EMS内审检查表资料.docx
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EMS内审检查表资料
湖北东神楚天化工有限公司
记录
编号
CT-RD4.5.5-03
管理体系内审检查表
No.
01
审核部门
管理层
内审员
卫薇汪小惠
审核时间
2015..3.18
标准条款号
审核内容和方法
审核记录
符合性
4.4.1
1）是否有环境管理体系范围内的组织结构图？
2）各有关部门的职责权限是否明确？
是否文件化？
3）各类人员的职责、权限是否文件化？
4）最高管理者是否明确其各项职责？
5）最高管理者是否任命了管理者代表，并规定其职责、权限？
6）为确保EMS的有效运行，最高管理层如何识别和配置需要的资源要求？
7）管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？
8）是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况？
9）各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？
10）各有关人员是否明确各自的职责权限？
11）各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？
1、存在环境管理体系范围内的结构图。
2、部门职责明确，并文件化。
3、人员的职责、权限基本文件化。
4、最高管理者明确其职责。
5、最高管理者任命了管理者代表，并规定其职责、权限。
6、编制相关文件，指定人员负责并提供相应设备。
7、管代对体系的建立、实施、保持负有责任。
8、管代定期向最高管理者报告环境管理体系的运行情况。
9、各相关人员基本明确职责和权限。
10、各相关人员了解职责任务与方针实现的关系。
4.2
1）最高管理者是否制定了本组织的环境方针
2）最高管理者是否批准、签署了环境方针？
3）环境方针是否与本组织的活动、产品、服务的性质、规模及环境影响相适应？
4）环境方针中是否包含对持续改进和污染预防的承诺？
环境方针中是否包含遵守法律、法规及其他要求的承诺？
环境方针中是否包括环境目标、指标的框架？
5）是否传达到全体员工并付诸实施？
6）是否同上级组织的环境方针相协调？
7）是否可为公众所获得？
8）最高管理者是否定期评审、修订环境方针？
（查阅环境方针予以确认/询问职工/方针对照/实地查看）
1、最高管理者制定了本组织的环境方针。
2、最高管理批准并签署了环境方针。
3、制定的环境方针适合本组织的活动、产品、服务的性质、规模和环境影响。
4、环境方针中包含了对持续改进、污染预防、遵守法律法规及其他要求的承诺，包含环境目标、指标的要求。
5、环境方针已向员工传达，并计划分阶段逐步实施。
6、公司环境方针符合有关主管部门的要求。
7、环境方针已复印下发到相关部门和人员。
8、已制定管理评审计划。
4.4.4
1）与环境管理体系相关的文件有多少？
是否有摘要或目录？
2）电子形式文件使用是否有效？
3）环境管理手册的内容是否满足ISO14001要求？
4）环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？
5）表格、记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等。
1、与环境管理体系相关的文件包括：
环境管理手册1本、程序文件15个和其他支持文件11个。
2、相关电子文档使用有效。
3、环境管理手册中已加入相关ISO14001要求。
4、文件接口基本清楚。
5、相关记录、报告、图纸基本齐全。
6、可通过文件清单和文件配置表查找相关文件。
标准条款号
审核内容和方法
审核记录
符合性
4.4.4
6）有否规定查询相关文件的途径？
7）文件是否便于查阅？
7、文件按性质编号、分类存放，便于查找。
4.6
1）评审的时间间隔是怎样规定的？
是否按规定的时间进行了评审？
2）最高管理者是否主持了管理评审？
3）评审前是否收集了必要信息并向评审人员提供？
——是否针对内审的结果？
——是否充分分析了客观环境（法规、市场等）的变化？
——对由此而引发的环境方针、目标以及环境管理体系其他要素修正的必要性；
——环境目标、指标的完成情况
——对重要环境因素的管理须添加的资源有无形成报告提出？
——是否根据初评报告中的问题来评估目前EMS在组织的环境绩效？
——持续改进的承诺
——能否确保环境管理体系的持续适用性、充分性和有效性？
4）经过评审后是否提出了需要加以修正的方针、目标和环境管理体系的其他要素？
5）有无不符合，如何纠正的？
6）有无评审记录和形成的其他文件？
7）评审的后续工作进展情况？
1、内部审核每年一次，管理评审为每年内审过后。
2、每年管理评审由总经理主持。
3、评审前收集了相关必要信息，并向评审人员提供。
4、评审后形成评审记录和报告。
4.1
综合评价管理体系的建立、实施、保持以及持续改进状况。
评审体系持续有效运行。
湖北东神楚天化工有限公司
记录
编号
CT-RD4.5.5-03
管理体系内审检查表
No.
