经济社会学复资.docx
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经济社会学复资
经济社会学——复资
——贵州民院０８社会 郑成汉
此是根据老师的讲义整理而成的
第一章 导论 二、学科定义：
（经济社会学（也称经济与社会）（顾名思义，指的是经济的社会学研究），是采用社会学的方法研究经济现象）
1、其学科定义：
运用社会学的理论和方法来研究经济行为、经济结构和经济体系的一门学科，对应于研究对象在经济行为、经济结构和经济体系上的分别，可划分为微观、中观和宏观经济社会学。
2、理论体系和主要研究内容
经济社会学的理论体系尚无定论，有人将它概括为主要由经济行动论、社会经济结构论、社会经济变迁论、社会经济战略论组成。
经济行动是经济因素和非经济因素作用的结果，它的主体是社会人而非经济人，行动所追求的目标并非获得最大利润，而是多层次需求的满足。
3、学科发展历程（从社会学的角度来看）P23
（1）19世纪末20世纪初，以韦伯、迪尔凯姆和齐美尔为代表；
（2）20世纪50年代，以帕森斯、斯梅尔瑟和波兰尼为代表；
（3）20世纪80年代后，这一阶段被称为新经济社会学时期，代表人物有怀特、格兰诺维特和扎利泽等人。
4、新古典经济学家：
马歇尔《经济学原理》1890
马歇尔的经济社会学思想主要体现在三大方面：
（1）人的偏好（需求）是如何产生的（1842—1924）
马歇尔非常关注偏好是如何形成的问题，而通常经济学家总是把其看作为事先已经给定的要素。
马歇尔指出，活动（生产）产生偏好（需求、需要或消费），由此将生产和消费结合在一起。
（2）（消费）行为理论
按当时主流经济学观点，一个人的行动不受其他行动者行动的干扰（即个人的行动是完全原子化的）。
马歇尔却认为，人的行为在多数情形下是基于行动者对其他行动者行动的认识。
（3）组织作为生产的第四要素
马歇尔认为生产要素除了我们通常所熟悉的土地、资本和劳动力三者外，组织（企业家组织生产的能力）可以作为生产的第四要素。
马歇尔最先把组织作为一个独立的生产要素，并强调了它在发展生产力方面的重要作用。
马克斯·韦伯
2.对经济行为概念的界定
但是无论如何，韦伯认为个人的行动都是“社会”的，“社会”意味着这一行动指向其他行动者的行动。
即“指向他人的行为”或“将他人的行为考虑在内”，简单一点来说，韦伯认为，人与人之间的行动是相互的、是相互联系的，不存在完全“原子化“的个人行动。
韦伯的社会学试图将利益驱动的分析与考虑到社会行为的分析结合起来。
他认为，经理理论分析的情势是，行动者主要受到物质利益的驱动，以效用为目标，但并不考虑其他行动者的行为（经济行动）如：
狭义的耕种土地或狭义的生产制造活动。
社会学着眼于受物质和精神利益驱动，并指向其他人的行为的行动（社会行动）。
经济社会学则集中于经济社会行动——即，主要受物质利益驱动，以效用为目标，并且将其他行动者考虑在内的行动（如生产上以其他人的未来需求作为其行动指向则其行动必定是社会行动）。
社会行动和经济社会行动也可以受习惯（或传统）和情绪的驱动，特别是当它们与其他利益结合起来的时候。
经济社会行动：
指向效用也指向其他人的行为的受利益驱动的行动。
从传统经济行为（以个人的需要的满足为前提，即生产是为了自给自足，如庄宅（园）经济，相当于传统农业，即我种什么，种多少主要考虑的是我自己想吃什么，要吃多少）到理性经济行为（以营利为目的，即以市场为导向来进行生产的，相当于现代农业，即我种植什么，种植多少主要考虑的是市场上哪种农产品能给我带来更多的经济收入，即营利）
由此，财富（用来满足自我需求）也就有别于资本（用来获得对额外的商品和服务的控制）\韦伯认为，资本主义（资本主义指向的营利的主要模式）可分为理性、政治及传统的商业资本主义三种形式。
这几种不同类型的资本主义彼此平行发展、交互发展和前后相随地发展。
