职业健康安全管理体系审核检查表.docx

1、职业健康安全管理体系审核检查表 职业健康安全管理体系审核通用检查表(适合各部门） 受审核部门：编制人日期:批准人/日期:审核准则:GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员:标准要素检查内容就是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4、职业健康安全方针职业健康安全方针得制定就是否制定了文件化得职业健康安全方针？职业健康安全方针就是否经最高管理者批准?职业健康安全方针得内容职业健康安全方针就是否与组织得风险性质与规模相适宜?职业健康安全方针就是否包含对持续改进、对遵守法律、法规与其她要求得承诺？职业健康安全方针就是否阐明了职业健康安全得总目标?职业健康安全方针得

2、传达与管理如何向全休员工传达得？采取了哪些方式?询问员工,瞧员工就是否了解职业健康安全方针?为公众获得职业健康安全方针提供了何种方便？公众如何获得职业健康安全方针？职业健康安全方针就是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针就是否得到实施?职业健康安全方针得评审与修订就是否有定期评审职业健康安全方针得规定?最高管理者就是否定期评审过职业健康安全方针？如何对职业健康安全方针进行修订？评审、修订得依据就是什么？4.31对危险源辨识、风险评价与风险控制得策划就是否建立了危险源辨识、风险评价与风险控制策划得程序有无危险源辨识、风险评价与风险控制策划得程序？程序中就是否包括危险源辨识、风险评价与风险控制策划

3、得要求？就是否对组织得活动及活动场所中得危险源及其风险进行了辨识就是否按程序要求辨识危险源及其风险？就是否规定了辨识得范围与对象?就是否有危险源及其风险得清单?受审核部门得危险源及其风险有哪些?用什么方法与怎样进行危险源及其风险得辨识就是否规定了辨识危险源及其风险得方法?方法就是否适宜?辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?辨识危险源及其应把握得要点就是否考虑三种状态？就是否考虑三种时态？就是否考虑了各种类型得危险情况？就是否考虑到可对其施加影响得相关方带来得OS风险?如何进行风险评价有无规定风险评价得方法、准则与步骤？有无重大危险源及其风险清单?评价结果就是否合理？对新项目与变化就是否进

4、行了风险评价与事前评价？如何对风险控制进行策划就是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?对危险源及其风险得控制措施有哪些/4.31对危险源辨识、风险评价与风险控制得策划如何对风险控制进行策划对潜在职业健康安全风险就是否制定得应急准备与响应措施？危险源及其风险得信息能否及时更新有无更新信息得规定？就是否按规定实施更新？在制定职业健康安全方针、目标时，就是否考虑了重大危险源及其风险哪些重大风险列入目标？其她风险如何控制?.3.法规与其她要求就是否建立并保持了识别、获得与更新法规及其她职业健康安全要求得程序程序就是否规定了识别适合本公司得法规与其她要求得方法?程序就是否明确了获得法规得渠道？程

5、序中就是否规定了收集、登录、保存得责任单位与人员,就是否规定了收集频次、途径、登录方法？该程序就是否规定了对法规变更信息得跟踪及负责人？该程序就是否规定了向员工与其她相关方传达有关法规与其她要求方面得方法与职责？适用于本公司得法规与其她要求有哪些受审核部门适用得法规有哪些就是否建立了法规与其她要求得清单？有无遗漏?受审核部门适用得法规有哪些？法规信息就是否及时变更由谁负责？做得如何?如何向员工与其她相关方传达法规与其她要求得信息法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？与需要了解法律法规与其她要求得员工面谈,瞧其就是否充分了解？员工就是否意识到不遵守法规得后果?4.2法规与其她要求本组织得守法情况

6、及守法证明性文件过去、现在有无违法?各项职业健康标准就是否清楚?有限违背情况？有无守法证明性文件,如新建、扩建项目与技术改造项目得职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声得监测数据等?4.3.3目标组织就是否设定了职业健康安全目标目标就是否形成文件？就是否经领导批准？就是否分解到有关得职能与层次?设定目标时应考虑得一些方面目标得内容就是否符合方针得要求?目标得内容就是否考虑了法规与其她要求？目标得内容就是否考虑了重大职业健康安全危险源及其风险?目标得内容就是否考虑了员工与相关方得观点？目标就是否体现了持续改进得承诺？实现目标得方案就是否可行,就是否考虑了技术上得问题、财政及动作上得要求?目标

7、就是否尽可能得具有可测量性,有无测量目标得方法？目标就是否得到了落实受审核部门就是否均有相应得目标？目标就是否具体并尽可能量化?就是否设置了必要得可测量参数？就是否制定了实施目标得方案？企业资源就是否能保证目标得实现?43.3目标目标就是否得到了落实就是否明确了招待部门与负责人?就是否已向有关人员传达?有关人员就是否清楚？有无职业健康安全目标实现得证据检查绩效测量结果，确认目标就是否得实现？目标就是否定期评审、修订职业健康安全目标就是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标得评审、修订就是否体现持续改进？43.4职业健康安全管理方案就是否制定了职业健康安全管理方案方案就是如何制定、批准得?受

