CPS之职业健康安全管理.docx
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CPS之职业健康安全管理
长安汽车生产体系（CPS）
操作手册
职业健康安全管理
当前版本：
1.0
发布日期：
2012年5月21日
实施日期：
2012年6月1日
发布单位：
公司CPS办公室
目录
一、要素推进关键任务10－1
（一）要素推进关键绩效指标10－1
（二）要素推进关键任务列表10－1
二、关键知识点解析10－19
（一）风险评估10－19
（二）应急救援管理10－22
（三）环境、职业健康安全隐患排查10－28
（四）职业健康管理10－30
三、程序文件参考清单10－32
四、非程序文件类交付物参考10－35
五、名词解释10－35
一、要素推进关键任务
（一）要素推进关键绩效指标
序号
指标项
定义
目的及作用
分解层级
1
事故
一般是指造成死亡、疾病、伤害、损坏或者其他损失的意外情况。
包括死亡事故、重伤事故、重大燃爆事故、轻伤事故。
确保人员人身安全
公司各单位、车间、班组
2
虚惊事件
未发生健康损害、人身伤亡、重大财产损失与环境破坏的事故
预防事故发生
车间、班组
3
职业病
当职业性有害因素作用于人体的强度与时间超过一定限度时，人体不能代偿其所造成的功能性或器质性病理性改变，从而出现相应的临床征象，影响劳动能力，这类疾病通称为职业病。
确保员工职业健康
公司各单位、车间、班组
（二）要素推进关键任务列表
目录
评估条款
等级
关键任务
交付物
备注
10.1管理机构和职责
10.1.1管理机构和职责
企业成立安全生产委员会，明确职责。
L1
企业有明确的安全管理部门，有相应的安全职责
有各级安全管理组织机构
安委会定期召开会议，并要有完整的记录。
L2
定期（每季度）召开安委会，部署安全工作，协调解决有关安全问题，有相应的安委会记录。
1、定期召开专题会议；
2、有会议纪要、会议记录
安委会对企业年度安全管理指标进行评审并有完整的记录。
L3
对上年度安全指标情况进行统计、分析，并有相应的记录
对企业年度安全指标进行了评审
安委会对重大安全事故处理有完整的记录。
L3
组织对重大安全事故按照“四不放过原则”进行处理
有会议纪要、会议记录
10.1.2目标（指标）管理
企业制定了流程清晰、责任明确的安全管理流程。
L1
编制职业健康安全目标管理程序
有目标指标管理制度
企业按照上述流程开展安全管理工作。
L2
按照安全目标管理程序开展相应的安全工作
对目标指标进行了分解及落实
10.2安全管理规章制度
10.2.1制定规章制度的基本要求
公司的规章制度与许可制度符合法规要求。
L1
企业应收集国家有关安全方面的规章制度，企业应在国家制度规定的范围内制定有关规章制度及许可制度
有安全的规章制度及条例
企业的安全管理制度齐全。
L1
按照安全质量标准化要求制定本企业安全管理规章制度
安全管理规章制度齐全
10.2.2入职培训
所有相关的员工均已接受有关的规章制度的入职培训。
L3
1、对新员工进行三级安全教育培训；
2、全体按照安全质量标准化要求进行相关的培训
1、员工安全培训计划；
2、新员工三级安全教育培训；
3、各级员工安全培训记载
10.2.3制度的遵守
公司定期审查监督现有规章制度及许可制度的遵守情形。
L2
定期开展法规符合性评价，使企业的各种行为符合国家法规的要求。
有定期检查、不定期抽查资料
10.2.3安全巡视
管理层进行安全巡视，并将有关安全事项告知员工。
L2
1、制定安全检查考核制度；2、各级管理人员定期巡查，及时告知员工，检查及考核资料定期发布
各级安全检查记录及安全检查通报
10.2.4违规惩处
制定了有关不遵守工作相关规定时的惩处制度并告知给员工。
L4
1、制定安全检查考核制度；
2、对各类不符合情况进行通报，告知员工，并对其中一些不符合行为按照企业有关制度进行处罚
各级安全检查记录及安全检查通报
10.3宣传教育及培训
10.3.1安全及健康宣传
公司内进行有效的安全及健康宣传。
L4
1、开展全国安全生产活动月宣传教育工作；2、企业根据需求开展一些行之有效的各种安全及健康宣传工作；3、厂区或工作场所有相应的安全及健康提示
1、安全全月活动计划及总结；2、其他安全及健康宣传活动记录；3、厂区或工作场的安全及健康标语或提示
