何得到这些人员？
提供的人员是否满足需求？
□轻微不符合
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？
这些知
□符合
□严重不符合
识如何获得？
如何应用？
是否得到保持和更新？
□轻微不符合
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因
素和危险源）？
如何评价其控制下的人员具备所需的能
□符合
3
能力
7.2
7.2
7.2
力？
是否建立员工绩效考核制度并实施？
为获取所需能
□严重不符合
力采取了哪些措施？
查看相关人员档案、
培训记录，确认
□轻微不符合
人员的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方
□符合
4
意识
7.3
7.3
7.3
针？
是否清楚自己部门管理目标？
是否清楚其工作要求
□严重不符合
和违反要求时的后果？
□轻微不符合
2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门：
财务部
审核日期：
2019.1.15
审核员：
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
9001质量14001环境
45001职安
询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪
目标及其实现
些？
目标覆盖了哪些部门和职能？
询问负责人，
如何实现
□符合
1
6.2
6.2
6.2
部门的目标？
如何对目标进行监视和测量？
查看相关达
□严重不符合
的策划
成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适
□轻微不符合
时更新？
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体
□符合
2
资源总则
7.1.1
7.1
7.1
系提供了哪些资源？
现有的资源有哪些约束？
可能需要
□严重不符合
外部提供的资源有哪些？
□轻微不符合
2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门：
市场部
审核日期：
2019.1.15
审核员：
序号
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
内容
45001职安
9001质量14001环境
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相
□符合
1
信息交流
7.4
7.4
7.4
关信息进行内部和外部沟通？
沟通的内容包括哪些？
沟
□严重不符合
通的内容是否完整？
沟通是否及时？
□轻微不符合
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？
建立了哪些应急预
案？
是否充分？
现场观察，确认进行了哪些应急准备？
配
□符合
产品和服务的
备了哪些应急资源？
检查应急演练的相关记录，
确认应急
2
8.2
8.1
8.2
□严重不符合
要求
演练是否定期实施？
应急预案是否得到及时评价和更
□轻微不符合
新？
询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）
是否清楚应急准备和响应的要求？
询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？
3顾客满意
9.1.2
抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意
度调查？
调查结果如何？
其它顾客满意信息有哪些？
是
否对这些信息进行了分析和评价？
哪些改进机会？
升级会员 