后两者已有了数千年的历史，在各个国家都曾有过，包括在我们中国也出现过。
而理性的资本主义则只存在于当时的西方世界，且只有300左右的历史。
（商业阶级：
企业家、中产阶级、劳动者——有产阶级：
食利者、中产阶级、非自由人）
（1）韦伯对于那些认为单一因素就可以成为西方资本主义产生的原因的思想持批评态度。
他认为，理性（现代）资本主义的产生是由三个因素共同促进的：
经济（现代会计制度、自由劳动力、大众市场）、政治（公民概念（市民阶级）的出现、官僚制、为经济行动者提供可以预测的法律环境的法律制度）及宗教（犹太教使宗教摆脱了巫术的统治、禁欲的新教帮助消除了天主教会对经济事务的消极态度。
（2）现代资本主义的合理性在于6个方面：
书P18
①、私人的独立生产企业自由占有所有的物质手段，如土地，设备等； ②、市场交易自由；
③、合理技术导致合理预测，以及生产和疏通领域的大规模的机械化； ④、合理而可精确估价的法律；
⑤、、劳动自由，即个人出卖劳动力不是迫于政治、法律义务，而是出于经济考虑；
⑥、经济的商业化，即企业股份公司化，促进了资本主义投资与投机。
波兰尼：
新经济社会学研究的发轫者 波兰尼揭示了不同类型的交换模式。
长时期以来,人们固守交易、货币、市场三位一体的神话,将以货币为媒介的市场交换视为自古已然的交换模式。
波兰尼系统分析了人类社会系统重要支柱的三种交换模式,即：
（1）互酬：
通常体现在家庭关系及家庭以外的密切社区关系之中。
（2）再分配：
物品的权利转让集中于社会的某一中心，通过中心组织实施再分配。
再分配模式的存在依赖于公众认同的社会中心的存在,如古代东方帝国的社会结构和社会组织形式长期发挥着非常重要的再分配功能。
（3）市场交换：
市场交换模式是指在市场体系下物品以货币为媒介在不同所有者之间的双向运动。
波兰尼认为：
原始社会是以互酬和再分配形式为主的，是一种“经济嵌入于社会”的社会经济形态；而到了现代社会，则是以市场交换为主的，在现代社会里，市场交换的经济是’非嵌入‘的，即市场交换已成长到足以从社会中分化出来并且对社会产生日益沉重的影响。
波兰尼所力图向世人证明的是：
经济力量日益分化和强大所可能产生的对社会及至整个人类文明的破坏。
（社会嵌入于经济）
1956年，帕森斯与其学生斯梅尔瑟合著出版了一部重量级理论著作《经济与社会》，标志着经济社会学作为一门独立的学科正式刨立。
在这部著作中，作者运用结构—功能主义分析手法，把社会定义为一个由许多子系统组成的大系统，经济只是其中一个子系统。
经济系统与其他系统相互作用，所有子系统在维持社会大系统运行过程中都发挥重要功能。
斯梅尔瑟随后用同样的方法研究了英格兰的工业革命，并出版了经济社会学的第一部教科书《经济社会学》。
20世纪70年代末、8O年代初是经济社会学发展的第三阶段，也是新经济社会学诞生和发展壮大的关键时期。
第二章新经济社会学 第一节新经济社会学的兴起
一、何谓新经济社会学 “新经济社会学”这个概念主要是指那些采用网络理论、组织理论及文化理论来研究经济现象的
社会学取向，并与旧经济社会学相对。
一般认为,它成立于20世纪80年代中期。
1985年格兰诺维特在《美国社会学评论》上发表了《经济行动与社会结构:
嵌入性问题》一文。
同年，美国社会学学会（ASA）正式提出了“新经济社会学”这一概念，标志着“新经济社会学”作为一门独立的学科领域得以确认，其主要代表人物包括格兰诺维特、斯威德伯格（Swedberg）、伯特（Burt）、扎利泽（Zelizer））等。
*1976年，美国经济学家加里·贝克尔出版了《人类行为的经济分析》一书，尝试用微观经济学的基本方法和概念—如理性选择、利益最大化行为、交换等等来解释一些非经济问题（如犯罪、家庭、教育等），并取得了空前的成功。
贝克尔的这本著作被视为“经济学帝国主义”的最强音，是经济学家“入侵”其他社会科学领域的号角。
二、与“旧”经济社会学的比较：
