最新ISO9001ISO14001及ISO45001质量环.docx

1、最新ISO9001ISO14001及ISO45001质量环2019 年最新 ISO9001-2015、ISO14001-2015 及 ISO45001-2018 质量环境职业健康安全三体系各部门内部审核检查表受审核部门：管理层审核日期： 2019.1.15审核员：标准条款序号内容ISO9001-20 ISO14001-2ISO45001-20检查内容和方法审核记录检查结果15 质量015 环境18 职安理解组织及其询问领导层， 影响本公司的内、 外部事项主要有哪些？如 符合14.14.14.1何对质量、 环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事严重不符合环境项的相关信息进行监视和评审的情况如何

2、？轻微不符合理解员工及 相询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员 符合2关方需求和期4.24.24.2工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息严重不符合望是如何监视和评审的？轻微不符合查看管理体系文件， 确认管理体系的边界和范围是否形成确定管理体系文件？是否考虑了各种内外部因素、 相关方要求及其产品 符合34.34.34.3或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量严重不符合的范围管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？轻微不符合是否合理？查看管理体系文件， 确认是否按照标准的要求，建立、实 符合管理体系及其施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括

3、44.44.44.4严重不符合过程哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运轻微不符合行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？领导作用和承询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领 符合55.1.15.15.1严重不符合诺导作用和承诺？轻微不符合以顾客为关注询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦 符合65.1.2严重不符合焦点点的领导作用和承诺？轻微不符合7 方针组织的岗位、8职责和权限应对风险和机9遇的措施总则10环境因素危险源辨识、11风险评价12合规义务13措施的策划目标及其实现14的策划检查质量 / 环境 / 职业健康安全方针，确认是否得到文件 符合5.2

4、5.25.2化。询问领导层， 管理方针的含义， 方针如何在内部外部严重不符合得到沟通？轻微不符合查看公司组织架构图， 询问管理层， 了解公司的部门、 岗 符合5.35.35.3位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询严重不符合问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。轻微不符合询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对 符合6.1.16.1.16.1.1风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措严重不符合施？如何评价这些措施的有效性？轻微不符合查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环 符合6.1.2境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否严重不符合有文件化

5、？重要环境因素的评价是否合理？轻微不符合查看 “危险源清单” ，确认危险源清单的识别是否完整？ 符合6.1.2是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否严重不符合覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价轻微不符合了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认 符合6.1.36.1.3清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记严重不符合录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。轻微不符合询问负责人， 针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因 符合6.1.26.1.46.1.4素、职业健康安全风险等， 采取了哪些控制措施？确认控严重不符合制措施的合理性。轻微不符合询问管理

6、层，建立的质量 / 环境 / 职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现 符合6.26.26.2部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达严重不符合成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适轻微不符合时更新？询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改 符合15变更的策划6.3严重不符合时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？轻微不符合询问管理层， 公司为建立、 实施、保持和持续改进管理体 符合16资源总则7.1.17.17.1系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要严重不符合外部提供的资源有哪些？轻微不符合询问负责人，如何就质量 /

7、 环境 / 职业健康安全管理体系相 符合17信息交流7.47.47.4关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟严重不符合通的内容是否完整？沟通是否及时？轻微不符合监视、测量、询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否 符合覆盖了以下内容： 内外部环境、 相关方的需求和期望、 方18分析和评价总9.1.19.1.19.1.1严重不符合针、目标、支持过程、生产过程、产品 / 环境 / 职业健康安则轻微不符合全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品 / 环境 / 职业健康安全符合性、 符合19分析与评价9.1.

8、3顾客满意、 体系的绩效和有效性、 策划的实施情况、 风险严重不符合和机遇应对措施的有效性、 外部供方绩效、 改进需求？评轻微不符合价的结果如何？检查最近一次的管理评审计划、 管理评审输入报告、 管理 符合20管理评审9.39.39.3评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容严重不符合是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？轻微不符合 符合21改进总则10.110.110.1询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？严重不符合轻微不符合询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？采取了哪 符合22持续改进10.310.310.3严重不符合些措施轻微不符合2019 年最新 ISO9

9、001-2015、ISO14001-2015 及 ISO45001-2018 质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表受审核部门：质量部审核日期： 2019.1.15审核员：序号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果45001 职安9001 质量 14001 环境应对风险和机询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对 符合16.1.16.1.1风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措严重不符合6.1.1遇的措施总则施？如何评价这些措施的有效性？轻微不符合查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环 符合2环境因素6.1.2境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否

10、严重不符合有文件化？重要环境因素的评价是否合理？轻微不符合危险源辨识、查看 “危险源清单” ，确认危险源清单的识别是否完整？ 符合36.1.2是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否严重不符合风险评价覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价轻微不符合询问负责人， 针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因 符合4措施的策划6.1.26.1.46.1.4素、职业健康安全风险等， 采取了哪些控制措施？确认控严重不符合制措施的合理性。轻微不符合询问管理层，建立的质量 / 环境 / 职业健康安全目标有哪目标及其实现些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现 符合56.26.2部门的目

11、标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达严重不符合6.2的策划成情况，确认目标的达成和监视情况， 是否得到监视和适轻微不符合时更新？监视和测量资6源产品和服务的7放行不合格输出的8控制监视、测量、9分析和评价总则10分析与评价询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？是否满足监视和测量的需求？查看测量设备清单、测量设备检定/ 校7.1.5准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些？是否按计划实施校准和检验？查看相关的校准或检定报告。现场观察监视和测量资源状态， 确认其是否得到适当的维护？测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？询问负责人， 了解产品 （服务）放行经过哪些环节？查看相关的检验计划

