粉煤灰陶粒工程监理规划.docx
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粉煤灰陶粒工程监理规划
……………….总公司粉煤灰综合利用项目一期工程
施工总承包年产10万m3粉煤灰陶粒工程
监理规划
编制：
……..
审核：
……….
监
…………..管理有限公司
……..项目监理部
二O一O年九月
监理规划
目录
一、工程项目概况
二、项目总平面布置图
三、监理工作依据
四、监理范围和目标
五、进度控制流程
六、进度控制措施
七、质量控制流程
八、质量控制措施
九、工程造价控制流程
一十、投资控制措施
一十一、合同其他事项管理
一十二、监理工作管理制度
一十三、监理资料管理及归档要求
一、工程项目概况
（一）工程概况
工程项目名称
项目合同号
建设单位
监理单位
工程地址
工程项目
估算投资（万元）
计划开工日期
计划竣工日期
交付使用日期
项目保修日期
总工期
90天
（二）工程概述
二、项目总平面布置图（略）
三、监理工作依据
（一）本规划主要编制依据是：
1、《中华人民共和国建筑法》、《国务院建设工程质量管理条例》、《山西省建筑工程质量和建筑安全生产管理条例》、《中华人民共和国建设工程监理规范》及相关的法律法规。
2、工程建设监理合同
3、工程建设施工合同
4、现行国家有关工程验收规范、技术标准、技术规程、山西省有关预算定额及其工程造价文件。
5、本工程施工图纸、技术文件以及各种会议决定文件。
（二）工程项目建设实施相关单位名录：
建设单位：
设计单位：
监理单位：
施工单位：
四、监理范围和目标
依据《监理委托合同》的要求，监理范围如下：
1、地基处理、土建、设备安装的工程进度、工程质量、工程造价等实行施工阶段监理。
2、发布开工令、停工令、返工令和复工令；
3、审查工程设计变更；
4、对承包单位工程施工措施、计划的技术方案进行审批；
5、行使对工程中使用的材料和施工质量的检验权、质量否决权；
6、对工程施工进度进行检查、监督，并对竣工期限的延长进行签认；
7、对工程量计量和工程款支付进行审查和签证；
8、负责检查、监督承建单位施工现场的文明、安全管理；
9、对承建单位各方的现场协调；
10、就工程建设中有关事项向业主提出优化建议；
11、随时检查承建单位现场人员及设备，有权要求承建单位撤换不称职的现场人员和不合格设备；
12、负责组织对分项工程、分部工程验收；
13、参与分包工程招投标和审查分包单位资质；
14、及时向业主报送有关资料；
工程质量控制目标：
合格
工程造价控制目标：
按合同规定合理支付
工期控制目标：
力求实现合同工期
五、工程进度控制流
承包单位编制施工总进度计划
专业监理工程师制定进度控制方案，并报送建设单位
注：
如总进度计划为施工组织设计的一部分，可不单独审批
总监理工程师审批
不同意
同意
承包单位编制施工年、季、月计划
总监理工程师审批
不同意
同意
实际进度滞后于计划进度
严重偏离计划目标
基本实现计划目标
按计划组织实施
监理工程师对进度实施情况进行检查、分析和记录
书面要求承包单位采取调整措施
承包单位编制下一期计划
与建设单位协商采取进一步措施
六、进度控制措施
1、组织措施：
定期召开有关工程进度的协调会，对进度超前或滞后等问题，及时提出监理意见。
2、技术措施：
项目监理部建立工程监理日志制度，审批总承包商编制的施工总进度计划和月进度计划，并督促其按时完成进度计划，及时向业主提供进度报表。
3、经济措施：
严格执行合同的有关奖罚规定。
4、合同措施：
当发现实际进度与计划进度不符，要督促总承包商及时调整，可能影响总进度时，发通知书，要求总承包商采取补救措施。
5、进度控制的内容：
（1）进度的事前控制
进度的事前控制，即为工期预控，主要工作内容有：
a审核施工单位提交的施工进度计划
主要审核是否符合总工期控制目标的要求；审核施工进度计划与施工方案的协调性和合理性等。
b审核施工单位提交的施工方案
主要审核保证工期，充分利用时间的技术组织措施的可行性、合理性。
c审核施工单位提交的施工总平面图
主要审核施工总平面图与施工方案、施工进度计划的协调性和合理性。
（2）进度的事中控制
进度的事中控制，一方面是进行进度检查、动态控制和调整；另一方面，及时进行工程计量，为向施工单位支付进度款提供进度方面的依据。
其工作内容：
a在监理日志中要准确记录工程进度
逐日如实记载工程形象部位完成情况、影响工程进度的内、外、人和自然的各种因素，暴雨、大风、现场停水、现场停电等应注明起止时间（小时、分）。
b工程进度的评价分析
（Ⅰ）计划进度与实际进度的对比；
（Ⅱ）分析差异产生的原因。
c按合同要求，及时进行工程计量验收。
d有关进度、计量方面的签证