研究主题、方法
*新经济社会学之前的“旧”经济社会学一般被称为是“工业社会学”和“劳动社会学”。
“旧”经济学所讨论的是人际关系、人与机器的关系、社会分层、团队的团结等，它注重探索的是如何最大限度地发掘劳动者的生产潜能，因而特别关心何种情况下劳动者才会形成最紧密的合作群体、他们如何才能在劳动时获得更大的心理满足感、工作团体的团结怎样才能实现等等这些问题。
因此它也称为是“管理社会学”，其目标是直接用来指导企业对劳动者的监督，改善企业或其他经济组织的管理，因此被有些学者斥之为“奶牛社会学”。
在研究方法上以个案研究、参与观察为主，描述性研究占据主导地位，其中又以梅奥的“霍桑实验”作为其研究代表。
新经济社会学更多的是采用了抽样调查方法，以解释性方法为主，目的在于解释一些新兴的经济现象。
*第二节新经济社会学的主要理论
*一、新经济社会学的三大理论主张
*新经济社会学在西方学术界被誉为是西方研究经济与社会关系的三大视角之一。
它的形成既是以帕森斯、斯梅尔瑟为代表的西方经济社会学学术成果在当代的最新发展,也是经济学与社会学不断交融以回应新社会经济问题挑战的结果。
*在理论内容上，新经济社会学主要有三大理论主张：
*第一，经济行动是社会行动的一种。
经济主体（个体或组织）并不是简单的、原子式的理性行动者，社会价值观念、规范等因素渗透于经济行动者的决策与具体行动过程之中；
*第二，经济行动具有社会性的定位。
经济行动者，不管是个体或组织都是与其他社会群体发生联系时而存在，行为者之间频繁的交往与联系构成了群体关系网络，一个个相互交错、互相联系的网络在更大层面上又构成了他们所依存的社会结构。
*格兰诺维特在此对嵌入性做了发挥,认为嵌入性可分为两种:
*一是关系性嵌入（relationalembeddedness）,即经济行动者是嵌入于其所在的关系网络中并受其影响和决定的;
*二是结构性嵌入（structuralembeddedness）,在更宏大层面上,行为者们所构成的关系网络是嵌入于由其构成的
社会结构之中,并受到来自社会结构的文化、价值因素的影响或决定；
*第三，经济制度是一种社会性的建构。
经济制度并不是如新制度经济学所认为的只是单纯的解决经济问题的最有效率安排,而是经济活动者之间的稳定、持续社会网络互动的结果,它具有明显的路径依赖性。
在分析框架上,新经济社会学主要沿用三大核心概念:
嵌入性（embeddedness）、社会网络（socialnetwork）以及社会资本。
二、成就与不足
*1.成就。
通过用社会学方法分析一些核心经济现象，改变了社会学相对于经济学而言的“剩余学科”的被动地位，帮助社会学拓展了自身的研究领域；加强了社会学对经济结构和经济过程的敏锐性。
*2.不足：
偏重于研究经济—社会关系中社会对经济的影响，忽略了经济对社会的影响，缩小了经济社会学的研究范畴
第三章理性选择与经济行动
一、经济学经济行动简化模式的缺陷
*1.个人的偏好被作为外生变量处理，被视为是“给定”的，因而经济行动的目标在行动之前就得到了明确。
（目标的确定是外在于行动过程本身的，是行动的前提）。
→行动修正
*2.驱使人们展开经济行动的动机主要与经济利益刺激有关。
→还有物质、情感等因素
*3.人们拥有相当丰富的信息、并具有综合这些判断作出明智决定的高明能力。
→信息不全，并非每个信息都能反应个体。
第二节理性选择理论的理论范式
一、理性选择理论的理论假设：
效用最优化或最大化假设，即理性行动者趋向于采取最优策略，以最小代价取得最大的经济社会效益。
（P69）其基本假设有：
*1.个人是自身最大经济利益、社会价值的追求者。
*2.在特定情境中有不同的行为策略可供选择。
*3.行动者在理智上相信不同的选择会导致不同的结果。
*4.个人在主观上对不同的选择结果有不同的偏好排列。
二、对理性选择方法的补充、修正
*1.关于理性最大化假设问题。
*最大化假设是以人的完全理性为条件的。
