职业健康安全管理体系审核检查表.docx

资源描述

职业健康安全管理体系审核检查表.docx

《职业健康安全管理体系审核检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《职业健康安全管理体系审核检查表.docx（34页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

职业健康安全管理体系审核检查表.docx

职业健康安全管理体系审核检查表

　　　　　　职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）　　　　　

受审核部门：

编制人／日期:

批准人/日期:

审核准则:

GB/T　28001、体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员:

标准要素

检查内容

就是否适用

参考文件

检查方法

检　查

结果记录

提问

文件查阅

现场检查

4、２

职业健康安全方

针

◆职业健康安全方针得制定

◆就是否制定了文件化得职业健康安全方针？

◆职业健康安全方针就是否经最高管理者批准?

◆职业健康安全方针得内容

◆职业健康安全方针就是否与组织得风险性质与规模相适宜?

◆职业健康安全方针就是否包含对持续改进、对遵守法律、法规与其她要求得承诺？

◆职业健康安全方针就是否阐明了职业健康安全得总目标?

◆职业健康安全方针得传达与管理

◆如何向全休员工传达得？

◆采取了哪些方式?

◆询问员工,瞧员工就是否了解职业健康安全方针?

◆为公众获得职业健康安全方针提供了何种方便？

◆公众如何获得职业健康安全方针？

◆职业健康安全方针就是否得到实施

◆检查绩效测量结果，确认方针就是否得到实施?

◆职业健康安全方针得评审与修订

◆就是否有定期评审职业健康安全方针得规定?

◆最高管理者就是否定期评审过职业健康安全方针？

◆如何对职业健康安全方针进行修订？

◆评审、修订得依据就是什么？

4.3．1

对危险源辨识、

风险评价与风险

控制得策划

◆就是否建立了危险源辨识、风险评价与风险控制策划得程序

◆有无危险源辨识、风险评价与风险控制策划得程序？

◆程序中就是否包括危险源辨识、风险评价与风险控制策划得要求？

◆就是否对组织得活动及活动场所中得危险源及其风险进行了辨识

◆就是否按程序要求辨识危险源及其风险？

◆就是否规定了辨识得范围与对象?

◆就是否有危险源及其风险得清单?

◆受审核部门得危险源及其风险有哪些?

◆用什么方法与怎样进行危险源及其风险得辨识

◆就是否规定了辨识危险源及其风险得方法?

◆方法就是否适宜?

◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?

◆辨识危险源及其应把握得要点

◆就是否考虑三种状态？

◆就是否考虑三种时态？

◆就是否考虑了各种类型得危险情况？

◆就是否考虑到可对其施加影响得相关方带来得OSＨ风险?

◆如何进行风险评价

◆有无规定风险评价得方法、准则与步骤？

◆有无重大危险源及其风险清单?

◆评价结果就是否合理？

◆对新项目与变化就是否进行了风险评价与事前评价？

◆如何对风险控制进行策划

◆就是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?

◆对危险源及其风险得控制措施有哪些/

4.3．1

对危险源辨识、

风险评价与风险

控制得策划

◆如何对风险控制进行策划

◆对潜在职业健康安全风险就是否制定得应急准备与响应措施？

◆危险源及其风险得信息能否及时更新

◆有无更新信息得规定？

◆就是否按规定实施更新？

◆在制定职业健康安全方针、目标时，就是否考虑了重大危险源及其风险

◆哪些重大风险列入目标？

◆其她风险如何控制?

４.3.２

法规与其她要求

◆就是否建立并保持了识别、获得与更新法规及其她职业健康安全要求得程序

◆程序就是否规定了识别适合本公司得法规与其她要求得方法?

◆程序就是否明确了获得法规得渠道？

◆程序中就是否规定了收集、登录、保存得责任单位与人员,就是否规定了收集频次、途径、登录方法？

◆该程序就是否规定了对法规变更信息得跟踪及负责人？

◆该程序就是否规定了向员工与其她相关方传达有关法规与其她要求方面得方法与职责？

◆适用于本公司得法规与其她要求有哪些

◆受审核部门适用得法规有哪些

◆就是否建立了法规与其她要求得清单？

有无遗漏?

