信息系统网络安全检查表.docx

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信息系统网络安全检查表

信息系统检查项目表

（安全技术措施）

类别

检查项目

安全标准

是否符合安全标准

备注

物理安全

物理位置的选择

机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内。

物理访问控制

机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员

需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围

防盗窃和防破坏

应将主要设备放置在机房内

应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记；

应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中

应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；

主机房应安装必要的防盗报警设施

防雷击

机房建筑应设置避雷装置；

机房应设置交流电源地线

防火

机房应设置灭火设备和火灾自动报警系统

防水和防潮

水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；

应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；

应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透

防静电

关键设备应采用必要的接地防静电措施

温湿度控制

机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。

电力供应

应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备

应提供短期的备用电力供应，至少满足关键设备在断电情况下的正常运行要求

电磁防护

电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰

网络安全

结构安全

应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要

应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务高峰期需要；

应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图；

应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段。

访问控制

应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能

应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为网段级。

应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制粒度为单个用户

应限制具有拨号访问权限的用户数量

安全审计

应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录

审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息。

边界完整性检查

应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准许私自联到外部网络的行为进行检查。

入侵防范

应在网络边界处监视以下攻击行为：

端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等

网络设备防护

应对登录网络设备的用户进行身份鉴别；

当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。

身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；

应对网络设备的管理员登录地址进行限制

网络设备用户的标识应唯一；

应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；

主机安全

身份鉴别

应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别

操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换

应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；

当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；

应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。

访问控制

应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问；

应及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户的存在

应限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的

应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离

安全审计

审计范围应覆盖到服务器上的每个操作系统用户和数据库用户

审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件；

审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；

应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等

入侵防范

操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更新。

恶意代码防范

应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库；

应支持防恶意代码软件的统一管理

资源控制

应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录；

应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定

应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度

应用安全

身份鉴别

应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；

应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数。

应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别

应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用；

访问控制

应提供访问控制功能，依据安全策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问

应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限，并在它们之间形成相互制约的关系。

应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认帐户的访问权限

访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作

安全审计

应提供覆盖到每个用户的安全审计功能，对应用系统重要安全事件进行审计

应保证无法删除、修改或覆盖审计记录

审计记录的内容至少应包括事件日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等

通信完整性

应采用校验码技术保证通信过程中数据的完整性

通信保密性

在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技术进行会话初始化验证

应对通信过程中的敏感信息字段进行加密

软件容错

应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求

在故障发生时，应用系统应能够继续提供一部分功能，确保能够实施必要的措

资源控制

当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方应能够自动结束会话；

应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制

应能够对应用系统的最大并发会话连接数进行限制

数据安

全及备

份恢复

数据完整性

应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏

数据保密性

应采用加密或其他保护措施实现鉴别信息的存储保密性

备份和恢复

应能够对重要信息进行备份和恢复

应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的可用性

信息系统安全检查项目表

（安全管理制度）

类别

检查项目

项目安全标准

是否符合标准

备注

安全管

理制度

管理制度

应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等；

应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度；

应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程。

制定和发布

应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定

应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定

应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中

评审和修订

应定期对安全管理制度进行评审，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订

安全管

理机构

安全组织

应有信息网络安全管理机构成立的正式文件、会议记录

报公安公共信息网络安全监察部门备案。

岗位设置

应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责

应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。

人员配备

应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等安全员、各类管理人员应经过公安公共信息网络安全监察部门的培训，持公安厅、人事厅颁发的培训证书持证上岗。

安全管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等

授权和审批

应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批

应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认

沟通和合作

应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通；

应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通

审核和检查

安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。

人员安

全管理

人员录用

应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用

应与从事关键岗位的人员签署保密协议

应规范人员录用过程，对被录用人员的身份、背景和专业资格等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核

人员安

全管理

人员离岗

应规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限

应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备

应办理严格的调离手续

人员考核

应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核

安全意识教育

和培训

应告知人员相关的安全责任和惩戒措施，并对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒；定期参加公安公共信息网络安全监察部门组织的安全培训。

应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训

应制定安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训

外部人员

访问管理

应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案。

系统建设管理

系统定级

应明确信息系统的边界和安全保护等级

应以书面的形式说明信息系统确定为某个安全保护等级的方法和理由

应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准

安全方案设计

应根据系统的安全保护等级选择基本安全措施，依据风险分析的结果补充和调整安全措施；

应以书面形式描述对系统的安全保护要求、策略和措施等内容，形成系统的安全方案；

应对安全方案进行细化，形成能指导安全系统建设、安全产品采购和使用的详细设计方案；

应组织相关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的合理性和正确性进行论证和审定，并且经过批准后，才能正式实施

产品采购和使用

应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定

应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求

应指定或授权专门的部门负责产品的采购