只有人具备完全理性才能够找到实现目标的所有备选方案，预见这些方案的实施后果，通过衡量作出最优的决择以实现自身目标。
①、西蒙（H·Simon）于20世纪50年代在《有限理性》一书中提出了“有限理性”这个概念以弥补理性选择理论假设的不足。
*有限理性：
人的行为“即是有意识的理性的，但这种理性又是有限的”，而且理性也不能无限地形式化。
*西蒙认为，完全的合理性是难以做到的，管理中不可能按照最优化准则来进行决策。
在决策准则上，用满意性准则代替最优化准则。
西蒙认为人们在决定过程中寻找的并非是“最大”或“最优”的标准，而只是“满意”的标准。
*②、在诺思看来，理性的有限性包括两个方面的含义：
一是环境是复杂的，在非个人交换形式中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
*2.是否所有人类行为都是理性行为问题。
*虽然在现代生活中理性行动占有重要的位置，但是用理性主义的行为观研究所有人类行为显然是不合适的。
为此，泰勒提出了“狭义理性选择”概念，泰勒认为行动者可以做出的选择是有限的，理性的运用是有一定的时空条件的，只有在一定的条件下运用理性选择理论才是有效的。
*3.个人的偏好与行动目的问题。
*新古典政治经济学认为个人的偏好是一成不变的，断言“口味这东西是不能讨论的”。
*霍奇逊曾指出制度、文化以及习俗等在影响与形成个体偏好与行动目的方面具有巨大的作用：
“制度结构、社会规范和社会习俗以及文化等不仅影响到行为，而且也影响人们对世界的看法，进而影响人类行动的目标。
”
*将个人的偏好和目的作为受制度和文化影响的内生变量，将之纳入研究的范畴。
第四章网络与经济生活 第一节社会网研究及其基本概念
一、社会网的四要素（达弗尔）
*1.结构要素：
各个行动者之间联系的形式与强度，这是进行网络分析的基石。
达认为，网络形式及网络强度的差异会产生不同的后果。
*2.资源要素：
主要包括行动者所具备的各种特性，如能力、知识、财产、性别、宗教等。
*3.规范要素：
影响行动者进行行动的各种规则或文化，即各种“惯习
*4.动态要素：
指网络形成与变化的各种机会与限制（时空），是社会网络的基本保证。
*达认为，社会网络一定会随着时间或空间的推移与变迁而导致网络关系发生相应的变迁。
二、网络结构观和地位结构观的区别
①网络结构观从个体与其他个体的关系来认识个体在社会中的位置；而地位结构观则按照个体的属性特征来规定个体的社会位置;
*②网络结构观将个体按其社会关系分成不同的网络,而地位结构则按照个体的属性特征对其进行分类;
*③网络结构观分析人们的社会关系面,社会行为的嵌入性,而地位结构观注重的是人们的身份和归属感;
*④网络结构观关心人们对社会资源的摄取能力,而地位结构观强调人们是否占有和占有多少某种社会资源;
*⑤网络结构观指出了人们在其社会网络中是否处于中心位置,其网络资源多寡、优劣的重要意义,而地位结构观则将一切归结为人们的社会地位如何,如阶层地位、教育地位、职业地位等。
第二节网络研究 社会网的密度
一、社会网的密度是衡量社会网结构松紧程度或成员之间相互联系的程度，它是以社会网中的实际关系与所有可能发生关系的比率（D）来表示的。
0≤D≤1
二、作为治理结构的网络
*
（一）概念。
网络组织是超越市场与企业两分法（介于企业组织与市场组织之间）的一种杂交组织形态，是社会发展的必然产物。
是各种行为者之间基于信任、相互认同、互惠和优先权行使等所组成的长期关系系统。
这是一种处于企业与市场之间的双边、多边或杂交的中间组织形态。
*在这种生产组织结构中，维系交易双方的不是企业式、自上而下的等级命令，也不是纯粹的市场关系，而是紧密的社会关系网络。
在社会关系网络的作用下，经济行为者拥有对经济进行预期的稳定标准，可以有效遏制交易过程中各种破坏合作的活动，社会关系网络发挥着纯粹企业与市场组织形式所无法比拟的作用。
