第五章 马原教案.docx
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第五章马原教案
第五章资本主义发展的进程
教学目的：
学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信念。
重点难点：
1.私人垄断资本主义的形成及特点。
2.国家垄断资本主义的形成及实质。
3.经济全球化的表现及其后果。
4.社会主义必然代替资本主义。
教学方法：
以讲授为主、辅以启发式、案例教学、适当提问、讨论
教学手段：
以多媒体教学为主，配合板书
学时安排：
6课时
教学导入：
自由竞争的资本主义在19世纪60-70年代开始了从竞争向垄断的过渡，到19世纪末20世纪初完成了这一过渡进入了垄断阶段。
列宁曾指出垄断资本主义帝国主义的五个基本特征：
垄断组织在经济生活中起决定作用、在金融资本的基础上形成金融寡头的统治、资本输出有了特别重要的意义、瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成和最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕五个特征。
那么垄断是如何形成的？
垄断资本主义的特征是什么？
进入到垄断阶段之后，资本主义出现了那些新的发展？
如何理解理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，这是本章的重点内容。
案例：
视频——《资本主义向垄断过渡》
提出问题：
垄断资本主义是如何产生和发展的？
第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断形成
1、集中
自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。
生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。
资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。
2、垄断
所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。
垄断的产生有以下原因：
第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。
第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。
第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。
垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。
垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。
常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。
案例：
生产与资本集中的状况
19世纪末20世纪初，生产集中有了更为迅速的发展，这与当时经济危机的频频爆发有着密切的关系。
从1873年到1907年之间资本主义国家经历了几次经济危机。
在危机期间，竞争激烈，大批中、小企业破产，大企业乘机进行吞并，同时大企业也进一步合并，1873年危机以后，卡特尔有过广泛的发展，1900年的危机引起工业集中的程度，又大大超过了1873年。
进入资本主义的垄断阶段，垄断的统治又必然加速生产的集中。
例如，1904年，美国年产值在100万美元以上的最大企业有1900家，占企业总数的0.9％，它们的产值共达56亿美元，占美国企业总产值的38%；而到1939年，年产值在100万美元以上的大企业占美国企业总数的比重增长为5.2%，占美国企业总产值的比重则为67.4%。
第二次世界大战后，各主要资本主义国家的生产集中进一步加快，达到了空前的高度。
如1973年，美国资产在1亿美元以上的大公司有3500家，占公司总数不到0.2%，它们的资产共计25650亿美元，占美国公司总资产的70.3%，美国三个最大汽车公司生产的汽车，则占美国汽车生产总数的95%以上。
（二）垄断条件下竞争的特点
垄断是从自由竞争中形成的，是作为自由竞争的对立面产生的，但是，垄断并不能消除竞争，这是因为：
第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。
竞争是商品经济的—般规律。
第二，垄断必须通过竞争来维持。
各个垄断组织通过竞争发展壮大起来。
第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。
垄断条件下的竞争同自由竞争相比，具有一些新特点:
总之，垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。
（三）金融资本与金融寡头
1、金融资本
金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在—起而形成的—种垄断资本。
通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在—起的。
2、金融寡头
金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。
他们支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。
金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的，在政治上通过“个人联合”来实现的。
案例：
里根内阁成员与垄断财团之间的关系
《时代》周刊估计，里根内阁成员入阁前平均年薪达28.5万美元，17名内阁成员中10名拥有200万美元以上家产，有3人家产在百元以上，只有4人的财产低于50万美元。
表里根内阁与垄断财团的关系
职位
姓名
与垄断财团的关系
总统
罗纳得·里根
拥有200万美元资产，得到达特工业公司、洛杉矶福特汽车和联合石油公司的支持
副总统
乔治·布什
萨波塔的海石油公司总经理
国务卿
小亚历山大·黑格
联合技术公司总经理，大通曼哈顿银行董事
乔治·舒尔茨
次比奇特尔公司总经理，摩根公司董事
国防部长
卡斯帕·温伯格
比奇特尔公司副总经理，百事可乐公司董事
财政部长
唐纳德·里甘
梅里尔·林奇公司董事长兼总经理，纽约证券交易所副总经理
商务部长
马尔科姆·鲍德里奇
斯科韦尔公司总经理及另外八家公司的董事
司法部长
威廉·史密斯
太平洋电灯公司等四家公司董事
内政部长
詹姆斯·瓦特
山区州立基金公司董事长
农业部长
约翰·布洛克
大农场主
劳工部长
雷慕德·多诺方
希亚冯建筑公司总经理
住房和城市发展部长
塞缪尔·皮尔斯
美国证券交易所总裁
中情局局长
威廉·凯西
罗杰斯韦尔斯律师事务所高级合伙人
（四）垄断利润和垄断价格
1、垄断利润
垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。
垄断利润的来源大体有以下几个方面：
第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；
第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；
第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润；