01
审核部门
公司办
内审员
陈兵胡方杰
审核时间
2015.3.18
标准条款号
审核内容和方法
审核记录
符合性
4.4.1
部门在环境方面的职责和权限是否明确
主管厂区环境，法律法规收集及评价、人员培训。
4.3.2
1）该程序是否明确了获得法规的途径？
2）该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？
3）该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责？
4）是否将收集的法律法规和环境因素进行鉴别（识别），建立受控的法规清单？
5）相关法规清单、相关法规内容和要求明细表
6）法规要求特定设备登记表，法规要求特种物资登记表？
7）法规信息如何进行内部沟通？
谁负责？
8）职工是否意识到不遵守法规的后果？
9）过去、现在有无违法？
10）各项排放指标是否清楚？
有无超标排放？
11）有无守法证明性文件，如环境影响评价、三同时验收证明、环保守法证明、消防验收证明等。
1、通过向市标准局查询、购买。
2、指派人员兼职。
3、规定了相关法规信息的内部传达要求及职责。
4、有相关法律法规清单。
但刑法、宪法等已过期
5、对重大设备、关键设备有设备使用检修记录。
6、法规信息通过会议和书面文件的形式进行内部沟通，由管代负责。
7、职工对相关法律法规有所了解，能意识到相关后果。
8、过去和现在无违法记录。
9、清楚相关污水、废渣、废气的排放标准，无超标排放。
10、有环境影响评价书，三同时验收证明、环保守法证明、消防验收证明。
4.4.2
1）是否建立了确定培训需求和实施培训的程序？
2）组织是否制定了实施培训的具体计划？
3）培训程序和培训计划是否得以有效实施？
保存培训的记录和评价。
4）是否根据需要制定、评审和修订培训计划
5）应接受培训的人员是否都经过了培训？
6）供方和承包方是否需要培训？
效果如何？
7）对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训？
效果如何？
1、建立了相关培训程序和要求。
2、对新员工集中培训，每年两次对员工进行培训。
3、培训程序和计划能有效实施，有相关记录和照片，以及培训评价。
查提供不出今年4月份对员工进行法律法规培训有效性的评价记录。
4、能根据需要制定、评审和修订培训计划。
5、应接受培训的人员基本都经过有关培训。
6、供方和承包方经过交流，未培训。
7、能对从事可能产生重大环境影响的工作人员进行培训，效果良好。
4.3.1环境因素
1.请介绍本部门有那些环境因素？
纸张的消耗、纸张的废弃、各种办公文具的废弃、电能的消耗、还有硒鼓的废弃等
4.3.3目标、指标和方案
1.请介绍本部门的指标是什么？
节约能源与相关方及时沟通
标准条款号
审核内容和方法
审核记录
符合性
4.4.5
1）文件是否有固定的保管场所和保管方法？
2）是否规定及时和定期评审文件的时效性
3）是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？
4）是否规定了失效文件的处置办法？
5）失效但需保留的文件是如何标识的？
6）能否防止文件误用？
7）程序是如何规定的？
如何实施的？
由谁负责实施？
是否有记录？
8）所有文件是否字迹清楚？
所有文件标识是否明确？
9）所有文件是否均注明制定或修订日期？
10）文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何？
1、文件有固定的保管场所和保管方法。
2、能定期评审文件的有效性。
3、关键工序和重要工序能及时得到有效文件。
4、失效文件除保留文件外，其它集中销毁。
5、失效但需要保留的文件用红色作废印章盖后，加盖蓝色保留印章，单独存放备查。
6、能防止不同版本的文件被误用。
7、程序规定了文件的编制、保存、发放、更新、回收、销毁、保留等方面。
由管代负责，其他人员协作，保留有文件发放、回收、销毁过程的记录。
8、文件字迹清楚，文件标识清晰有效。
9、文件注明了制定和修订的时间。
10、文件的编制、保存、发放、更新、回收、销毁、保留等方面有具体的规定，基本能够按照要求执行。
4.5.4
1）程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了归档?
