三标一体化管理体系内审表.doc
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质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）1
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：
ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.1
总则
4.2.1
总则
4.4.4
环境管理
体系文件
4.4.4文件
◆组织是否有文件的管理体系?
相关文件是否齐全?
文件是书面形式还是电子形式?
◆与管理体系相关的文件有多少?
◆与受审核部门相关的文件是多少?
◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?
◆电子形式文件的使用是否有效?
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◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求?
要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述?
◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求?
◆一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?
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√
◆查询相关文件的途径
◆有否规定查询相关文件的途径?
◆文件是否便于查阅?
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4.2.2
综合管理手册
4.2.2
质量
手册
◆管理手册的覆盖面是否完整?
如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理?
◆管理手册是否包括管理体系的范围。
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。
◆管理手册是否引用或包括程序文件。
◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。
◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。
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注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表2
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：
ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.2
综合管理手册
4.2.2
质量
手册
◆管理手册的控制情况
◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求。
√
4.2.3
文件
控制
4.2.3
文件
控制
4.4.5
文件
控制
4.4.5
文件和
资料控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?
程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?
◆程序文件是否有效版本?
◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例?
◆是否规定了文件夹的保管办法?
◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性?
◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?
◆是否规定了失效文件的处置、管理办法?
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◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚?
◆所有文件标识是否明确?
◆文件发布前是否得授权人的批准?
◆所有文件是否均注明制定或修订日期？
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注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表3
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：
ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.3
文件
控制
4.2.3
文件
控制
4.4.5
文件
控制
4.4.5
文件和
资料控制
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆文件修改后是否重新批准？
◆识别文件现行修改状态的方法是什么？
是否满足要求？
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？
◆文件的查找是否方便？
◆文件的保管是否有效？
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◆外来文件的控制
◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？
◆执行的如何？
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◆作废文件的管理
◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
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4.2.4
记录
控制
4.5.3
记录
控制
4.5.3
记录
4.5.3
记录和记录
管理
◆是否有对记录进行管理的程序
◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?
◆本组织与有关的记录有哪些?
◆与受审核部门有关的记录有哪些?
◆程序中是否包含对记录的质量要求?
◆是否有保存期限的规定?
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注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表4
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：
ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.4
记录
控制
4.5.3
记录
控制
4.5.3
记录
4.5.3
记录和记录
管理
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理,并列出了清单?
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?
◆记录是否填写正确、字迹清楚?
◆贮存是否便于存取和检索?
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?
◆过期记录是否完整?
能否提供足够信息?
信息是否可靠、可见证?
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?
◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?
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5.1
管理
承诺
5.1
管理
承诺
◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?
◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?
◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?
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注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表5
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：
ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.1
管理
承诺
5.1
管理
承诺
◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?
◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?
◆是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。
◆是否为每项活动提供充分的资源。
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5.2
以顾客、环境和员工为关注焦点
5.2
以顾客
为关注
焦点
◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?
◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求?
◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?
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5.3
管理
方针
5.3
质量
方针
4.2
环境
方针
4.2
职业健康
方针
◆质量、环境、职业健康安全方针的制定
◆是否制定了文化的管理方针?
◆管理方针是否经最高管理者批准?
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◆管理方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜。
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的
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注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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