湖南省人力资源和社会保障厅度部门整体支出绩效自评报告doc.docx
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湖南省人力资源和社会保障厅度部门整体支出绩效自评报告doc
湖南省人力资源和社会保障厅
2017年度部门整体支出绩效自评报告
二○一八年四月
湖南省人力资源和社会保障厅
2017年度部门整体支出绩效自评报告
为进一步规范财政资金管理，切实提高财政资金使用效益，根据《党政机关厉行节约反对浪费条例》，财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预[2011]285号）、《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发[2012]33号）、《湖南省人民政府关于深化预算管理制度改革的实施意见》（湘政发[2016]8号）以及《湖南省财政厅关于做好2017年度级一般公共预算专项资金绩效自评工作的通知》（湘财绩〔2018〕3号）要求，湖南省人力资源和社会保障厅成立绩效评价工作组，于2017年3月至4月对我厅2017年度部门整体支出实施了绩效评价，根据评价结果，形成本评价报告。
一、单位基本情况
（一）机构设置情况
根据中共湖南省委、湖南省人民政府《关于印发〈湖南省人民政府机构改革方案的实施意见〉的通知》（湘发[2009]15号）和中共湖南省委、湖南省人民政府《关于湖南省人民政府机构设置的通知》（湘发[2009]16号），将原省人事厅、原省劳动和社会保障厅合并，设立湖南省人力资源和社会保障厅（以下简称“我厅”），为省人民政府组成部门，并依法履行职责。
我厅根据机构编制可划分为：
厅机关内设处室24个，副厅级行政局1个（省公务员局），副厅级参公事业局3个（省就业局、省社保局、省医保局），厅属处级事业单位11个，与省军区共同管理处级事业单位1个（省人民武装学校），副厅级职业院校1个（湖南劳动人事职业学院）。
根据部门预算口径可划分为10个财务独立核算单位：
湖南省人力资源和社会保障厅厅机关（简称“厅机关”）、湖南省社会保险管理服务局（简称“省社保局”）、湖南省城乡居民社会养老保险管理服务中心（简称“省城居保”）、湖南省机关事业单位养老保险管理服务中心（简称“省事保中心”）、湖南省医疗工伤生育保险管理服务局（简称“省医保局”）、湖南省创业与就业培训技术指导中心（简称“省创培中心”）、湖南省就业服务局（简称“省就业局”）、湖南省人民武装学校（简称“省人武学校”）、湖南劳动人事职业学院（简称“劳动人事职院”）、湖南省人事考试院（简称“省人事考试院”）。
需要说明的是，我厅单列一个厅系统财务，用于我厅和省财政厅共同管理的省级二次分配专项资金比如就业补助等的预算编制，但未纳入我厅的决算范围（专项资金单独进行绩效评价）。
另外厅系统财务年中会追加一部分资金，是由我厅代收代拨给部分技工学校的助学金和免学费补助，纳入我厅的决算范围，但是没有在年初预算中体现。
因此，鉴于厅系统财务的特殊性，本次部门整体支出的评价范围剔除了厅系统财务，只包括上述厅机关和9个独立核算单位。
（二）机构编制人员情况
我厅现有人员编制数692人，其中：
行政编制186人、参照公务员管理编制173人、事业编制333人；截止2017年12月31日，实有在职人数704人，其中：
行政编制人员182人、参公及事业编制522人；离退休人员138人。
需要说明的是：
上述人员编制情况包括了劳动人事职院，劳动人事职院现有人员编制数195人，其中：
事业编制195人；截止2017年12月31日，实有在职人数240人，其中：
事业编制240人；离退休人员93人。
因劳动人事职院编制管理不同于其他行政事业单位，不应将其纳入我厅人员编制控制的考量。
剔除人事职院后的机构编制人员情况如下：
我厅（不含劳动人事职院）现有人员编制数497人，其中：
行政编制186人、参照公务员管理编制173人、事业编制138人；截止2017年12月31日，实有在职人数464人，其中：
行政编制人员182人、参公及事业编制282人；离退休人员45人。
在职人员控制率93.36%
1、厅本级人员编制情况：
截止2017年末，厅本级共有人员编制256名，其中：
行政编制186名、事业编制70名；实有在职人员245人，其中：
行政编制人182人，参公及事业编制63人，离休人员6人。
在职人员控制率100%。
2、我厅除劳动人事职院外其余8个二级单位人员编制情况：