12、、 检验规程， 查看检验记录， 确认进料检8.6验、过程检验、 成品检验等是否按要求实施？检验结果是否满足标准的要求， 并得到保存？放行是否经过授权，授权信息是否可以追溯？询问负责人， 了解不合格品的控制流程， 不合格品的处置8.7方式有哪些？在什么情况下使用？检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放， 确认不合格品的控制是否符合要求？询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否9.1.19.1.1覆盖了以下内容： 内外部环境、 相关方的需求和期望、 方9.1.1针、目标、支持过程、生产过程、产品 / 环境 / 职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？询问负责人，了

13、解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品 / 环境 / 职业健康安全符合性、9.1.3顾客满意、 体系的绩效和有效性、 策划的实施情况、 风险和机遇应对措施的有效性、 外部供方绩效、 改进需求？评价的结果如何？ 符合严重不符合轻微不符合 符合严重不符合轻微不符合 符合严重不符合轻微不符合 符合严重不符合轻微不符合 符合严重不符合轻微不符合询问领导层及部门负责人， 体系运行过程中是否存在不合不合格和纠正格、环保违规、 职业健康安全事故等？若有， 采取了哪些 符合1110.210.2纠正和纠正措施？检查内审、 外审、日常检查发现的不符严重不符合10.2措施合记录，确认是否及时实

14、施纠正和纠正措施？是否对措施轻微不符合的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？2019 年最新 ISO9001-2015、ISO14001-2015 及 ISO45001-2018 质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表受审核部门：行政部审核日期： 2019.1.15审核员：序号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001 质量 14001 环境45001 职安了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认 符合1合规义务6.1.36.1.3清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记严重不符合录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。轻微不符合员工协商和参询问员工

15、和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理 符合25.4体系的建立、 策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员严重不符合与工代表协商和参与的内容？轻微不符合询问负责人，如何就质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系相 符合3信息交流7.47.47.4关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟严重不符合通的内容是否完整？沟通是否及时？轻微不符合形成文件的信查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文 符合47.5.17.5.17.5.1严重不符合息总则件？是否满足标准和公司体系运行的要求？轻微不符合询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有 符合5创建和更新7.5.27.5.27.

16、5.2严重不符合哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录。轻微不符合询问负责人， 了解体系文件的控制要求， 查看文件的发放 符合形成文件的信和控制记录？实地观察文件和记录的控制情况，确认使用7.5.37.5.37.5.3严重不符合6的文件是否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂息的控制轻微不符合改？运行策划和控询问负责人， 如何对生产 （服务） 过程进行策划？如何对 符合8.18.18.1.1/8.1.2严重不符合7风险和机遇进行控制？是否有按照策划的要求实施？制轻微不符合询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？是否充分？现场观察， 确认进行了哪些应急准备？配 符合应急准

17、备和响备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急8.28.2严重不符合8演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更应轻微不符合新？询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？询问负责人，是否参与了合规性评价？检查合规性评价记 符合9合规性评价9.1.29.1.2录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否严重不符合有不合规项？是否采取必要的纠正措施？轻微不符合2019 年最新 ISO9001-2015、ISO14001-2015 及 ISO45001-2018 质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表受审核部门：人力资源部审核日期：审核员：序号

18、标准条款检查内容和方法审核记录检查结果内容45001 职安9001 质量 14001 环境1 人员 7.1.22 知识 7.1.6询问部门负责人， 是否制定公司人力资源发展规划？查看 符合人员名册和档案， 确认管理体系运行和控制所需的人员有严重不符合哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？轻微不符合询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知 符合严重不符合识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？轻微不符合询问负责人， 是否确定人员所需的能力 （包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能 符合3能力7.27.27.2力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取

19、所需能严重不符合力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认轻微不符合人员的能力是否满足需求。抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方 符合4意识7.37.37.3针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求严重不符合和违反要求时的后果？轻微不符合2019 年最新 ISO9001-2015、ISO14001-2015 及 ISO45001-2018 质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表受审核部门：财务部审核日期： 2019.1.15审核员：序号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001 质量 14001 环境45001 职安询问管理层，建立的质量 / 环境 / 职

20、业健康安全目标有哪目标及其实现些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现 符合16.26.26.2部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达严重不符合的策划成情况，确认目标的达成和监视情况， 是否得到监视和适轻微不符合时更新？询问管理层， 公司为建立、 实施、保持和持续改进管理体 符合2资源总则7.1.17.17.1系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要严重不符合外部提供的资源有哪些？轻微不符合2019 年最新 ISO9001-2015、ISO14001-2015 及 ISO45001-2018 质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表受审核部门：市场部审核日期： 20

21、19.1.15审核员：序号标准条款检查内容和方法审核记录检查结果内容45001 职安9001 质量 14001 环境询问负责人，如何就质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系相 符合1信息交流7.47.47.4关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟严重不符合通的内容是否完整？沟通是否及时？轻微不符合询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？是否充分？现场观察， 确认进行了哪些应急准备？配 符合产品和服务的备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急28.28.18.2严重不符合要求演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更轻微不符合新？询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？3顾客满意9.1.2抽查顾客满意度调查表， 确认其是否按要求实施顾客满意度调查？调查结果如何？其它顾客满意信息有哪些？是否对这些信息进行了分析和评价？哪些改进机会？