（二）经济生活中的网络组织 Ｐ１１４
*社会关系网络渗透于整个经济体系之中，可以影响甚至取代市场的价格机制和企业的层级指令，成为经济生活的主要运作方式。
1.工业区域：
地缘网络。
工业区域由社会性联合、小规模、分权生产单位组成。
这些工业区域的成功说明了由以信任为基础的管理结构所指导的商业实践并非新奇；事实上在给定不同的背景下，由松散的关系联结起来的，但在空间上由聚集的企业所组成的网络，其创造出一种特色的“工业氛围”，在这里“高也的秘密是公开的”，如在意大利中北部的中小企业聚集。
“工业区域”也叫“中小企业专业区”，有无形大工厂式网络；卫星式网络‘隐含契约式网络；集团式网络；联营式网络。
2.研发网络。
技术群体中的公共成员关系产生了一种类型的先决条件。
专业性成员关系的合作极大的拖动了协作性研发网络
3.商业集团：
其是建立在联营或成员关系（不仅是物质上的邻近）基础上的生存网络类型。
也即，商业集团就是长期规则性合作的企业网络。
集团相对平等组合在一起，其边界比其他的生产网络更加清晰，尽管这些集团相对自治，但其仍为一整体。
4.战略联盟和合作性生产。
商业集团的成员拥有一个规范共享的基础，由于战略联盟缺乏其他网络锁拥有的信任的自然基础。
第五章作为经济组织的市场
一、市场规则 Ｐ１２９
市场经济是一种契约经济，因此其需要一定的行为准则来保证契约的正常履行；为防止市场交易中的机会主义行为，需要市场规则来规范交易各方的行为。
市场规则是指参与市场活动的各方必须共同遵守的行为准则。
一般由政府或行业协会制定。
包括：
*市场进入规则（如企业注册要达到一定的资本数量）；
*市场竞争规则（如防止不正当竞争）；
*市场交易规则（如交易须公平、公开、公正，严禁欺行霸市等）。
二、市场类型
按市场的竞争程度分，可分为完全竞争市场与不完全竞争市场。
1、完全竞争市场是指这样的市场，在那里有许多买者和卖者，他们当中任何个别人都不具有影响和决定商品市场价格的力量，而只能是市场价格的接受者；他们都有充分的市场信息和商品知识；相同数量的同种商品之间是完全同质的，不存在差别；每个买者和卖者都是自由地参与或退出市场经济活动。
2、不具备完全竞争性的市场，称为不完全竞争市场。
不完全竞争市场又按竞争的不完全程度分为三种：
寡头垄断、完全垄断和垄断竞争市场。
寡头垄断市场是指寡头垄断者之间存在着一定的默契，每个企业都能了解其他企业的行动，且还必须考虑自己企业的行动将会引起其他企业做出什么反应。
完全垄断市场指卖方只有一个企业，而买方有多个，新企业由众多的限制则不能进入该市场，也没相近的替代品，这样的市场是完全竞争市场相对的另一极端。
垄断竞争市场指那种许多企业出售相近但非同质、而是具有差别的商品市场结构。
这种市场组织既带有垄断的特征，又带有竞争的特征。
第二节经济学中的市场
一、古典政治经济学的市场Ｐ132
与后来的边际主义经济学不同，古典政治经济学关于市场的学说有以下几个特点：
（1）把市场视为一个交易场所或一种地理空间。
在这里，市场是具体的存在而不是一种概念抽象。
（2）强调生产而不是交换。
决定价格的因素主要在于花费在商品生产中的劳动量，而不是交换之中的供给与需求力量。
（同马克思）
（3）各种偶然因素会影响价格，使之偏离其自然价格，但这仅仅是一种暂时的表象。
古典政治经济学家把市场看作资本主义的一种重要制度，一种自然秩序，在此种秩序中人们追求私利的活动将会在很大程度上促进社会公益。
以斯密为代表的古典政治经济学家认为：
政府不应该干预市场，其唯一的责任是像“守夜人”一样保护公民的私人财产神圣不受侵犯，由此将产生一种高效率的经济制度。
古典政治经济学认为市场能自发地、有效地调节资源在各个部门间的分配；并在经济人自利的驱动下，在给个人创造最大财富的同时，社会也能达到财富最大化。
即他所说的：
市场越大，财富越大。