◆受审核部门适用得法规有哪些？

◆法规信息就是否及时变更

◆由谁负责？

◆做得如何?

◆如何向员工与其她相关方传达法规与其她要求得信息

◆法规信息如何进行内、外部沟通？

谁负责？

◆与需要了解法律法规与其她要求得员工面谈,瞧其就是否充分了解？

◆员工就是否意识到不遵守法规得后果?

4.３.2

法规与其她要求

◆本组织得守法情况及守法证明性文件

◆过去、现在有无违法?

◆各项职业健康标准就是否清楚?

有限违背情况？

◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目与技术改造项目得职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声得监测数据等?

4.3.3

目标

◆组织就是否设定了职业健康安全目标

◆目标就是否形成文件？

◆就是否经领导批准？

◆就是否分解到有关得职能与层次?

◆设定目标时应考虑得一些方面

◆目标得内容就是否符合方针得要求?

◆目标得内容就是否考虑了法规与其她要求？

◆目标得内容就是否考虑了重大职业健康安全危险源及其风险?

◆目标得内容就是否考虑了员工与相关方得观点？

◆目标就是否体现了持续改进得承诺？

◆实现目标得方案就是否可行,就是否考虑了技术上得问题、财政及动作上得要求?

◆目标就是否尽可能得具有可测量性,有无测量目标得方法？

◆目标就是否得到了落实

◆受审核部门就是否均有相应得目标？

◆目标就是否具体并尽可能量化?

◆就是否设置了必要得可测量参数？

◆就是否制定了实施目标得方案？

◆企业资源就是否能保证目标得实现?

4．3.3

目标

◆目标就是否得到了落实

◆就是否明确了招待部门与负责人?

◆就是否已向有关人员传达?

◆有关人员就是否清楚？

◆有无职业健康安全目标实现得证据

◆检查绩效测量结果，确认目标就是否得实现？

◆目标就是否定期评审、修订

◆职业健康安全目标就是否定期评审、修订？

◆依据什么评审、修订？

◆目标得评审、修订就是否体现持续改进？

4．3.4

职业健康安全管

理方案

◆就是否制定了职业健康安全管理方案

◆方案就是如何制定、批准得?

◆受审核部门有否相应得方案?

◆就是否所有得目标都有相应得方案?

◆职业健康安全管理方案得内容就是否满足规范要求

◆就是否明确了责任人?

◆就是否明确了实现目标得措施、方法？

◆就是否明确了时间要求？

◆就是否规定了资源保证？

◆方案就是如何监督实施得

◆由谁负责方案实施得监督？

◆如何验证方案实施得效果？

◆方案能否保证目标得实现

◆就是否存在一个评审方案得过程?

◆就是否所所得目标都有相应得方案?

◆有关人员就是否参与方案得制定?

◆方案就是否及时修订

什么情况下修订方案？

就是否进行过修订？

4.4.1

结构与职责

就是否明确规定了组织得组织结构、职责、权限

◆就是否有清晰得职业健康安全组织结构图？

◆相关职能部门或岗位（尤其就是从事管理、执行与验证工作得人员）得职业健康安全职责就是否得到规定并形成文件?

◆受审核部门得职业健康安全职责就是什么？

４.４.1

结构与职责

最高管理者得职责、权限

◆最高管理者就是否明确其各项职责?

◆最高管理者就是否指定了管理者代表、就是否恰当地明确了管理者代表得职责与权限？

管理者代表得职责权限

◆管理者代表就是否对体系得建立、实施、保持负责?

◆就是否向最高管理者报告职业健康安全管理体系得运行情况?

管理者得作用

◆管理者就是否为实施、控制与改进职业健康安全管理体系提供必要得资源,包括人力资源、专项技能、技术与财务资源?