对记录的管理是否符合程序规定？
记录是否被妥善保管，能否防止损坏、变质和遗失？
2）记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？
3）职工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？
——环境因素调查表/环境因素清单/环境影响评价准则/环境影响评价记录/重要环境因素清单/关键设备台帐/适用法规清单及法规要求事项一览表/政府及社区的要求/本组织的规定/能源消耗记录/资源利用情况统计表/废弃物排放量统计表/其他环境因素记录
——对不同层次人员的培训记录/对特殊岗位的培训计划、结果记录/ 内审员培训计划、结果记录
——其他培训（环境意识、环境/方针、环境管理体系知识、法律、法规、环境管理体系文件、专业知识和技能）记录
1、程序中规定了记录的标识、收集等内容，记录按工序、时间、批次顺序归档集中保管。
2、记录基本上能做到对相关活动、产品和服务的可追溯性。
3、职工在需要时可从部门的记录中获取相应的信息。
4、设备台帐建立完整。
4.4.3
信息交流
1）外部人员获取环境方针的途径和方法？
是否规定有关重要环境因素的外部交流记录？
2）接收和答复职工意见建议的过程和记录
3）是否同社区和周围居民进行过信息交流？
4）是否参加政府环保机构组织的活动？
是否参加环保团体和地域的环保活动？
5）职工是否积极参加保护环境的志愿活动？
6）是否同供方和承包方交流环境信息？
1、外部人员可通过管理部门通过电话或书面的形式获得公司的环境方针，规定重要环境因素的外部交流需要有记录。
2、在质量简报中有接受和答复职工意见和建议的记录。
3、与周围居民进行过交流。
4、曾参加过大冶环保局组织的交流培训活动。
5、公司鼓励员工积极参加环保志愿活动。
6、有同供方和分包方交流过相关信息。
湖北东神楚天化工有限公司
记录
编号
CT-RD4.5.5-03
管理体系内审检查表
No.
01
审核部门
经营部
内审员
陈兵胡方杰
审核时间
2015.3.19
标准条款号
审核内容和方法
审核记录
符合性
4.4.1
部门在环境方面的职责和权限是否明确
部门主要负责人明确相应的职责和权限。
4.4.3
1）外部人员获取环境方针的途径和方法？
是否规定有关重要环境因素的外部交流记录？
2）是否同供方和承包方交流环境信息？
1、外部人员可通过市场部门通过电话或书面的形式获得公司的环境方针，规定重要环境因素的外部交流需要有记录。
2、有同供方和分包方交流过相关信息。
4.4.6
1）本部门重要环境因素有哪些？
与其相关的运行与活动确定了吗？
确定了哪些运行与活动？
2）对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？
3）是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务中环境因素的信息？
采用何种方式通报（控制）？
4）是否存在将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位从事收集、贮存、处置的现象？
5）是否存在将危险废物混入非危险废物中贮存的现象？
1、本部门无重要的环境因素。
2、对暂时无程序指导的事件，按实际情况酌情处理且要求保留过程记录，便于检查。
3、通过电话交流和书面形式与供方和分包方通报产品和生产服务中对环境因素的要求。
4、未出现将危险废弃物委托给其他无相关资质的单位处置。
5、未出现危险废物和非危险废物混合存放的现象。
4.3.1环境因素
1.请介绍本部门有那些环境因素？
纸张的消耗、纸张的废弃、各种办公文具的废弃、电能的消耗、还有硒鼓的废弃等
4.3.3目标、指标和方案
1.请介绍本部门的指标是什么？
节约能源
与相关方及时沟通
湖北东神楚天化工有限公司
记录
编号
CT-RD4.5.5-03
管理体系内审检查表
No.