10.3.2培训
企业建立了安全知识培训机制和培训流程。
L1
企业有教育培训管理程序，人员培训按流程进行
公司程序文件
对新入厂的员工进行三级安全教育培训并有记录。
L2
新员工上岗前需进行三级安全培训，并有培训记载
培训记录
对在职员工和中层管理干部进行必要的安全知识培训，并有记录。
L2
每年对全体员工及中层管理干部有安全知识教育培训并有培训记载
培训计划及培训记录
对特种作业人进行资格培训，并有相关记录。
L3
对特种作业人员开展持证培训和复训
培训记录
10.3.3表彰及奖励
对个人或团体进行奖励。
L4
对有突出贡献或成绩优良的个人或团体适时进行表彰和奖励
有安全表彰奖励文件资料
10.4风险评估及整改
10.4.1风险评估程序
厂内进行风险评估的工作。
L1
危险识别及评价
危险识别及评价记录
已建立了规范的控制程序文件。
L1
编制危险源识别、评价程序
危险源识别、评价程序
有系统文字记录。
L1
危险识别及评价
危险识别及评价记录
培训已完成。
L1
危险识别及评价培训
危险识别及评价培训记录
至少10%作业进行评估（根据风险）。
L1
危险识别及评价
危险识别及评价记录
10.4.2风险因素控制程序
依据风险评估结果,对于不能接受的风险因素,进行选择、执行及追踪整改。
L2
分析评估结果，并制定控制措施
危险源控制措施
管理风险评估的成员都深入地了解对不能接受的风险因素控制方法。
L2
编制高风险、重大危险源控制措施
高风险、重大危险源控制清单
10.4.3整改行动顺序
整改行动依据控制方法选择顺序来选择。
L2
编制整改方案
整改方案及记录
10.4.4追踪系统
使用追踪系统，可以计算完成整改的风险评估件数以及特别高风险危害的数目。
L3
整改方案跟踪
整改方案跟踪记录
10.4.5行政管理控制
使用行政管理控制的整改方式，记录在安全工作程序里。
L3
编制职业健康、安全管理方案
职业健康、安全管理方案
10.4.6风险评估完成情况针对现有作业，完成风险评估
符合适当的法规要求。
L1
危险识别及评价
危险识别及评价清单
完成25%。
L2
完成50%。
L4
完成75%。
L6
完成90%。
L8
10.4.7交流与沟通
风险评估得到的经验学习与公司内其它部门共享或适当地支持外部人员。
L5
上报及下发危险识别及评价记录
公司年度危险源评价结果清单通知
10.4.8更改时的风险评估
设备或工艺流程更改时进行风险评估
L3
危险识别及评价
危险识别及评价记录
10.4.9执行及落实
现场的员工及基层主管执行风险评估并落实整改行动。
L4
编制整改方案
整改方案及记录
10.5职业健康控制
10.5.1职业病防治
企业有职业病的各项规章制度，对员工进行职业病预防知识宣传教育。
L1
编制职业健康规章制度，并对员工进行培训
职业健康规章制度、职业病预防知识宣传教育记录
企业对职业病防治有持续改进的管理办法。
L4
编制职业健康监护程序
职业健康监护程序
10.5.2建立职业健康监护制度
企业制定职业健康监护制度。
L1
进行健康检查并建立职业健康监护档案。
L2
有毒有害作业人员体检及建档
有毒有害作业人员体检记录及监护档案
10.5.3职业危害控制
有一系统性的方法来辨识、评估潜在的及与所有作业场所、所有工艺流程因危害物质所带来的职业危害。
10.5.3.1辨识及评估
符合适当的法规。
L1
危险识别及评价
危险识别及评价清单
完成25%。
L2
完成50%。
L4
完成75%。
L6
完成90%。
L8
10.5.3.2监测相关程序
公司有进行职业健康监测,执行结果建议,保留适当记录,及解释监测结果给员工知道的程序。
L4
编制职业健康检测和测量程序，监测结果告知
职业健康检测和测量程序、作业场所监测的结果告知书
10.5.4职业健康相关培训
有一程序能确保所有员工都接受过职业健康潜在危害的相关培训。
L2
编制职业安全健康教育制度
职业安全健康教育制度
10.5.5控制措施及信息共享
有程序规定员工及安全健康的代表,参与讨论职业健康保护方面的控制措施,设立整改优先级,落实控制措施,及追踪落实情形。
将作业场所监测的结果告知给员工。
L6
编制职业健康保护控制措施、编制整改方案
职业健康检测和测量程序、整改方案及记录、作业场所监测的结果告知书
