证券市场基础知识最新模拟试题四.docx

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证券市场基础知识最新模拟试题四

2011证券市场基础知识最新模拟试题四

　　201.基金当事人之间的关系

　　负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。

（单项选择题）

　　1.A：

基金托管人[错]

　　2.B：

基金管理人[对]

　　3.C：

基金发起人[错]

　　4.D：

基金投资人[错]

　　202.基金当事人之间的关系

　　基金持有人与托管人的关系是（）的关系。

（单项选择题）

　　1.A：

委托人与受托人[对]

　　2.B：

监督者与经营者[错]

　　3.C：

所有者与经营者[错]

　　4.D：

所有者与监督者[错]

　　203.证券投资基金的作用

　　证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。

（单项选择题）

　　1.A：

筹资者[错]

　　2.B：

投资者[对]

　　3.C：

管理者[错]

　　4.D：

中介者[错]

　　204.证券投资基金的作用

　　证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量，主要是因为（）。

（单项选择题）

　　1.A：

监管严格[错]

　　2.B：

基金章程约束[错]

　　3.C：

资金量大且投资理念相对成熟[对]

　　4.D：

基金持有人的压力[错]

　　205.证券投资基金的作用

　　下列权利中，（）是基金持有人不能行使的。

（单项选择题）

　　1.A：

基金信息知情权[错]

　　2.B：

表决权[错]

　　3.C：

收益权[错]

　　4.D：

经营决策权[对]

　　206.《证券法》总则

　　《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。

（单项选择题）

　　1.B：

1999年5月1日[错]

　　2.C：

1999年7月1日[对]

　　3.D：

1999年10月1日[错]

　　4.A：

1999年1月1日[错]

　　207.《证券法》总则

　　中华人民共和国证券法的核心旨在（）。

（单项选择题）

　　1.A：

保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益[对]

　　2.B：

扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务[错]

　　3.C：

打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害[错]

　　4.D：

为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量[错]

　　208.《证券法》的有关证券发行、交易、收购的规定

　　根据《证券法》规定，发出收购要约，收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书，并载明下列事项（）。

（单项选择题）

　　1.A：

收购目的[错]

　　2.B：

收购期限及收购价格[错]

　　3.C：

收购所需资金额及资金保证[错]

　　4.D：

收购人关于收购的决定[对]

　　209.《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定

　　我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。

（单项选择题）

　　1.A：

12个月[对]

　　2.B：

5个月[错]

　　3.C：

6个月[错]

　　4.D：

3个月[错]

　　210.《证券法》有关发行、交易、收购的规定

　　根据《证券法》规定，收购要约的期限不得（）。

（单项选择题）

　　1.A：

少于三十日，并不得超过四十五日[错]

　　2.B：

少于三十日，不得超过六十日[对]

　　3.C：

少于三十日，并不得超过七十五日[错]

　　4.D：

少于六十日，并不得超过九十日[错]

　　211.《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定

　　我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（）自行负责。

（单项选择题）

　　1.A：

发行人[错]

　　2.B：

承销人[错]

　　3.C：

证券监管部门[错]

　　4.D：

投资者[对]

　　212.证券交易原则与交易规则

　　证券交易通常都必须遵循（）。

（单项选择题）

　　1.A：

时间优先原则和价格优先原则[错]

　　2.B：

价格优先原则和时间优先原则[对]

　　3.C：

价格优先原则和数量优先原则[错]

　　4.D：

客户优先原则和时间优先原则[错]

　　213.证券交易原则与交易规则

　　交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）。

（单项选择题）

　　1.A：

一股[错]

　　2.B：

一手[对]

　　3.C：

10股[错]

　　4.D：

50股[错]

　　214.证券交易原则与交易规则

　　大宗交易的交易时间是下面哪一个（）。

（单项选择题）

　　1.A：

正常交易日收盘后的限定时间[对]

　　2.B：

正常交易日收盘前的限定时间[错]

　　3.C：

正常交易日收盘后的任意时间[错]

　　4.D：

正常交易日收盘前的任意时间[错]

　　215.证券交易所的职法功能

　　以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。

（单项选择题）

　　1.A：

制定和修改证券交易所章程[错]

　　2.B：

选举和罢免会员理事[错]

　　3.C：

审议和通过理事会、总经理的工作报告[错]

　　4.D：

审定对会员的接纳[对]

　　216.证券交易所的职法功能

　　以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。

（单项选择题）

　　1.A：

执行会员大会的决议[错]

　　2.B：

选举和罢免会员理事[对]

　　3.C：

制定、修改证券交易所的业务规则[错]

　　4.D：

审定总经理提出的工作计划[错]

　　217.证券交易所的职法功能

　　以下不属于证券交易所职责的是（）。

（单项选择题）

　　1.A：

提供交易场所和设施[错]

