安全标准化管理要素检查对应资料清单.docx

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安全标准化管理要素检查对应资料清单

安全标准化管理要素检查对应资料清单（太化）

要素

所查文件

涉及部门

实际情况

备注

1.1法律法规和标准的识别和获取

1．.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度（确定部门；定期识别和获取的渠道、方式）

2．适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库

3．清单和文本数据库定期更新记录

4．法规文件发放记录或培训记录、告知书、宣传材料

1.2法律、法规和标准符合性评价

1．符合性评价报告、记录

2．不符合项整改记录

2.1方

针

目

标

1．发布安全生产方针，年度安全生产目标的文件

2．企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划

3．各级组织的安全生产目标责任书

4．各级组织年度安全生产工作计划（公司级所有部门均应有计划，公司的计划应包括安全投入计划，也可以单列安全投入计划）

5．安全生产目标责任书的考核与奖惩记录

2.2

负

责

人

1．安全生产责任制

2．履职情况报告及安监部门出具的回执

3．企业安全生产标准化实施方案（公司级各部门根据管理装备水平，制定标准化实施细则和达标标准及亮点工程创建规划，严格检查考核和落实奖惩制度）

4．主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录

5．安全文化建设计划或方案

6．主要负责人安全承诺书

7．资源配备文件及使用记录

8．安委会会议记录或纪要

9．安全生产工作汇报资料

10．领导干部带班　值班制度

11．领导干部带班记录及考核记录

2.3

职

责

1．安全生产责任制

2．安全生产责任制考核制度

3．考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况

2.4组

织

机

构

1．安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件

2．注册安全工程师配备或委托文件

3．安全生产管理人员的学历、工作经历

4．与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议（合同）

5．管理部门设置文件

6．治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件（涉及剧毒、易制毒化学品的单位）

7．建立安全生产委员会（安全管理网络体系框图）、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的书面文件

2.5

安全

生产

投入

1．安全生产费用管理制度（安全生产费用提取标准）

2．安全费用财务分类明细帐（专用账户）

3．安全生产费用台帐

4．从业人员名单

5．企业为从业人员交纳工伤保险凭证

6．缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证

3.1范围与评价方法

1风险评价管理制度（规定各部门和有关人员的职责与任务、风险评价准则和相关取值标准的内容、选用的风险评价方法等内容）

2风险评价记录

3.2

风

险

评

价

1．作业活动清单、设备、设施清单

2．风险评价记录

3．风险评价报告

4．各级机构组织开展风险评价的有关文件

5．风险评价有关会议记录或纪要

3.3

风

险

控

制

1．重大风险清单

2．风险控制措施

3．风险评价记录，风险评价报告

4．风险管理培训教育计划

5．风险管理培训教育记录

3.4

隐

患

排

查

与

治

理

1．隐患治理制度

2．隐患治理台账

3．隐患整改通知书（部门、隐患部位、整改措施、时限、责任人等）

4．隐患整改验收及实施效果验证记录

5．重大隐患治理工作“五到位”（整改措施、责任、资金、时限和预案）落实情况

6．重大隐患项目档案（隐患名称、标准要求“五到位”等内容）

7．重大事故隐患的防范措施

8．书面报告（向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，要说明无力解决）

9．重大事故隐患的防范措施

10．隐患整改计划

3.5重

大

危

险

源

1．重大危险源管理制度的建立和执行情况

2．定期安全评价报告或安全评估报告

3．重大危险源档案

4．安全监控报警设施台账

5．重大危险源定期评估制度

6．重大危险源的设备、设施定期检查记录

7．设备、设施的检验报告或检验合格证

8．重大危险源应急救援预案

9．重大危险源应急预案演练记录

10．应急救援器材台账

11．备案资料

12．重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，（防范措施）

3.6

变

更

1．变更管理制度

2．变更管理记录（变更管理应考虑以下方面内容：

）

（1）变更的技术基础；

（2）变更对员工安全和健康的影响；

（3）是否修改操作规程；

（4）为变更选择正确的时间；

（5）为计划变更授权。

（6）相应的工艺安全信息应进行更新。

（7）有可能受变更影响的企业和承包商的员工必须在开工前被告知变更或者得到相关培训。

（8）工艺变更相关的管理要求可参照“AQ/T3012-2008《石油化工企业安全管理体系导则》11变更管理”执行。

）

3．变更的风险分析记录

4．变更管理类别（应包括：

工艺化学品和产品变更、工艺/设备技术变更、设备/管路变更、DCS/SIS与仪表变更、操作流程（非常规操作）变更、安全操作参数限制（不得超过操作范围）变更.适用于对原材料、产品物流或操作条件（流量、温度、压力以及成分）等的既定安全限制进行变更、卸压/安全系统变更建筑物占用变更、管理或法规变更）