进度、计量方面的签证是支付工程进度款、计算索赔延长工期的重要依据。
e工程进度的调整
根据产生偏离的原因，提出进度调整的措施，并要求承包商及时采取措施，调整施工进度计划，必要时调整总进度计划。
f为工程进度款的支付签署进度、计量方面认证意见。
g组织现场协调会
现场协调会的职能：
（Ⅰ）协调总包不能解决的内、外关系问题；
（Ⅱ）上次协调会执行结果的检查；
（Ⅲ）现场有关重大事宜。
现场协调会印发协调会纪要。
h定期向业主报告有关工程进度情况，并及时向业主提交《监理月报》。
（3）进度的事后控制
当实际进度与计划进度发生差异时，在分析原因的基础上采取以下措施：
a制定保证总工期不突破的对策措施
---技术措施：
如缩短工艺时间、优化工艺流程、减少技术间歇、实行平行流水立体交叉作业等；
---组织措施：
如增加作业队伍、增加操作人员、增加工作班次等；
---经济措施：
如实行包干奖金、适当提高单价计价、提高奖金额等；
---其它配套措施：
如改善外部配合条件、改善劳动条件、实施预防停电、停水及机械故障的补救措施等。
b制定总工期突破后的补救措施。
c调整相应的施工计划，在新的条件下组织新的协调和平衡。
七、工程质量控制流程
1、工程材料、构配件和设备质量控制流程：
承包商填写《工程材料/构配件/设备报审表》（A9表）
方法：
1、审核证明资料
2、进场材料检验
3、见证员见证
4、进行验证复试
承包单位另选
监理工程师审核
不合格
合格
签认可以使用
2、分包单位资格审查基本程序：
选择分包单位
总承包单位填写《分包单位资格报审表》（A3表）
监理工程师审查、协调，项目总监签署《分包单位资格报审表》
不同意
同
意
总承包单位与分包单位签订分包合同
分包单位进场施工
3、分项分部工程签认基本程序
承包单位达到分项工程报验条件进行自检
纠正
合格
承包单位填写《分项工程报验申报表》（A4）
不合格
监理工程师审核
监理工程师签认分项工程
同意合格或优良
承包单位继续施工
达到分部工程验收条件
承包单位填写《分部工程报验申报表》（A4）
纠正
监理工程师审核
不合格
合格或优良
总监理工程师签认分部工程
4、工程竣工验收基本程序
承包单位填报《工程竣工报验单》（A10表）
承包单位进行整改
监理工程师核查竣工资料
项目监理部签发《监理工程师通知单》（B1表）
项目监理部组织竣工预验收
有缺陷
总监量工程师签署竣工报验单
编写质量评估报告
参加建设单位组织的竣工验收
会签竣工验收报告
八、质量控制措施：
1、组织措施：
（1）选派具有丰富施工经验的工程师担任专业监理工程师，并将各专业配齐。
（2）督促施工方建立和完善质量保证体系。
（3）强调施工单位自检制度。
（4）对承包方不称职的人员和分包单位要求撤换。
（5）坚持“事前、事中、事后”的质量控制原则。
（6）对原材料实行“双控”制度。
（7）督促承包商在施工中认真执行规范、规程和标准。
2、技术措施：
审核施工组织设计和施工安全措施，督促总承包商严格按照设计图纸、施工规范、验收标准进行施工执行国家和山西省有关专业质量检验报表制度；对重大或关键部位施工，承包商应提前提出施工方案，经有关专业监理工程师审查认定后方可施工。
各专业工程师对总承包商交验的有关质量报表进行核查和验定。
对于隐蔽工程或关键部位须经专业监理工程师核查签认后方可进行下道工序。
工程的各种洽商必须经有关监理工程师签字后方可实施。
3、经济措施和合同措施：
严格质量检验和验收，不符合合同规定质量要求的拒付工程款。
4、质量控制的内容：
（1）质量的事前控制
（Ⅰ）明确质量要求，掌握和熟悉质量控制的技术依据。
（Ⅱ）查验承包单位的测量放线。
在查验轴线、标高之后，签认承包单位的《施工测量放线报验单》。
（Ⅲ）督促施工单位建立并完善质量保证和质量管理体系。
A、机构设置、人员配置，职责与分工的落实情况；B、专职质检员配备；C、各级管理人员与操作人员持证上岗情况；D、质量管理制度健全。
（Ⅳ）检查工程所需原材料、构配件和设备。
坚持不合格品不准使用的原则。
（Ⅴ）主要施工机械的质量控制。
（Ⅵ）审查施工单位提交的施工组织设计或施工方案。
（Ⅶ）审核承包商的资质。
（Ⅷ）配合业主、施工单位考察测试单位和试验室。
（Ⅸ）要认真审核承包商所选购的各种原材料以及施工工艺是否符合图纸以及规范要求。
如：
工程所用的水泥、成桩的机械和主体结构的Ⅲ级钢连接方法以及商品砼的配比、坍落度、气体消防、防水等。
（2）质量的事中控制
Ⅰ施工工艺过程质量控制：
现场检查、测量、试验、必要时进行旁站监理。
具体过程见（附表—01）
附表—01
序号
工程项目
质量控制重点
控制手段
控制目标
1
基坑开挖
1、开挖范围、高程；
2、地基处理
3、基地稳定观测