10.6个人劳动保护用品
10.6.1需求分析
公司有决定个人劳动保护用品需求的程序。
L2
编制劳动防护用品管理办法及发放标准
劳动防护用品管理办法及发放标准
10.6.1.1风险评估针对现有的作业流程及标准的维修作业进行劳保用品的风险评估。
完成25%。
L4
危险识别及评价
危险识别及评价清单
完成50%。
L5
完成75%。
L6
完成90%。
L8
10.6.2劳保用品使用的合规性
劳保用品的使用符合法规和条约的要求。
L1
编制劳动防护用品管理办法及发放标准
劳动防护用品管理办法及发放标准
10.6.3劳保用品的提供
提供合适且充足的劳动保护用品给员工。
L1
劳保用品发放
劳保用品发放记录
10.6.4使用及维护培训
员工已接受适当使用劳保用品，使用限制及维护的相关培训。
L3
劳保用品培训
劳保用品培训记录
10.6.5程序遵守及落实
检查劳保用品的遵守情形。
L4
检查劳保用品的遵守情形
检查记录
10.6.6劳保用品的再评估
有需求提出时，劳保用品加以评估。
L7
劳保用品评估
劳保用品评估报告
10.6.7持续改善
建立一套程序进行持续改善，避免将使用劳保用品作为控制危害的唯一途径。
L8
编制劳动防护用品管理办法及发放标准
整改方案及记录
10.7事故调查与分析
10.7.1事故调查与报告
公司有报告及调查事故、工伤、职业病的管理程序。
L4
执行公司建立的“事故事件管理程序”
提供相关记录
10.7.2体系的合规性和有效性
体系符合国家及地方的相关法规要求。
L1
识别并收集适用安全事故、职业病的法律法规；定期对遵守法律法规情形进行评审
提供收集的适用法律法规清单；提供评审记录
10.7.3整改行动追踪体系
公司有有效的整改行动跟踪体系,包含了管理层团队以及安委会的参与。
L2
根据公司制定的“事故事件管理程序”文件对事故分级要求对事故进行管理；
提供各级管理人员对安全事故及职业病进行管理的证据。
10.7.4人员培训
事故调查人接受适当的培训。
L3
了解事故调查人基础情形；编制培训计划；执行培训活动。
提供培训及实施事故调查人培训记录。
10.7.5风险再评估及评估结果的更新
因为工伤、事故、虚惊事件的发生而后续有重新评估风险评估结果、工作安全分析结果、以及检查表等。
L4
发生工伤、事故、虚惊事件后的风险评估结果；更新风险评估清单及控制措施。
提供对风险进行重新评估证据；提供风险评估后形成的新的风险清单。
10.7.6事故的记录、调查及讨论
现场员工及小组长参与工伤、事故、虚惊事件的调查并讨论出整改行动。
L5
班组员工应工伤、事故、虚惊事件的调查分析活动、参与对预防措施的制定活动。
提供调查活动及风险措施制定活动证据。
10.7.7交流与沟通
事故调查与分析得到的经验与公司其它部门共享或适当地支持外部人员。
L3
及时将事故调查与分析得到的经验；组织召开安全工作交流会（包含驻厂相关方单位安全管理人员）
提供风险评估评价报告；提供召开安全员交流会记录
10.7.8报告及调查制度
公司能证明有报告及调查非工伤事故及虚惊事件的制度。
L6
执行公司制定“易燃易爆事故危险点管理制度”
提供执行记录
10.8应急准备与响应
10.8.1应急准备行动的合规性
在应急准备方面,公司符合相关法规的要求。
L1
识别工厂潜在紧急情况；执行公司制定的“紧急应变计划”。
提供重要风险识别清单；
10.8.2应急协调员
厂区内有受过训练的应急协调员。
L5
清理并重新调整及形成应急协调员名单；组织开展各个类别应急协调员培训。
提供应急协调员名单及培训记录
10.8.3应急反应小队
公司有受训过的应急反应小队，具备足够的反应及控制紧急事故的能力。
L4
完善各应急小分队组织；组织开展具有针对性的应急反应演练活动。
提供应急小分队名单及培训记录
10.8.4疏散演练
企业进行了年度疏散演练。
L2
制定演练计划；开展演练前培训；组织演练活动；评估演练效果。
提供计划、培训、实施演练及效果评估记录。
10.8.5需求分析及反应计划
依据风险评估进行应急反应需求分析,鉴别评估应急反应的需求并针对这些情况建立反应计划。
L5
梳理形成的重要风险清单；结合重要风险清单建立适应的应急反应计划。
提供建立的应急反应预案。
10.8.6应急反应计划和疏散
针对应急需求分析建立一份计划。