5．变更引起的危害因素识别和风险评价结果和对变更过程中的危险因素识别和风险评价结果记录

6．变更风险的控制措施

7．变更实施验收报告

8．变更管理的审核

应建立变更管理程序（强化对化学品、工艺技术、设备、程序以及操作过程等永久性或暂时性的变更进行有计划的控制，确定变更的类型、等级、实施步骤等，确保人身、财产安全，不破坏环境，不损害企业的声誉）

3.7风险信

息更新

1．风险评价记录或报告

2．作业许可证

3．年度评审或检查报告，或者评审记录

3.8

供

应

商

1．供应商管理制度

2．合格供应商名录、档案（包括供应商资质预审、选择、供应商续用评价和经常识别与采购有关的风险等资料）

3．供应商选用、续用、评价记录

4．与采购有关的风险信息

（1）从制造商或供应商处获得物料安全技术说明书（MSDS）；

（2）从项目工艺技术包的提供商或工程项目总承包商处可以获得基础的工艺技术信息；

（3）从设计单位获得详细的工艺系统信息，包括各专业的详细图纸、文件和计算书等；

（4）从设备供应商处获取主要设备的资料，包括设备手册或图纸，维修和操作指南、故障处理等相关的信息；

（5）机械完工报告、单机和系统调试报告、监理报告、特种设备检验报告、消防验收报告等文件和资料；

4.1

安

全

生

产

规

章

制

度

1．适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单

工艺管理制度

开停车管理制度

设备管理制度

建（构）筑物管理制度

电气管理制度

公用工程管理制度

易制毒管理制度

危险化学品输送管道定期巡线制度

领导带班制度

厂区交通安全管理制度

文件管理制度

档案管理制度

动火作业管理制度

受限空间管理制度

变更管理制度

风险管理制度

隐患排查治理管理制度

临时用电作业管理制度

高处作业管理制度

起重吊装作业管理制度

破土作业管理制度

断路作业管理制度

设备检维修作业管理制度

抽堵盲板作业管理制度级文件档案管理制度

注：

要将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，要有责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容

2．企业安全生产规章制度按规定审定或签发

3．企业安全生产规章制度签发文件

4．文件发放记录

4.2

操

作

规

程

1．岗位操作规程（一岗一本有效岗位操作规程）：

（1）本岗位工艺指标、工艺操作方法、初始开车、正常操作、临时操作、应急操作、正常停车、紧急停车程序和处理方法、可能发生事故原因分析和处理方法等各个操作阶段的操作步骤；

（2）正常工况控制范围、偏离正常工况的后果；纠正或防止偏离正常工况的步骤；

（3）安全、健康和环境相关的事项。

本岗位有毒有害允许浓度、消防器材、个体防护用品的使用等内容。

如危险化学品的特性与危害、防止暴露的必要措施、发生身体接触或暴露后的处理措施、安全系统及其功能（联锁、监测和抑制系统）等。

（4）安全操作范围（温度、压力、流量、液位或组分等）

（5）操作过程注意事项、设备巡回检查规定

生产工艺规程：

工艺技术信息至少应包括：

1、工艺流程简图；2、工艺化学原理资料；3、设计的物料最大存储量；4、安全操作范围（温度、压力、流量、液位或组分等）；5、偏离正常工况后果的评估，包括对员工的安全和健康的影响。

工艺设备信息至少应包括：

1、材质；2、工艺控制流程图（P&ID）；3、电气设备危险等级区域划分图；4、泄压系统设计和设计基础；5、通风系统的设计图；6、设计标准或规范；7、物料平衡表、能量平衡表；8、计量控制系统；9、安全系统（如：

联锁、监测或抑制系统）。

2．文件发放记录

3．操作规程签发文件

4．新项目的操作规程

4.3

修

订

1．查看安全生产规章制度评审和修订制度（应有评审、修订的时机和频次，至少每3年评审和