用经纬仪、水准仪复核轴线、高程
达到设计要求
2
基础（设备）工程
1、位置（轴线、高程、外形、尺寸）；
2、钢筋的型号、规格、数量、接头、砼强度、养护。
3、垫层的压实系数；
4、地下管线预留孔、预埋件、基础防水；
见监理细则
达到设计、合同及规范要求
3
主体结构
1、钢筋的接头位置；
2、柱钢筋的位移；
3、锚固长度、加密区；
4、模板的支设及固定；
5、梁、柱节点；
6、拆模时间
7、成品保护；
8、管线预留孔的位置及尺寸。
9、砼强度
见监理细则
1、达到设计及规范的要求。
2、各种材料试验符合规定要求；
3、施工缝处理、轴线标高、垂直度、门窗的位置、尺寸准确。
Ⅱ工序交接检查
坚持上道工序不经检查不准进行下道工序的原则。
上道工序完成后，先由施工单位进行自检、专职检，自检合格后，进行工程报验，由现场监理工程师或其代表到现场会同检验。
检验合格后签署认可方能进行下道工序。
Ⅲ隐蔽工程检查验收
隐蔽工程完成后先由施工单位自检、专职检，初验合格后填报隐蔽工程验收单，报送现场监理工程师检查验收，重点部位会同业主、设计、质检部门共同检查验收。
Ⅳ分项、分部工程验收
（见程序图）
Ⅴ工程质量事故处理
包括质量事故原因、责任的分析；质量事故处理措施的商定；批准处理工程质量事故的技术措施或方案；处理措施效果的检查。
Ⅵ行使质量监督权，下达停工指令
为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师有权指令施工单位立即停工整改。
a未经检验即进行下道工序作业者；
b工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施，而效果不好，继续作业者；
c擅自采用未经认可或批准的材料；
d擅自变更设计图纸的要求；
e擅自将工程转包；
f擅自让未经同意的分包单位进场作业者；
g没有可靠的质量保证措施冒然施工，已出现质量下降；
h其它
Ⅶ严格工程开工报告和复工报告审批制度
工程开工及停工后工程复工，均应按规定审批。
Ⅷ严把质量、技术签证
Ⅸ行使质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见。
施工单位工程进度款的支付申请，必须有现场监理工程师对质量方面的认证意见，这既是质量控制的需要，也是投资控制的需要。
Ⅹ建立质量监理日志
现场质量监理工程师应逐日记录有关工程质量动态及影响因素的情况。
Ⅺ组织现场协调会和工程例会
现场工程质量方面的协调会一般由专业监理工程师或总监主持，做好会议记录，并拟订会议纪要，征求各方意见后，行文发至有关各方。
Ⅻ定期向总监、业主报告有关工程质量动态情况
现场监理人员应及时向总监及业主报告有关工程质量方面的情况。
重大质量事故及其它质量方面的重大事宜应及时提出报告。
ⅩⅢ工程变更和处理
由施工单位提出工程变更的处理办理程序：
先由施工单位书面提出工程变更书，送交监理工程师审核并同业主协商，同意后由总监就工程变更进行批复。
ⅩⅣ设计变更或技术核定的处理
由业主原因提出的设计变更或技术核定的办理程序：
监理工程师与业主联系后，拟定文稿，报请总监审核后，由设计单位提出修改设计图纸，总监组织审核，交现场监理工程师办理并通知施工单位。
（３）质量的事后控制
①组织单位工程初验
②参与竣工验收
③审核竣工图及其它技术文件资料
④整理监理资料
⑤监理工作总结
⑥单位工程竣工验收
由施工单位对工程进行自检评定后，报请监理工程师及业主进行单位工程预验收、审核施工单位自检评定结果，最终由政府质量监督部门核定工程质量等级。
⑦审核竣工图及其技术档案资料。
九、工程造价控制流程
1、月工程计量支付基本程序
监理工程师对分项、分部工程已签认
承包单位填写《工程款支付申请表》
（A5表）（附工程量清单）
监理工程师审核
设计变更费用合同变更费用索赔费用等
项目总监签发《工程款支付证书》（B3）
建设单位负责人审批
建设单位向承包单位支付
2、工程竣工结算基本程序
工程经各方竣工验收
承包单位提出竣工结算资料
监理工程师审核
建设单位审查
审计
总监理工程师签发结算支付证书
建设单位向承包单位付款
保修阶段结束时进行保留金支付期满进行最终支付
十、投资控制措施：
1、组织措施：
设立费控组，明确职责，落实责任；
2、技术措施：
严格细致地审核总承包商提出的施工组织设计、施工方案技术措施，进行技术经济比较，确保方案经济合理；
3、经济措施
及时进行计划费用与实际开支费用的分析比较；
4、合同措施：
按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付，全面履约，减少对方提出索赔的机会和条件；
5、投资控制的内容：