截止2017年末，共有人员编制241名，其中：
参照公务员管理编制173人、事业编制68名；实有在职人员219人，其中：
参公及事业编制219人，离退休人员39人。
在职人员控制率90.87%。
（三）部门职能
我厅是主管全省人力资源和社会保障工作的省政府组成部门。
主要职责是：
1、贯彻执行国家人力资源和社会保障方针政策和法律法规，拟定全省人力资源和社会保障事业发展规划、政策，起草人力资源和社会保障地方性法规规章草案，并组织实施和监督检查。
对全省人力资源和社会保障工作进行综合管理、监督指导、协调服务。
2、拟定并组织实施全省人力资源市场发展规划和人力资源流动政策，指导全省建立统一规范的人力资源市场，促进人力资源合理流动、有效配置。
3、负责促进就业工作，拟定统筹城乡的就业发展规划和政策，完善公共就业服务体系，拟定和组织落实就业援助制度，拟定落实职业资格制度相关政策，统筹建立面向城乡劳动者的职业培训制度，牵头拟定高校毕业生就业政策，会同有关部门拟定高技能人才、农村实用人才培养和激励政策。
4、统筹建立覆盖城乡的社会保障体系。
拟定并组织实施城乡社会保险及其补充保险政策和标准，统筹拟定机关企事业单位基本养老保险政策。
会同有关部门拟定社会保险及其补充保险基金管理和监督办法并实施监督，编制全省社会保险基金预决算草案，参与制定全省社会保障基金投资管理办法。
5、负责全省就业、失业、社会保险基金预测预警和信息引导，拟定应对预案，实施预防、调节和控制，保持就业形势稳定和社会保险基金总体收支平衡。
6、会同有关部门拟定机关、事业单位人员工资收入分配政策并组织实施，建立机关企事业单位人员工资正常增长和支付保障机制，拟定国有企业经营者收入分配政策，配合相关部门审核纳入省财政统一发放工资范围的同级党政机关、事业单位及人员的工资、奖金、津补贴标准和离退休费，拟定机关企事业单位人员福利和离退休政策并组织实施。
7、会同有关部门指导事业单位人事制度改革，拟定事业单位人员和机关工勤人员管理政策，参与人才管理工作，综合管理全省专业技术人员和专业技术队伍建设工作，综合管理全省专业技术人员和机关事业单位工勤人员的培训和继续教育工作，牵头推进深化职称制度改革，归口管理专业技术人员的职称工作，健全博士后管理办法，负责高层次专业技术人才选拔、培养和引进工作，拟定并落实吸引国（境）外专家、留学人员来湘（回湘）工作或定居政策。
8、会同有关部门拟定和落实全省军队转业干部安置政策及安置计划，负责军队专业干部教育培训工作，组织拟定和落实部分企业军队转业干部解困政策，配合有关部门做好维稳工作，负责自主择业军队转业干部管理服务工作。
9、负责行政机关公务员综合管理，拟定有关人员调配政策和特殊人员安置政策，会同有关部门拟定并实施政府奖励制度。
10、会同有关部门拟定农民工工作综合性政策和规划，推动农民工相关政策的落实，协调解决重点难点问题，维护农民工合法权益。
11、统筹实施劳动、人事争议调解仲裁制度，拟定劳动关系政策，完善劳动关系协调机制，监督落实消除非法使用童工政策和女工、未成年工的特殊劳动保护政策，组织实施劳动监察，协调劳动者维权工作，依法查处重大案件。
12、归口管理全省引进国（境）外智力工作。
13、承办省人民政府交办的其他事项。
二、绩效评价组织情况
根据湘财绩〔2018〕3号文件要求，我厅绩效评价小组自2018年3月中旬至4月底，对我厅的整体支出认真开展了绩效自评工作。
评价范围包括厅本级和下属所有二级机构。
评价实施按以下五个步骤：
（一）成立了绩效评价小组，完善绩效自评评价指标
我厅于2018年3月成立了由厅财务处牵头，各独立核算单位财务负责人及经办人、专项资金管理处室负责人及经办人组成的绩效自评工作小组。
结合本单位实际制订了自评方案，完善了评价指标体系，特别是对产出及效率指标进行细化、量化，如：
对职责履行指标，围绕省绩效办2017年对我厅下达的为民办实事和部门重点工程与重点工作的内容设置了5个类别具体评价指标；针对社会效益指标，围绕我厅部门职能设置十个具体产出评价指标。
（二）下发通知，布置下级直属单位自评
我厅高度重视，第一时间下发了《关于做好我厅2017年度部门整体支出和省级专项资金绩效自评工作的通知》，自评工作小组本着客观、公正、科学的原则，对照部门整体支出绩效评价指标表，通过基础数据、原始资料、会计报表、业务报表审核自查，对组织机构、人员编制、预算管理、预算执行情况等进行了全面绩效自评，在自评过程中发现问题，查找原因，及时纠正偏差，为下一步工作夯实基础。