审核部门
生产安全部（含车间）
内审员
陈兵胡方杰
审核时间
2015.3.18
标准条款号
审核内容和方法
审核记录
符合性
4.4.1
部门在环境方面的职责和权限是否明确
经理1人，环保工程师、技术员各1人，生产调度1人，职责和权限明确。
4.3.1
1）有无程序？
程序内容是否全面、适宜？
识别时是否应用该程序？
2）是否有环境因素清单？
是否考虑三种状态？
是否考虑三种时态？
应考虑到的主要方面是否有遗漏？
是否考虑到可对其施加影响的环境因素？
是否全面考虑了环境因素的类型和以往事故事件？
3）评价是怎样进行的？
有无评价准则？
4）有无重大环境因素清单？
评价结果是否合理？
5）对新项目和变化是否进行了评价和事前评价？
6）在文件中是否规定了各类、各级环境因素的管控方式？
7）有无更新信息的规定？
是否按规定实施更新？
8）哪些重大环境因素列入目标？
9）重要环境因素是否有权责人员的批准后受控下发？
1、有程序识别环境因素。
2、有环境因素清单，且按照三种状态和三种时态确认。
3、采用综合评分的方法进行评价。
4、有重大环境因素清单，评价结果基本合理。
5、对新的项目做了环境方面的考虑和评价。
6、在生产工艺文件和操作规程中记录了重要环境因素的管理和控制方法。
7、暂时未有新信息的更新。
8、重要环境因素有：
线路老化引起火灾（将来），污水溢出对土地和水体的影响（将来异常），TNT、硝酸铵等运输、存放、使用过程中对局部土地和水体的影响（将来异常）。
9、重要环境因素有管代批准、但未及时下发。
4.3.3
1）组织是否设定了环境目标和指标？
目标、指标是否得到落实？
2）环境目标、指标是否定期评审、修订？
3）组织是否制定了环境管理方案？
环境管理方案的内容是否满足规范要求？
方案是如何监督实施的？
方案能否保证目标、指标的实现？
方案是否及时修订？
4）有无各相关部门和岗位的实施计划
1、公司环境目标和指标基本确定。
2、规定环境目标和指标要定期评审、修订。
3、公司的环境管理方案基本确定，满足现有情况下的规范要求，由相关负责人负责监督执行。
4、重要工序由相关要求和规定。
标准条款号
审核内容和方法
审核记录
符合性
4.4.3
1）是否有与环境因素及环境管理体系有关信息的内部交流程序？
2）外部人员获取环境方针的途径和方法？
是否规定有关重要环境因素的外部交流记录？
3）接收和答复职工意见建议的过程和记录
4）是否同社区和周围居民进行过信息交流？
5）是否参加政府环保机构组织的活动？
1、有与环境管理相关的内部信息交流程序，但未完全形成文件。
2、外部人员可通过电话或书面的形式获得公司的环境方针，规定重要环境因素的外部交流需要有记录。
3、质量简报中有接受和答复职工意见和建议的记录。
4、与社区和周围居民进行过交流。
5、曾参加过环保局组织的交流培训活动。
4.4.3
6）是否参加环保团体和地域的环保活动？
7）职工是否积极参加保护环境的志愿活动？
8）是否同供方和承包方交流环境信息？
6、公司鼓励员工积极参加环保的志愿活动。
7、在合同要求中以书面形式与供方和分包方交流环境要求。
4.4.6
1）重要环境因素有哪些？
与其相关的运行与活动确定了吗？
2）对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？
3）组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素是否规定了管理程序？
4）与环境有关的设备，是否有日常管理规定？
5）化学品和设备入厂前是否评价？
有无程序？
6）对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？
7）是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务中环境因素的信息？
采用何种方式通报（控制）？
8）有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责？
9）厂界噪音排放标准是多少？
主要噪声污染源有哪些？
噪声防治设施和方法有哪些？
有无相关方投诉？
10）化学品的保管状况怎样？
是否按要求使用化学品？
使用中是否存在渗漏情况？
储存的最高限量是多少？
是否有超过限量？
人员对化学品的性质是否了解？
是否有相关MSDS？
11）是否有应急措施或计划？
12）以往是否发生过泄漏？
13）有哪些危险化学品？
谁负责？
是否有培训和资质？
如何管理的？
是否有文件？
14）为防止或者减少固体废物对环境的污染，组织采取了哪些措施？
1、重要环境因素有：
线路老化引起火灾（将来），污水溢出对土地和水体的影响（将来异常），TNT、硝酸铵等运输、存放、使用过程中对局部土地和水体的影响（将来异常），火灾等。
2、对暂时无程序指导的事件，按实际情况酌情处理且要求保留过程记录，便于检查。
3、在工艺文件和操作规程中规定了相关要求。
4、在设备管理中有相关使用维护记录。
5、化学品和设备入厂前经过化验或评审，有相关原材料检验和设备验收规程。
6、对关键设备和工序有对应的作业指导书和要求。
7、通过电话交流和书面形式与供方和分包方通报产品和生产服务中对环境因素的要求。
8、有关责任人按程序的要求实施。
9、相关标准参照清洁生产和工业厂区环境标准执行。
10、生产用TNT、硝酸铵由专人负责保管，设置专用区域存放，储存量依据生产量而定，但在储存能力范围内，相关人员了解其化学性质和危害，但MSDS未及时张贴。