（1）投资的事前控制
投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量避免施工单位提出索赔的可能。
A、熟悉设计图纸、设计要求、标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点。
B、预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向业主索赔的发生。
C、按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件。
D、按合同规定，业主要准时提供符合设计要求的材料、设备等，不要违约造成索赔条件。
E、按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不要违约造成索赔条件。
（2）投资事中控制
A、按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔的条件。
B、施工中要主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其它外部协调、配合，不要造成对方索赔的条件。
C、工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性预分析；
D、严格经费签证。
凡涉及经济费用支出的停工窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，应征得业主同意，由项目总监理工程师最后签署方有效。
E、按合同规定，及时对已完成工程计量进行验证，不要造成未经监理验方认可就承认其完成量的被动局面。
F、按合同规定，及时向对方支付进度款，不要造成违约被处以罚款的条件。
G、完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度。
H、监督、检查施工单位执行合同情况，使其全面履约。
I、定期向总监、业主报告工程投资动态情况。
J、定期、不定期地进行工程费用超支分析。
（3）投资的事后控制
A审核施工单位提交的工程结算书。
B公正地处理施工单位提出的索赔。
十一、合同其它事项管理
监理工程师应采取预先分析、调查的方法，经常跟踪合同执行情况和施工中的问题，通过《监理通知》督促和纠正承包单位不符合合同约定的行为和提前向建设单位和承包单位发出预示，防止偏离合同约定事件的发生。
合同管理的基本程序：
（一）设计变更、洽商管理的基本程序
建设单位或承包单位提出变更，填写工程变更单
设计单位提出工程变更
监理单位审查
设计单位编制变更文件
监理单位对变更的费用和工期进行评估
与建设、承包单位就变更费用、工期进行协商
总监签发工程变更单
（二）工程暂停和复工管理的基本程序
必须暂停施工的事件发生
征求建设单位意见
总监理工程师签发
《工程部分暂停指令》
工程暂停原因消失具备复工条件
建设单位原因暂停承包单位原因暂停
监理工程师签发
《监理通知》
承包单位填报《复工申请》
监理工程师审批
总监理工程师签发
恢复施工
（三）工程延期管理的基本程序
延期事件结束
延期事件发生
承包方提交《最终延期申请表》
承包方提交《工程临时延期申请表》（A7表）
项目总监复查工程延期及临时延期情况，与建设单位、承包单位协商
项目总监审查，并与建设单位、承包单位协商
通报建设单位
签署《工程最终延期审批表》（B5表）
签署《工程临时延期审批表》（B4）
（四）费用索赔管理的基本程序
索赔事件发生
承包单位提交费用索赔意向通知书
项目监理部收集与索赔有关的资料
承包单位提交《费用索赔申请表》（A8）
符合监理规范6.3.2条规定，监理工程师审核与评估
与承包单位、建设单位协商
项目总监签发《费用索赔审批表》（B6）
（五）合同争议调解的基本程序
争议发生
争议一方或双方书面提交解决
争议申请
项目总监协调并做出处理决定
向仲裁委员会申请仲裁或直接向法院起诉
合同争议解决
对决定不满意
执行仲裁委员会的裁决
或法院判决
（六）违约处理的基本程序
违约事件发生
受损失一方提出申诉报告
项目监理部调查、确认违约性质
监理工程师评估违约给对方造成的费用增加或工期延误
与双方协商处理意见
协商一致
总监理工程师签发签证
（七）项目监理组织机构图
总监理工程师
土建结构组
水暖电设备组
合同信息管理及资料管理组
投资控制组
（八）项目监理部职责明细表
序号
职责
姓名
备注
1
总监理工程师
周振华
2
总监代表
田金祥
工程师
3
土建、材料
李根仓
工程师
4
设备安装
张建斌
随工程进度进场
5
合同及信息管理、
材料见证
张记
助理工程师