第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。
2、垄断价格
垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。
垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。
垄断价格的形成和作用是垄断资本主义经济运行机制的本质特征，它意味着垄断资本可以凭借自己的意志支配和控制资源的配置过程。
垄断价格=成本价格+垄断利润
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。
国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新的阶段。
国家垄断资本主义是垄断资本主义的新发展，它对资本主义经济的发展产生了积极的作用。
首先，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。
其次，资产阶级国家凌驾于私人垄断资本之上，代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动，这在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。
再次，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。
最后，在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的农业、工业、商业、通讯及交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济的现代化进程。
案例：
视频——《罗斯福新政》
（二）垄断资本在世界范围的扩展
垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要把其统治势力扩展到国外，建立国际垄断统治。
这是资本主义发展的必然逻辑，也是资本主义发展的本质。
1、垄断资本在世界范围扩展的原因
首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。
其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。
再次，争夺商品销售市场。
最后，确保原材料和能源的可靠来源。
2、垄断资本向世界范围扩展的基本形式
主要有三种：
借贷资本输出，生产资本输出，商品资本的输出。
3、资本输出对发展中国家的影响
积极作用：
吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件；引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部；利用外资和技术，建立一批现代工业，改造老企业和旧设备，优化了产业结构：
利用外资扩大生产，增加产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展；推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。
负面影响：
付出了较大的经济代价以及环境污染、能源和资源消耗的代价；产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略；外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权；债务负担加重，影响经济的持续稳定发展；对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响等。
（三）垄断资本主义的实质
列宁总结了帝国主义的五个基本特征：
（1）垄断组织在经济生活中起决定作用；
（2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；（3）资本输出有了特别重要的意义；（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；（5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。
这些特征集中体现了帝国主义的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。
三、经济全球化及其后果
所谓经济全球化是指国际经济发展中的这样一种趋势，即在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。
（一）经济全球化的表现
一是生产的全球化。
二是贸易的全球化。
三是金融的全球化。
四是企业经营的全球化。
跨国公司，大型超市-沃尔玛、家乐福，美廉美
（二）经济全球化的动因
首先，科学技术的进步和生产力的发展。
其次，跨国公司的发展。
最后，各国经济体制的变革。
（三）经济全球化的后果
案例：
视频——《国家的远见：
经济的全球化》
积极的影响：
经济全球化使资源在全球范围加速流动，发展中国家可以利用这—机会引进先进技术和管理经验，以实现产业结构的高级化，增强经济的竞争力，缩短与发达国家的差距；发展中国家可以通过吸引外资，扩大就业，使劳动力资源的优势得以充分发挥；发展中国家也可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售问题，以对外贸易带动本国经济的发展；发展中国家还可以借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司，积极参与经济全球化进程，以便从经济全球化中获取更大的利益。
消极后果：
其一，发达国家与发展中国家之间的差距扩大。
其二，在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。
其三，各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现不同程度的治理危机。
其四，经济全球化使各国的产业结构调整变成一种全球行为，它既为一国经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险。
第二节当代资本主义的新变化
一、当代资本主义的新变化
案例：
视频——《加拿大社会福利》
（一）生产资料所有制的变化
第二次世界大战后，资本主义所有制发生了新的变化，这就是国家资本所有制形成并发挥重要作用；法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式
（二）劳资关系和分配关系的变化
在资本主义发展的初期，资本家指挥下的劳动只是形式上隶属于资本，随着机器大工业生产体系的建立，生产工具使用的社会化程度提高，劳动者个人的技能不再对生产过程和结果具有决定意义了，劳动对资本的隶属就成为实质上的隶属。
案例：
日本的终身雇佣制度
在这种制度下的员工在受雇于企业之后经过几个月到一年的试用期，就确定了终身雇佣的身份。
员工只要不长期无故缺勤，无严重损害公司名誉的行为或犯罪等，就不会被解雇；解雇员工也要与企业内工会协商后作出决定。
事实上，能够实行终身雇佣的只是一些大企业和政府机构，在企业员工中享受终身雇佣的只有不到30%的为巨型企业工作的“正式职工”，中小企业很少采用这种形式。