　　2.B：

制定交易规则[错]

　　3.C：

制定交易价格[对]

　　4.D：

公布行情[错]

　　218.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-1

　　根据《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于（）人。

（单项选择题）

　　1.A：

2[错]

　　2.B：

3[对]

　　3.C：

5[错]

　　4.D：

7[错]

　　219.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-

　　（）属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。

（单项选择题）

　　1.A：

无限责任公司[错]

　　2.B：

有限责任公司[错]

　　3.C：

股份有限公司[对]

　　4.D：

两合公司[错]

　　220.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-1

　　公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的（）。

（单项选择题）

　　1.A：

50%[错]

　　2.B：

70%[对]

　　3.C：

30%[错]

　　4.D：

25%[错]

　　221.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-1

　　根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。

（单项选择题）

　　1.A：

20个以下[错]

　　2.B：

30个以下[错]

　　3.C：

40个以下[错]

　　4.D：

50个以下[对]

　　222.《公司法》的主要内容-1

　　以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的（）。

（单项选择题）

　　1.A：

20%[错]

　　2.B：

35%[对]

　　3.C：

25%[错]

　　4.D：

15%[错]

　　223.《公司法》的主要内容-1

　　依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于（）。

（单项选择题）

　　1.A：

2000万元[错]

　　2.B：

3000万元[对]

　　3.C：

5000万元[错]

　　4.D：

8000万元[错]

　　224.《公司法》的主要内容-1

　　根据我国《公司法》的规定，以下（）不是股份有限责任公司董事会行使的职权。

（单项选择题）

　　1.A：

制定公司的经营计划和投资方案[错]

　　2.B：

制定公司的基本管理制度[错]

　　3.C：

执行股东大会的决议[错]

　　4.D：

拟订公司的基本管理制度[对]

　　225.《公司法》的主要内容-1

　　依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（）。

（单项选择题）

　　1.A：

25%[对]

　　2.B：

30%[错]

　　3.C：

40%[错]

　　4.D：

50%[错]

　　226.《公司法》的主要内容-1

　　根据我国《公司法》的规定，以下（）不是股份有限公司股东大会行使的职权。

（单项选择题）

　　1.A：

决定公司的经营方针和投资计划[错]

　　2.B：

审议批准董事会的报告[错]

　　3.C：

决定公司的经营计划和投资方案[对]

　　4.D：

修改公司章程[错]

　　227.保证金制度

　　期货交易成交时交纳的保证金称为（）。

（单项选择题）

　　1.A：

变动保证金[错]

　　2.B：

初始保证金[对]

　　3.C：

最低保证金[错]

　　4.D：

维持保证金[错]

　　228.保证金制度

　　期货交易中要交纳保证金的是期货交易的（）。

（单项选择题）

　　1.A：

买方[错]

　　2.B：

卖方[错]

　　3.C：

买方和卖方[对]

　　4.D：

买方或卖方[错]

　　229.保证金制度

　　为了控制期货交易所的风险和提高效率，期货交易所的会员经济公司必须向交易所或结算所交纳（）。

（单项选择题）

　　1.A：

交易保证金[错]

　　2.B：

初始保证金[错]

　　3.C：

结算保证金[对]

　　4.D：

维持保证金[错]

　　230.证券市场的发展阶段

　　（）年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致证券业和银行业走向分业经营。

（单项选择题）

　　1.A：

1886-1902年[错]

　　2.B：

1929-1933年[对]

　　3.C：

1955-1965年[错]

　　4.D：

1972-1975年[错]

　　231.证券市场的发展阶段

　　早期证券市场的形成与（）有关。

（单项选择题）

　　1.A：

社会化大生产和商品经济的发展[错]

　　2.B：

股份制新发展[错]

　　3.C：

信用制度的发展[错]

　　4.D；政府干预[对]

　　232.证券市场的发展阶段

　　世界上第一个股票交易所，应该是（）。

（单项选择题）

　　1.A：

16世纪的里昂、安特卫普已有得证券交易所[错]

　　2.B：

1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所[对]

　　3.C：

英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所[错]

　　4.D：

美国的费城交易所[错]

　　233.证券市场的发展阶段

　　美国证券市场是从买卖（）开始的。

（单项选择题）

　　1.A：

运输公司股票[错]

　　2.B：

铁路股票[错]

　　3.C：

政府债券[对]

　　4.D：

金融债券[错]

　　234.金融期权的定义、特征与功能

　　金融期权的卖方（）履行合约.（单项选择题）

　　1.A：

有权利而无义务[错]

　　2.B：

有权利也有义务[错]

　　3.C：

有义务而无权利[对]

　　4.D：

无义务也无权利[错]

　　235.证券市场发展现状

　　1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了（）是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。

（单项选择题）

　　1.A：

《金融服务现代化法案》[错]

　　2.B：

《格拉斯