十二、监理工作管理制度
1、设计文件、图纸会审制度
监理工程师在收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同施工及设计单位进行图纸会审，避免图纸中的差错、遗漏。
2、开工报告审批制度
当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提出《工程开工报告》，经监理工程师现场落实审查开工条件后，由总监理工程师审批。
3、材料、构件检验及复验制度
分部工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报告，对于有疑问的主要材料进行抽样、复查，不准使用不合格材料。
4、变更设计制度
设计变更通知书应由监理统一下发，技术核定应由监理审核，设计、业主共同签答，方可生效。
5、隐蔽工程检查制度
工程隐蔽以前，施工单位应根据《工程质量评定验收标准》进行自检，并将评定资料报监理工程师。
监理工程师进行检查验收、重点部位或重要项目应会同业主、设计单位共同检查签认。
6、工程质量检查、检验制度
监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权力与责任。
（1）监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录。
检验不合格时可发出“监理通知”，限期改正。
（2）如施工单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出《工程部分暂停指令》，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。
待施工单位改正后，报监理部进行复检，合格后发出《复工指令》。
（3）分部分项工程、单项工程或全部工程完工后，经自检合格，可填各种报验单，经监理工程师现场查验后，签字认可。
7、工程质量事故处理制度
（1）工程质量事故发生后，施工单位应按有关规定上报处理，总监理工程师要书面报告监理单位。
（2）凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，结果未经监理部同意的，对事故部分及受事影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价，待合格后再补办验工计价。
（3）施工单位应及时上报“质量问题报告单”。
对于一般工程质量事故，应由施工单位研究处理填写事故报告一份报监理部，对重大事故，施工单位填写事故报告一式三份，报监理部，监理部组织有关单位研究处理方案，报建设单位批准后，施工单位方能进行事故处理。
待事故处理后，经监理部复查，确认无误，方可继续施工。
8、施工进度监督及报告制度
（1）监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，监理部每月以月报的形式向建设单位报告各项工程实际及计划的对比形象进度情况。
（2）审查施工单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。
9、投资监督制度
坚持合同确定的单价和约定的工程款支付方法，坚持在报验资料不全与合同文件的约定不符、未经质量签证合格或有违约的不予审核和计量，严审工程计量和工程款支付，严控预外费用和索赔发生。
10、监理报告制度
监理部应逐月编写《监理月报》，并于年末提出本部的年度报告和总结，报建设单位。
11、工程竣工验收制度
（1）竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计），设计、施工有关规范，工程质量验收标准以及合同及协议文件等。
（2）施工单位按规定编写和提出验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全，不正确清晰，不能验收交接。
（3）施工单位应在验收前将编好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供监理部，审查确认完整后，报建设单位。
12、工程例会制度
定于每周五上午9：
30召开，总结上周情况，研究措施，布置下周工作。
13、监理日志和监理周会制度
（1）监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、施工单位和需要返工、改正的事项，应详细作出记录。
（2）监理部每周召开监理周会，检查本周监理工作，沟通情
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