L4
识别应急需求类别；对需求进行分析；建立计划。
提供应急需求分析及建立计划记录
10.8.7应急沟通计划
公司有应急沟通计划。
L3
识别应急沟通部门名单并建立沟通渠道计划。
提供应急沟通单位、人员名单及沟通渠道计划
10.8.9鉴别及标识
企业鉴别并标示出主要能源控制设备或总控制系统。
L5
清理主要能源控制设备或总控制系统并形成清单；按照鉴别要求制作并张贴主要能源控制设备或总控制系统标识。
提供主要能源控制设备或总控制系统清单；现场查看标识。
10.9相关方管理
10.9.1管理程序
有管理相关方的程序。
L3
编制相关方管理程序
相关方管理程序文件
10.9.2程序合规性
相关方安全程序符合适用的法规,组织规定及合同义务。
L1
1、收集涉及相关方活动内容的法律法规并形成清单；2、针对法规要求编制相关方安全程序；3、定期评审相关方管理程序与法规要求的适宜性
1、涉及相关方管理的法规；2、相关方管理安全程序；3、定期评审记录
10.9.3现场监督程序
具有现场监督相关方安全表现的程序。
L3
编制相关方现场作业监督管理程序
现场监督程序
10.9.4保卫系统
当地的保卫系统能控制相关方雇主、员工及其设备、材料的进、出以及在公司的情况。
L2
1、编制相关方员工及物资出、入管理制度；2、认真执行人员出入及物资进、出登记手续
1、门卫管理制度；2、人员及物资出、入登记台帐
10.9.5相关方报告
相关方提交必要的报告给公司人员,目的在监督相关方对公司财产安全、损失控制方面的表现。
L3
1、相关方定期提交报告给工厂；2、定期对各相关方单位在工厂的情形进行评审
1、提交相关方报告；2、相关方表现评审记录
10.9.6现场检查
定期进行相关方施工后的现场检查，以确保环境整理干净并控制残余的危害。
L4
1、编制相关方施工后现场检查表；2、实施施工后现场检查
1、检查表；2、检查记录
10.9.7定期会议
公司相关方协调员与相关方代表定期召开会议检讨相关方安全及健康体系的有效性。
L7
定期组织召开相关方单位参加的安全协调会；
会议纪要
10.9.8示范与共享
相关方安全相关的优良范例与其它企业共享。
L8
1、收集相关方安全管理的优良范例进行整理；2、采用交流会的方式将优良安全范例向其他企业进行宣传
1、相关方优良安全范例收集档案；2、交流会纪要
10.9.9执行与落实
施工现场实际状况真正地执行了程序的要求。
L5
1、相关方单位采用自主管理模式进行施工过程管理；2、工厂采用随机抽查方式实行监督检查管理
1、相关方单位自主管理记录；2、工厂随机检查记录
10.10人机工程
10.10.1人机工程委员会
有接受过适当培训的代表（委员，记录员，医务代表）所组成的本地人机工程委员并且定期开会。
L8
1、成立人机工程管理委员会组织机构并拟定相应职责；2、对该组织机构人员进行培训；3、定期召开会议
1、提供人机工程管理委员会组织机构及职责；2、培训记录；3、会议纪要
10.10.2管理层审查讨论
公司针对存在问题清单中尚未解决的存在问题进行定期的管理层审查讨论。
L8
1、清理并持续更新存在重大问题清单；2、管理层定期开会审议重大问题解决情况
1、重大问题清单；2、会议纪要
10.10.3目标及目的
本地人机工程委员会建立目标及目的并通过公司人机工程执行委员会的同意。
L8
1、各二级单位建立人机工程管理目标；2、公司人机工程委员会审议二级单位建立目标并下达执行要求
1、二级单位建立的人机工程管理目标；2、审议记录
10.10.4书面程序记录
有关将现有工作的人机工程问题传达给人机工程委员会的过程有书面的程序记录。
L8
1、建立人机工程信息传递管理流程；2、按照流程做好人机工程信息传递记录
1、人机工程信息管理流程；2、信息传递记录
10.10.5问题清单及问题排序
本地人机工程委员会把最新整理的问题清单存盘在证据书内,里面反映出所有存在问题以及含整改考虑优先级的系统。
L8
1、持续更新人机工程存在问题信息清单；2、针对存在问题风险，确定整改顺序
最新问题信息清单
10.10.68D报告
每个人机工程问题都有一份8D报告，内容包含；工作说明，根本原因分析（包含工作分析），解决方法，确认。
L8
1、建立人机工程8D报告模板；2、针对人机工程问题信息清单，分别建立对应8D报告