保证了绩效自评工作真实性、准确性和完整性；
（三）开展现场评价
我厅于4月18日至4月25日，组织专人对厅本级及所属二级单位的整体支出情况进行了检查，审阅了单位的凭证，查阅了账簿，对预算收支情况进行了核实；
（四）形成评价结论
认真总结分析自评和现场评价情况，形成了评价结论；
（五）资料整理归档
绩效自评小组将各预算单位自评情况、数据及相关佐证资料进行分类归档，有效索引。
力争考核有数据、评价有依据、指标脉络明确、事实证据充分。
三、预算执行情况
（一）年初预算编制及年中预算调整情况
1、年初预算编制
年初，我厅根据省财政厅《关于编制2017年省级部门预算的通知》，结合我厅的工作职责和2016年度预算执行情况，全面分析我厅2017年收支增减变动因素，遵循讲求绩效和收支平衡的原则，按照“两上两下”的程序编制了全口径部门预算。
预算范围包括了厅本级等10个二级单位。
汇总部门预算总收入21,962.42万元，其中：
年初结转和结余1,272.49万元、经费拨款18,689.93万元、事业收入2,000.00万元；预算支出21,073.16万元，包括：
基本支出15,084.24万元和项目支出5,988.92万元，基本支出中人员支出11,566.63万元，日常支出3,517.61万元；预算年末结转和结余889.26万元。
（详见表1-人社厅年初预算及年内调整预算情况表）
2、年中预算调整
年中按规定程序对年初预算进行了调整，经批准的调整预算结果为：
预算总收入38,524.46万元，其中：
年初结转和结余4,762.83万元、经费拨款31,574.15万元、事业收入2,096.85万元、其他收入0.03万元、用事业基金弥补收支差额90.60万元；预算总支出37,580.86万元，其中：
基本支出17,994.18万元、项目支出19,586.68万元，基本支出中人员支出13,970.92万元，日常支出4,023.27万元；预算年末结转和结余943.60万元。
（详见表1-人社厅年初预算及年内调整预算情况表）
表1人社厅年初预算及年内调整预算情况表金额单位：
万元
收入项目
年初预算
年中预算
调整
2017年
预算
支出项目
年初预算
年中预算调整
2017年
预算
一、年初结转和结余
1,272.49
3,490.34
4,762.83
一、基本支出
15,084.24
2,909.94
17,994.18
二、财政拨款收入
18,689.93
12,884.22
31,574.15
其中：
人员支出
11,566.63
2,404.29
13,970.92
三、事业收入
2,000.00
96.85
2,096.85
日常支出
3,517.61
505.66
4,023.27
四、其他收入
0.03
0.03
二、项目支出
5,988.92
13,597.76
19,586.68
五、用事业基金弥补收支差额
90.60
90.60
三、年末结转和结余
889.26
54.34
943.60
合计
21,962.42
16,562.04
38,524.46
合计
21,962.42
16,562.04
38,524.46
（二）预算收入整体执行情况
本年预算收入33,671.03万元，加上用事业基金弥补收支差额90.60万元和年初结转和结余4,762.83万元后的预算收入总额38,524.46万元，本年收入决算数33,769.63万元，加上年初结转和结余13,634.14万元，决算收入总额47,403.76万元。
就当年收入预算与执行来看，本年收入超预算98.6万元，主要是事业收入较预算少294.69万元，而其他收入超预算393.29万元。
（详见表2-预算收支执行整体情况表）
（三）预算支出整体执行情况
我厅对2017年支出预算执行情况从基本支出和项目支出两个方面按照经济性质进行了简单的分类，全年预算支出总额37,580.87万元，全年支出决算总额31,603.04万元，支出总额较预算减少5,977.83万元，减少支出的主要原因是项目支出较预算减少4,992.10元，同时基本支出较预算也减少985.72万元。
（详见表2-预算收支执行整体情况表）
表2预算收支执行整体情况表金额单位：
万元
项目
预算数
决算数
项目（按支出性质和经济分类）
预算数
决算数
一、财政拨款收入
31,574.15
31,574.15
一、基本支出
17,994.18
17,008.46
二、事业收入
2,096.85
1,802.16
人员经费
