贵州证券从业资格考试股票的价值与价格考试题.docx

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贵州证券从业资格考试股票的价值与价格考试题

2015年贵州证券从业资格考试：

股票的价值与价格考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。

A．《证券法》B．《证券交易法》C．《金融服务现代化法案》D．《格拉斯·斯蒂格尔法》

2.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。

A．法律B．行政C．经济D．教育

3.披露上市交易公告书的基金品种不包括__。

A．封闭式基金B．公司型基金C．LOFD．ETF

4.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。

A．4；4B．3；5C．5；3D．6；2

5.在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。

A．主承销商B．律师C．注册会计师D．评估机构

6.公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。

A．担保金额B．最近1期末经审计的净资产C．最近1期末经审计的总资产D．债券总值

7.下列说法中，符合私募证券特征的有__。

A．审核较严格并采取公示制度B．基金多采用这种方式发行C．审查条件相对宽松，投资者也较少D．向不特定的社会公众投资者公开发行

8.已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。

表1A．证券名称B．期望收益率C．标准差D．相关系数E．投资比重F．AG．10%H．6%I．0.12J．0.30K．BL．5%M．2%N．0.70

9.基金会计必须以（）为会计核算主体。

A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产

10.下列不属于证券公司从业人员的是__。

A．从事投资咨询业务的专业人员B．相关部门的管理人员C．证券公司司机D．从事自营业务的专业人员

11.在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。

A．公募债券B．息票累积债券C．贴现债券D．附息债券

12.对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。

A．证监会B．证券业协会C．证券交易所D．证券服务机构

13.可转换债券都具有的双层的特征是__。

A．债券和股权B．债券和期权C．权证和债权D．股权和期权

14.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是__。

A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．信用交易证券交收账户

15.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A．董事会B．A股市场相关股东C．H股市场相关股东D．B股市场相关股东

16.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入__而进行的投资决策。

A．数据陷阱B．资产负债状况C．数据循环D．数据循环陷阱

17.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断__的行为。

A．证券价格B．证券价值C．证券价值或价格及其变动D．证券价格走势

18.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5B．10C．15D．20

19.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——__，实现了由远期合同向期货交易的过渡。

A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级锡期货标准合同D．特级铅期货标准合同

20.关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。

A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作

21.证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。

A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所

22.《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过__直接确定发行价格。

A．累计投标询价B．初步询价C．静态市盈率D．动态市盈率

23.假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。

运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。

A．1.25B．1.85C．2.25D．2.85

24.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。

A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

25.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A．董事会B．A股市场相关股东C．H股市场相关股东D．B股市场相关股东

26.国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币

27.公开发行证券的，报备承销总结报告并提供下列文件限于首次公开发行的是（）。

A．募集说明书单行本B．承销协议及承销团协议C．律师鉴证意见D．会计师事务所验资报告

28.__是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

A．总经理B．督察长C．董事长D．部门经理

29.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。

A．自行对冲B．与委托人协商对冲C．向交易所申报竞价D．报交易所批准后对冲

30.下列关于债券的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

31.对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为__。

A．交割B．交收C．清算D．结算

32.保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。

A．5B．7C．9D．10

33.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。

A．1B．2C．3D．5

34.股票的内在价值是指__。

A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值

35.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在__日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

36.区位分析与__分析无关。

A．产品质量分析B．政府扶植力度C．公司竞争优势D．上市公司投资价值

37.根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。

A．20%B．30%C．50%D．70%

38.成长型基金的基本目标为（）。

A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入与资本增值兼顾

39.证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

40.下列说法错误的是__。

A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权C．外商间接投资对被投资企业没有控股权D．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资

41.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构

42.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

43.金融期货交易是指以__为对象进行的流通转让活动。

A．金融期货合约B．金融期货C．金融远期合约D．金融期权

44.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。

A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本

45.影响债券定价的内部因素是__A．银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率

46.对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

47.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。

A．1993年12月和1994年11月B．1993年10月和1994年12月C．1994年10月和1993年12月D．1993年12月和1994年10月

48.下面不属于价值型股票的是（）。

A．周期型股票B．蓝筹股票C．防御型股票D．逆势型股票

49.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员不少于__人。

A．5B．4C．3D．2

50.在宏观经济分析中，总量分析法是__。

A．动态分析B．静态分析C．主要是动态分析，也包括静态分析D．主要是静态分析，也包括动态分析