1、人机工程8D报告模板；2、建立的8D报告对应表
10.10.7范例共享
适当的人机工程整改方法共享。
L8
1、建立人机工程整改方法共享平台或渠道；2、适时通过会议、影像等方式对人机工程整改方法等进行共享
1、提供形成的共享方式；2、提供共享记录
10.10.8高风险问题的沟通
将鉴别出高风险问题的人机工程调查报告,例如8D报告提交给相关人员知道。
L7
1、清理鉴别出的高风险问题调查报告；2、提交给相关人员
1、高风险问题调查报告；2、提交给相关人员记录
10.11安全管理评估及整改
10.11.1动力上锁程序
公司确实执行有效的能源控制及动力上锁程序。
L6
1、编制能源控制及动力上锁控制程序；2、对涉及能源控制及动力上锁相关人员进行培训；3、检查执行情况
能源控制及动力上锁控制程序；2、培训记录；3、检查记录
10.11.2物料搬运机动车辆管理程序
公司具有有效的工业物料搬运机动车辆管理程序。
L1
1编制工业物料搬运机动车辆管理程序；2、驾驶员资格获取控制管理；3、驾驶员定期安全培训；4、驾驶员作业前对车辆的安全检查；5、驾驶员目视化管理标识
1、机动车辆管理程序；2、合格驾驶员名单；3、培训记录；4、车辆行驶前检查记录；5、劳保用品发放记录
10.11.3装卸区域控制程序
公司有程序能确保控制卡车,货柜拖车和司机在装卸货区域的工作情况。
L1
1、编制装卸货区域车辆控制程序；2、检查车辆在装卸货区域遵守程序情形
1、装卸货区域车辆控制程序；2、检查记录
10.11.4危化品鉴别及告知程序
公司有鉴别及告知员工其工作场所中化学品的危害性的程序。
L1
1、编制危化品鉴别及告知管理程序；2、开展工作场所危化品危害性培训；3、提供相关场所危化品安全数据说明书
1、危化品鉴别及告知管理程序；2、告知培训记录；3、现场查看
10.11.5密闭空间管理程序
公司有有效的密闭空间程序。
L2
1、编制密闭空间控制程序；2、密闭空间场所应有明确标识；3、密闭空间作业必须办理相关申请手续；4、对每次从事密闭空间作业人员开展培训
1、密闭空间控制程序；2、密闭空间场所清单；3、密闭空间作业审批手续记录；4、培训记录
10.11.6高空作业安全培训制度
有员工高处作业安全培训的资料。
L1
1、编制高空作业安全培训制度；2、高处作业必须办理审批手续；3、对从事高处作业人员开展安全培训
1、高处作业安全培训制度；2、高处作业审批手续记录；3、培训记录
10.11.7法规识别程序
公司有程序以符合与员工安全及健康相关的国家特定法规要求。
L1
1、编制法规识别程序；2、提供法规识别清单
1、法规识别程序；2、法规识别清单
10.11.8行人安全及培训
所有员工已接受行人安全培训。
L1
1、制定行人和车辆安全标志指导书；2、组织开展行人安全培训
1、安全标志指导书；2、培训记录
10.11.9动力控制装置设计
公司主动设计使设备易于动力上锁的装置。
L6
将人机工程学原理应用于动力控制装置设计中
设计资料及现场查看
10.11.10高风险作业安全程序的制定
针对高风险的作业制定安全程序
L4
1、高风险作业类型识别；2、编制针对高风险作业安全程序
1、提高高风险祖业类型识别清单；2、高风险作业安全程序
10.11.11密闭空间消除
公司有制度，以工程方式或设计阶段主动消除密闭空间为原则。
L6
将人机工程学原理应用于设计阶段，以达到主动消除密闭空间
工作记录
10.11.12内部审核
企业建立了职业健康安全体系内部审核程序。
L1
编制职业健康安全体系内部审核程序
内部审核程序
企业在规定的时间间隔内对体系的运行情况进行了内部审核。
L2
1、编制内部审核计划；2、组织实施内部审核
1、审核计划；2、审核实施记录
体系内部审核符合GB/T28001规范的要求，审核记录完整。
1、按照GB/T28001标准要求，清理必须进行并保存的相关记录
审核记录
企业按计划对不符合项进行了整改，并对整改效果进行了验证。
L3
1、不符合原因分析；2、不符合措施制定；3、实施整改
不符合整改实施记录
10.11.13管理评审
企业建立管理评审控制程序。
L1
编制管理评审控制程序
管理评审控制程序
企业最高管理者在规定时间内组织、实施了管理评审，记录完整。
L2
1、制定管理评审计划；2、实施管理评审
1、管理
升级会员 