一般一个人要获得大企业正式员工的身份，一生中几乎只有从学校毕业这一次机会：
初中毕业成为企业的蓝领工人；高中毕业成为企业的办公室职员；大学毕业成为企业的管理人员。
被大企业雇佣的正式员工几乎终生只能在企业内部得到职业升迁的机会。
所以终身雇佣制在日本企业中成为一种激励机制，也是一种对职工的巨大的竞争压力。
与终身雇佣相关的是企业的“临时工”和“社外工”制度。
“临时工”是相对于“正式职工”的与企业签定短期雇用合同的工人；“社外工”是大企业与承包公司缔结作业承包合同时，由承包公司所雇用的职工。
临时工和社外工一般工资很低，所从事的是一些工种差、危险性高的工作，企业所支付的奖金和退休金也很少，在只有正式职工可以加入工会的条件下，他们也不能得到工会组织的支持。
正是这种临时工和社外工的制度，才使另一部分正式工人的“终身雇佣制”得到确立和保证。
（三）社会阶层、阶级结构的变化
一是资本家的地位和作用已经发生很大变化。
二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。
三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。
（四）经济调节机制和经济危机形态的变化
表现在：
危机对社会经济运行的干扰减轻，破坏性减弱，生产下降的幅度减小，失业率有所降低，企业破产的数量减少；危机周期的长度缩短；经济危机的四个阶段（即危机阶段、萧条阶段、复苏阶段和高涨阶段）之间的差别有所减弱，各阶段的交替过程已不如过去那样明显；金融危机对整个经济危机的影响加强。
案例：
1929——1933年资本主义经济危机
2007——2008年世界金融危机
（五）政治制度的变化
首先，国家行政机构的权限不断加强。
其次，政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大。
再次，重视并加强法制建设。
最后，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大，成为战后西方资本主义国家政治生活中非常引人注目的现象。
二、当代资本主义新变化的原因和实质
（一）当代资本主义新变化的原因
当代资本主义发生新变化的原因是多方面的，最主要的有：
首先，科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量。
其次，工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量。
再次，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响。
最后，主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，也对资本主义的变化发挥了重要作用。
（二）当代资本主义新变化的实质
首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。
其次，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。
第三节资本主义的历史地位和发展趋势
案例：
资本主义经济制度比社会主义优越吗？
在世界资本主义体系中，除了发达资本主义国家以外，还有130多个属于发展中即落后的资本主义国家。
这些国家由于具体国情与发达资本主义国家大不相同，所以虽然选择了资本主义发展道路，但其发展水平和成熟程度与发达资本主义国家却相差很大。
其中，除少数国家在较短时间内出现了惊人的快速经济增长，成为新兴工业化国家外，大多数国家依然处于不发达状态。
可见，从资本主义世界体系看，资本主义世界的绝大多数国家并不发达，相当一部分甚至很不发达。
世界上48个最不发达的国家，绝大多数都是效法资本主义的国家。
一、资本主义的历史地位
与封建社会相比，资本主义显示了巨大的历史进步性：
首先，资本主义将科学技术转变为强大的生产力。
其次，资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。
最后，资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速发展，促进了社会进步。
二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性
（一）资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替
首先，资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”。
其次，资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身。
再次，国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏。
最后，资本主义社会存在着资产阶级和无产阶级。
（二）从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程
首先，任何社会形态的存在都有相对稳定性，从产生到衰亡都要经过相当长的时间跨度。
其次，资本主义发展不平衡性决定了过渡的长期性。
最后，当代资本主义的发展，还显示出生产关系对生产力容纳的空间，说明资本主义为社会主义所代替尚需长期的过程。
思考题：
资本主义为社会主义所代替的长期性和复杂性
思考题
1．垄断是怎样产生的？
为什么说垄断并没有消除竞争？
2．国家垄断资本主义的形式有哪些？
3．为什么说国家垄断资本主义体现了资本主义生产关系的部分质变？
4．资本输出的实质是什么？
5．经济全球化的本质是什么？
我国参与经济全球化进程会变成资本主义世界的附庸吗？
6．有人说，经济全球化就是全球资本主义化，也有人说，全球化就是美国化，试用所学原理对这些观点进行评析。
7．当代资本主义新变化有哪些表现？
如何认识其原因？
8．有一种观点认为，在封建社会内部可以产生资本主义的成分或因素，因为这两种生产关系都具有同样的私有性质，而在资本主义社会内部却不可能产生社会主义成分，因为这两种生产关系的性质是根本对立的。
试用所学原理对该观点进行评析。
9．如何看待资本主义的历史地位？
10．有人认为第二次世界大战后资本主义是“垂而不死，腐而不朽”，你怎么看待资本主义在战后的发展状况？
阅读文献
1.列宁：
《帝国主义是资本主义的最高阶段》，《列宁选集》第2卷，人民出版社1995年版。
2.列宁：
《大难临头，出路何在？
》，《列宁选集》第3卷，人民出版社。
3.列宁：
《国家与革命》，第三章3，第四章4，第五章，《列宁选集》第3卷，人民出版社1995年版。
4.马克思和恩格斯：
《共产党宣言》
（一），《马克思恩格斯选集》第1卷，人民出版社1995年版。
5.江泽民：
《江泽民主席在联合国千年首脑会义分组讨论会上发言》，《人民日报》（海外报）2000年9月8日。
6.胡锦涛：
《在省部级主要领导干部提高构建社会主义和谐社会能力专题研讨班上的讲话》，《人民日报》2005年6月27日
7.马克思：
《资本论》第1卷，第二十四章《所谓原始积累》7，《马克思恩格斯全集》第44卷，人民出版社2001出版。
8.马克思：
《资本论》第3卷，第十五章《规律的内部矛盾的展开》，第二十七章《信用在资本主义生产中的作用》，《马克思恩格斯全集》第46卷，人民出版社2003年版。
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