13,970.92
13,388.41
三、其他收入
0.03
393.32
日常公用经费
4,023.27
3,620.05
二、项目支出
19,586.68
14,594.58
基本建设类项目
-
-
行政事业类项目
19,586.68
14,594.58
基本支出和项目支出合计
37,580.87
31,603.04
附：
支出经济分类
—
-
福利支出工资
—
12,390.80
商品和服务支出
—
9,848.86
对个人和家庭的补助
—
2,812.50
债务利息支出
—
87.81
其他资本性支出
—
6,463.06
本年收入合计
33,671.03
33,769.63
本年支出合计
37,580.87
31,603.04
用事业基金弥补收支差额
90.60
-
结余分配
-
4.65
年初结转和结余
4,762.83
13,634.14
转入事业基金
-
4.65
-
-
年末结转和结余
943.59
15,796.08
-
-
基本支出结转
-
1,180.29
-
-
项目支出结转和结余
-
14,615.79
总计
38,524.46
47,403.76
总计
38,524.46
47,403.76
注：
上表所列“预算数”均为调整后的最终预算
（四）预算支出执行情况分析
1、整体预算执行情况分析
全厅2017年支出预算总额37,580.87万元，支出决算31,603.04万元，决算较预算减少5,977.83万元。
（具体情况见表3-预算支出情况明细表）
表3预算支出执行情况明细表金额单位万元
序号
单位名称
预算
决算
差异
经济性质分类
小计
经济性质分类
小计
经济性质分类
小计
基本支出
项目支出
基本支出
项目支出
基本
支出
项目支出
1
厅机关
7,138.13
10,195.67
17,333.80
7,138.11
5,964.52
13,102.63
-0.02
-4,231.15
-4,231.17
2
省社保局
1,584.22
53.46
1,637.68
1,443.48
53.46
1,496.94
-140.74
-140.74
3
省城居保
202.12
209.25
411.37
197.98
138.87
336.85
-4.15
-70.37
-74.52
4
省事保中心
513.35
105.35
618.70
483.85
34.35
518.20
-29.50
-71.00
-100.50
5
省医保局
1,083.12
189.42
1,272.54
1,083.12
189.42
1,272.54
6
省创培中心
312.54
312.54
303.69
303.69
-8.85
-8.85
7
省就业局
767.79
822.27
1,590.06
767.79
822.27
1,590.06
8
省人武学校
416.79
164.01
580.80
416.79
164.01
580.80
9
省人事职业学院
5,241.26
6,184.50
11,425.76
4,471.97
5,999.33
10,471.29
-769.29
-185.17
-954.46
10
省人事考试院
734.86
1,662.77
2,397.63
701.68
1,228.36
1,930.04
-33.18
-434.41
-467.59
合计
17,994.18
19,586.68
37,580.87
17,008.46
14,594.58
31,603.04
-985.73
-4,992.11
-5,977.83
2、基本支出预算情况分析：
全厅2017年基本支出预算总额17,994.18万元，支出决算17,008.46万元。
基本支出较预算减少985.73万元。
主要是：
①人事职院减少769.29万元，其中人员经费支出节约389.77万元,日常公用经费节约379.51万元，实际支出总额4,471.97万元占基本支出预算金额5,241.26万元的85.33%，支出节约率14.67%，主要原因为采取励行节约措施，控制费用支出；②省社保局减少140.74万元，其中人员经费支出节约153.99万元,日常公用经费超支13.25万元,实际支出总额1443.48万元占基本支出预算金额1584.22万元的91.12%,支出节约率8.88%，原因为：
个人社保补助项目资金本年度支付进行缓慢，后续需继续支付；另有5家单位有不同程度的减少。