提供资源得途径就是否明确？

◆承担管理职责得人员,如何表明其对职业健康安全绩效持续改进得承诺？

◆就是否指定了职业健康安全员工代表,其职责与权限就是否明确？

◆管理者如何参与与支持职业健康安全活动?

◆有关职责、权限如何传达到位得

◆各部门、各类人员得职责权限就是如何传达得？

◆各有关人员就是否明确各自得职责权限？

◆各类人员就是否明确完成职责任务与实现职业健康安全方针之间得关系？

4.4．2

培训、意识与能

力

◆就是否确定了影响职业健康安全得各类人员得能力要求

◆对人员得能力要求,就是否包括对教育、培训与经历得要求？

◆就是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？

人员得安排就是否满足要求?

4.2.２

培训、意识与能

力

◆就是否建立了确定培训需求与实施培训得程序

◆组织就是否制定了实施培训得具体计划

◆就是否根据需要制定、评审与修订培训计划

◆应接受培训得人员就是否都经过了培训

◆培训需示就是如何确定得,就是否考虑到职责、能力、文化程序以及风险得不同情况得要求?

培训得对象就是否包括所有员工？

◆组织就是否根据培训需求制定了培训计划？

◆有没有进行职业健康安全方针、目标、意识、程序得培训？

有没有应急准备与响应要求方面得作用与职责得培训?

◆对从事特殊工作得人员（包括可能具有重大职业健康安全风险岗位得人员）就是否进行了培训并进行了资格认定？

◆对内审员就是否进行了培训?

◆对临时工就是否进行了培训?

◆受审核部门员工培训情况如何?

◆培训程序与培训计划就是否得以有效实施

◆就是否对培训得有效性进行了评价?

◆培训得记录

◆上述重点内容得培训就是否得以实施?

◆培训就是否有记录?

◆培训后就是否考核？

◆以何种方式评价培训得有效性？

实际效果如何?

◆供方与承包方就是否需要培训？

效果如何

◆培训得内容就是什么？

◆培训得效果如何?

◆对从事可能产生重大职业健康安全风险得工作人员就是否进行了培训,效果如何

可能产生重大职业健康安全风险得岗位有哪些？

就是否明确？

这类岗位得人员就是否都接受了适当培训?

这类岗位得人员就是否都能胜任所担负得工作？

４.４.3

协商与沟通

◆就是否制定了协商与交流得程序?

◆组织就是否有协商与交流得程序？

程序中就是否对协商与交流得方式、内容作了规定?

程序制定过程中就是否听取了员工意见?

◆程序中就是否规定了与相关方得沟通与协商?

◆外部人员获取职业健康安全方针得途径与方法就是否可行?

就是否方便？

◆内部协商得内容

◆员工就是否参与职业健康安全方针与程序得制定、修订与评审？

◆员工就是否参与商讨影响工件场所职业健康安全得任何变化。

如引入新得或改进得设备、原材料、技术、程序或工作模式等?

◆员工就是否参与职业健康安全事务,包括危险源辨识、风险评价、风险控制得策划与事故得调查处理等？

◆员工就是否了解谁就是职业健康安全员工代表以及谁就是管理者代表？

◆协商与交流得记录

◆涉及重大风险得外部信息有无适当处理与记录？

◆就是否保存有接收与答复员工意见建议得记录？

◆通报组织职业健康安全方针与职业健康安全表现得过程

◆将职业健康安全管理体系审核与评审结果通报组织内所有有关人员得过程

◆异常、紧急情况下得信息如何交流

◆就是否同员工、周围进行过信息交流？

◆就是否将职业健康安全管理体系审核与评审结果通报组织内所有有关人员？

◆信息通报采取何种方式?

◆受审核部门涉及到哪些信息交流?

4.4.3

协商与沟通

◆同外部相关方得信息交流

◆就是否参加政府劳动保护机构组织得活动?

◆就是否同供方与承包方交流职业健康安全信息?

4.4.4

文件

◆组织就是否有文件化得职业健康安全管理体系？