同时，他也关心市场价格的形成问题，他认为，市场价格倾向于在自然价格上上下浮动。
二、凯恩斯对市场定律的批判
背景：
20世纪二三十年代的经济危机，证明了新古典学派关于市场会自动调节供给与需求的观点的失败。
凯恩斯由此提出其国家干预理论,即在有效需求不足的经济中，会引起资本主义的经济危机，国家必须采取积极的政府行动（加强政府对市场的宏观干预及扩张性的财政政策等），以弥补市场的不足。
其对新古典学派市场理论的批判主要是针对萨伊定律而展开的。
萨伊定律：
供给会自行创造需求。
强调总供给的作用，否认了生产过剩和失业的可能性，完全信赖市场机制的作用，信奉自由主义，排斥政府的干预行为。
三、经济学理论中市场研究的缺陷：
研究了与市场有关的各类现象，却没有研究市场本身，把市场问题简单化：
仅把市场作为一个纯经济问题来研究。
第三节经典社会学理论中的市场
一、韦伯：
市场中的权利与斗争
*强调市场中的冲突和斗争的因素，指出市场中的价格是经济中的斗争（即价格斗争）的结果：
参与市场交换的双方会产生利益冲突；在某次交换开始之前，对交换感兴趣的各方也会展开斗争性的竞争。
认为市场中商品的价格往往是市场各方的权力斗争的结果
*对市场本质的认识：
当潜在的各方为获得进行经济交换的机会而展开竞争时，市场就产生了。
*在市场中发生的社会行动往往是以竞争（一种和平的冲突）的形式开始而以交换的形式结束的。
4.市场交换代表了两个人之间最具工具性和可计算性的社会行动类型。
它是所有理性社会行动的典型，是对其他感情、友爱及道德体系的抛弃。
5.市场是一个历史过程的结果：
正是漫长的历史演变才使得资本主义市场经济的各类条件与因素得以慢慢产生，并最终孕育出成熟的市场（自由与理性的最高峰）。
为了实现这种市场的理性化和可预见性，必需具备以下相关前提条件：
（1）生产资料与劳动力能自由转让与移动；
（2）没有对市场贸易的非理性限制；
（3）规定明确、可计算的法律。
二、帕森斯和斯梅尔瑟：
社会体系支撑下的市场把市场经济体系置于社会大系统这一背景下进行考察。
把经济视为一个独特的社会子系统，由于它在社会大系统中的不同位置，可能产生各种不同类型的市场。
工业经济（资本主义市场经济）最基本的特征取决于与经济系统关系密切的其他三个社会子系统：
*文化系统：
所蕴含的社会价值及其体现于社会成员身上的内化人格为经济提供了促进因素；
*制度系统：
特别是法律体系中形成的制度化规范保证和维护着经济机制的正常运转；
*政治系统：
其重点是政府层次，它可能主动促进工业经济的发展。
帕认为：
文化和制度必须与土地、劳动力、资本和组织等一样被视为经济系统的资源要素。
三、当代社会学的市场研究
（一）斯威德伯格：
作为一种社会结构的市场
把市场作为一种特定的社会结构类型来展开其研究。
社会结构意味着市场各方间通过交易而维持的不断发生的固定互动模式，避免了把市场仅视为一种价格机制的谬误。
斯认为，市场并不只包括交换行为，它还包括法律和政治因素。
市场现象的核心包括两种要素：
竞争与交换。
市场的社会结构实质是一种特定的互动类型：
它以许多行动者（买方与卖方）之间的竞争开始，以其中少数行动者达成的交换为结束。
（二）结构理论视野中的市场
*哈里森·怀特：
生产市场理论，其他以消费者为主导。
哈认为，生产市场是当代工业经济的主要特征。
生产市场：
市场是可以不断再生的社会结构,该结构是由一组特定的公司（生产商）及其他参与者通过观察彼此的行为而演化出各自不同的角色来形成的。
市场中的W（y）曲线：
在多种工业市场领域普遍存在着这样一种现象,即同一种市场内相互竞争的不同厂商按照各自的产品销售量和销售收入形成了一种有规律的、相对稳定的分布形式,根据该分布可以拟合出一条曲线市场中的W（y）曲线
五、经济学与社会学对市场的不同理解
①、市场的基本前
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