同时需说明的是所有单位均没超预算，这与我厅在工作中严格执行《预算法》、《党政机关厉行节约反对浪费条例》等政策是分不开的。
（具体情况见表3-预算支出情况明细表）
3、项目支出预算情况分析
全厅2017年项目支出预算总额19,586.68万元，支出决算14,594.58万元。
项目支出较预算减少的4,992.11万元。
主要是：
①厅机关减少4,231.15万元，原因为：
信息化资金当期支付进度缓慢，后续需支付；②省人事考试院减少434.41万元，原因为：
考试考务成本项目资金当期支付进度缓慢，后续需支付；③省人事职业学院减少185.17万元，原因为励行节约。
同时需说明的是所有单位均没超预算，这说明我厅加强对预算资金的管理，严格预算执行行之有效。
（具体情况见表3-预算支出情况明细表）
4、三公经费经费执行情况分析
2017年，我厅采取一系列措施，严控三公经费支出，从制度层面入手，具体制度及控制详见本报告“三、（四）2、严控支出-三公经费控制”所述。
三公经费实际控制情况及结果：
2017年“三公”经费预算484.65万元，决算279.55万元。
决算较预算减少205.10万元，节约率42.32%。
其中：
（1）因公出国（境）费用
2017年因公出国（境）费用预算92.15万元，全年出国共7批13人，实际支出71万元。
决算较预算减少21.15万元，节约率22.95%；
（2）公务接待费
2017年公务接待费预算230万元、全年共接待国内公务客人588批次，实际支出60.29万元，决算较预算减少170.21万元，节约率73.84%；同时比上年降低14.70%；
（3）公务用车购置及运行费
由于公车改革后我厅只保留公务车25台，2017年预算162万元，实际支出148.26万元。
决算较预算减少13.74万元，节约率8.48%。
表4“三公”经费决算情况明细表金额单位：
万元
项目
2017年决算支出
与预算对比
与上年决算对比
预算数
节约数
节约比例
上年数
减少数
减少比例
出国费
71.00
92.15
21.15
22.95%
57.06
-13.94
-24.43%
公务接待费
60.29
230.5
170.21
73.84%
70.68
10.39
14.70%
公务用车购置及运行费
148.26
162.00
13.74
8.48%
143.95
-4.31
-2.99%
合计
279.55
484.65
205.1
42.32%
271.69
-7.86
-2.89%
四、结合指标结余情况分析预算完成率和预算控制率
全厅2017年年初指标结余13,634.14万元，年初指标预算20,689.93万元，年中追加预算13,075.05万元，全年指标合计为47,399.12万元，本年支出31,603.04万元，年末指标结余15,796.08万元，全厅预算完成率为66.67%、预算控制率为63.20%。
若剔除信息化资金对指标的影响，则全厅预算完成率为80.36%、预算控制率为43.05%。
其中：
厅机关预算完成率由51.47%上升至74.93%、预算控制率由76.56%降低至32.88%。
表5人社厅2017年度指标情况明细表金额单位：
万元
序号
单位名称
上年结转
年初预算
年中追加
本年使用
年末结余
预算完成率（%）
预算控制率（%）
1
厅机关
8,117.97
9,820.30
7,518.19
13,102.63
12,353.83
51.47
76.56
2
省社保局
658.55
763.40
533.81
1,496.94
458.82
76.54
69.93
3
省城居保
27.21
239.56
144.60
336.85
74.52
81.88
60.36
4
省事保中心
3.50
433.81
181.39
518.20
100.50
83.76
41.81
5
省医保局
85.85
1,007.78
301.78
1,272.54
122.87
91.19
29.95
6
省创培中心
90.60
197.33
24.61
303.69
8.85
97.17
12.47
7
省就业局
803.41
659.41
645.74
1,590.06
518.50
75.41
97.93
8
省人武学校
3.90
736.60
142.52
580.80
302.22
65.77
19.35
9
省人事职业学院
3,493.33
4,463.57
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