11、对重要环境因素有基本的应急措施。
12、以前未发生过泄漏事故。
13、危险化学品主要是TNT。
存放区有专人管理，相关使用人员经过培训，有相应的要求文件。
14、为减少固体废物的污染，在回收方面采用分类回收的方法。
在有粉尘的地方，采用洒水、抽风吸
标准条款号
审核内容和方法
审核记录
符合性
组织采取了哪些防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施？
运输途中？
对收集、贮存、运输、处置固体废物的设施、设备和场所，组织采取了哪些管理和维护措施？
15）危废是否有分类？
如何分类？
分类是否合理？
是否按照危险废物特性分类？
16）有哪些危险废物？
是否包括了危险废物的容器和包装物？
对危险废物的收集、贮存、运输、处置的设施、场所是如何管理的？
是否有识别标志？
尘等方法防止污染。
收集和运输采用封闭容器，防止运输途中的二次污染。
4.4.6
17）危险废物是否按照国家有关规定进行了申报？
是否存在将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位从事收集、贮存、处置的现象？
是否存在将危险废物混入非危险废物中贮存的现象？
转移危险废物时，是否按照国家有关规定填写危险废物转移联单？
18）直接从事收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的人员，是否接受专业培训，经考核合格？
19）是否制定了在发生意外事故时采取的应急措施和防范措施？
措施是否有效？
是否进行了试验？
20）公司有哪些特种设备？
分布情况如何？
特种设备技术档案是否完整、准确？
是否存在安全隐患？
是否有长期停用的设备？
特种设备人员（安装、维修、保养等作业的人员）是否经过专业培训和考核？
是否有相应的合格证明？
特种设备年检、月检、日检等常规检查制度是否已严格执行？
检查中是否有发现过故障或隐患？
这些故障或隐患是如何处理的？
是否出现带病运行的情况？
是否有按期进行定期检定？
是否有超期运行的情况？
是否有及时更新安全检验合格标志？
特种设备是否带有安全装置？
这些安全装置是否有定期检验或试验？
结果如何？
15、危险废物在运输前，会在当地环保部门申请备案，委托给有资质的单位处置。
16、直接从事收集的公司人员都经过了有关知识的培训。
17、在安全生产的文件中，制定了意外事故的处理办法。
18、公司特种设备有这些设备基本保留了相应的技术资料。
设备维修人员有相关设备的维修经验和技术。
设备能定期进行检查维修。
标准条款号
审核内容和方法
审核记录
符合性
4.4.7
1）是否有程序？
程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？
2）是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？
3）是否明确了发生事件后，和政府等相关方进行沟通的方法和渠道？
是否有效?
4）针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？
对策是怎样确定的？
是否经过论证？
5）是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？
是否有明确的职责和资源保证？
有无与相关部门联络的规定？
6）如何规定的？
是否演练过？
演练的效果如何？
7）是否根据演练结果对程序加以修改？
8）有无上述记录？
什么情况下修订？
9）是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序予以修订？
10）修订过程是否进行评审？
11）对纠正措施和程序更改是否记录？
1、在安全生产文件中有应对潜在事故的内容，但需完善。
2、对有关事故制定了基本地应急措施。
3、如果发生事故后，能与有关政府部门取得联系。
4、相应的应急对策能后阻止或减少因事故代来的损失。
5、正在完善相关的处理程序。
6、对员工进行过基本的培训，但未集中演练，有简单的培训记录。
4.5.1
1）组织是否建立并保持监测和测量程序？
该程序中是否包括对目标、指标及管理方案完成情况的监测?
2）对具有重大影响的运行与活动的环境绩效是否测定?
3）程序中是否包括对环境管理体系日常运作的检查?
4）是否对监测设备的校准和维护作了规定，是否按程序要求保存记录?
1、有相关的监视和测量程序。
2、对监视和测量设备有计量检验和记录，并做有标识。
4.5.2
1）有否定期评价法律法规符合情况的程序?
2）测定值异常时应如何处置？
3）监测设备有否校准规定或程序？
哪些设备必须按规定校准？
4）是否明确了设备管理的责任部门和责任人？
5）监测设备是否贴有校准有效期的标志？
6）监测设备的校准记录是否妥善保管？
1、有定期检查更新法律法规。
2、测定异常时检查处理。
3、能定期校准检测和测量设备。
4、相关设备有明确的操作人和维护人。
5、校准后的设备贴有标识。
6、设备校准有闲管记录。
4.5.3
1）组织是否建立了采取纠正与预防措施程序?
2）纠正与预防措施程序是否得到实施?
3）伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流
4）更改后的文件执行情况及记录
1、有纠正和预防措施的程序文件。
2、纠正和预防措施能有效实施。
3、相关措施有对
升级会员 