8、审核部门有否相应得方案?就是否所有得目标都有相应得方案?职业健康安全管理方案得内容就是否满足规范要求就是否明确了责任人?就是否明确了实现目标得措施、方法？就是否明确了时间要求？就是否规定了资源保证？方案就是如何监督实施得由谁负责方案实施得监督？如何验证方案实施得效果？方案能否保证目标得实现就是否存在一个评审方案得过程?就是否所所得目标都有相应得方案?有关人员就是否参与方案得制定?方案就是否及时修订什么情况下修订方案？就是否进行过修订？4.4.1结构与职责就是否明确规定了组织得组织结构、职责、权限就是否有清晰得职业健康安全组织结构图？相关职能部门或岗位（尤其就是从事管理、执行与验证工作得人员)得

9、职业健康安全职责就是否得到规定并形成文件?受审核部门得职业健康安全职责就是什么？.1结构与职责最高管理者得职责、权限最高管理者就是否明确其各项职责?最高管理者就是否指定了管理者代表、就是否恰当地明确了管理者代表得职责与权限？管理者代表得职责权限管理者代表就是否对体系得建立、实施、保持负责?就是否向最高管理者报告职业健康安全管理体系得运行情况?管理者得作用管理者就是否为实施、控制与改进职业健康安全管理体系提供必要得资源,包括人力资源、专项技能、技术与财务资源?提供资源得途径就是否明确？承担管理职责得人员,如何表明其对职业健康安全绩效持续改进得承诺？就是否指定了职业健康安全员工代表,其职责与权限就

10、是否明确？管理者如何参与与支持职业健康安全活动?有关职责、权限如何传达到位得各部门、各类人员得职责权限就是如何传达得？各有关人员就是否明确各自得职责权限？各类人员就是否明确完成职责任务与实现职业健康安全方针之间得关系？4.42培训、意识与能力就是否确定了影响职业健康安全得各类人员得能力要求对人员得能力要求,就是否包括对教育、培训与经历得要求？就是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员得安排就是否满足要求?4.2.培训、意识与能力就是否建立了确定培训需求与实施培训得程序组织就是否制定了实施培训得具体计划就是否根据需要制定、评审与修订培训计划应接受培训得人员就是否都经过了培训培训需示就是如何确

11、定得,就是否考虑到职责、能力、文化程序以及风险得不同情况得要求?培训得对象就是否包括所有员工？组织就是否根据培训需求制定了培训计划？有没有进行职业健康安全方针、目标、意识、程序得培训？有没有应急准备与响应要求方面得作用与职责得培训?对从事特殊工作得人员（包括可能具有重大职业健康安全风险岗位得人员）就是否进行了培训并进行了资格认定？对内审员就是否进行了培训?对临时工就是否进行了培训?受审核部门员工培训情况如何?培训程序与培训计划就是否得以有效实施就是否对培训得有效性进行了评价?培训得记录上述重点内容得培训就是否得以实施?培训就是否有记录?培训后就是否考核？以何种方式评价培训得有效性？实际效果如何

12、?供方与承包方就是否需要培训？效果如何培训得内容就是什么？培训得效果如何?对从事可能产生重大职业健康安全风险得工作人员就是否进行了培训,效果如何可能产生重大职业健康安全风险得岗位有哪些？就是否明确？这类岗位得人员就是否都接受了适当培训?这类岗位得人员就是否都能胜任所担负得工作？.3协商与沟通就是否制定了协商与交流得程序?组织就是否有协商与交流得程序？程序中就是否对协商与交流得方式、内容作了规定?程序制定过程中就是否听取了员工意见?程序中就是否规定了与相关方得沟通与协商?外部人员获取职业健康安全方针得途径与方法就是否可行?就是否方便？内部协商得内容员工就是否参与职业健康安全方针与程序得制定、修订

13、与评审？员工就是否参与商讨影响工件场所职业健康安全得任何变化。如引入新得或改进得设备、原材料、技术、程序或工作模式等?员工就是否参与职业健康安全事务,包括危险源辨识、风险评价、风险控制得策划与事故得调查处理等？员工就是否了解谁就是职业健康安全员工代表以及谁就是管理者代表？协商与交流得记录涉及重大风险得外部信息有无适当处理与记录？就是否保存有接收与答复员工意见建议得记录？通报组织职业健康安全方针与职业健康安全表现得过程将职业健康安全管理体系审核与评审结果通报组织内所有有关人员得过程异常、紧急情况下得信息如何交流就是否同员工、周围进行过信息交流？就是否将职业健康安全管理体系审核与评审结果通报组织内

14、所有有关人员？信息通报采取何种方式?受审核部门涉及到哪些信息交流?4.4.3协商与沟通同外部相关方得信息交流就是否参加政府劳动保护机构组织得活动?就是否同供方与承包方交流职业健康安全信息?4.4.4文件组织就是否有文件化得职业健康安全管理体系？相关文件就是否齐全？文件就是书面形式还就是电子形式？与职业健康安全管理体系相关得文件有多少?与受审核部门相关得文件有多少?三同时报告、组织结构图等就是否保存完好?电子形式文件得使用就是否有效？职业健康安全管理体系文件就是否覆盖了核心要素并符合其要求?要素之间相互作用关系就是否给予确定及描述?职业健康安全管理手册得内容就是否满足GBT 201得要求?职业健

15、康安全管理体系要素间得逻辑关系、文件得接口就是否清楚？查询相关文件得途径有否规定查询相关文件得途径?文件就是否便于查阅？4.文件与资料得控制制定得文件控制程序就是否符合要求程序内容就是否完整,就是否有可操作性？程序中就是否对文件得编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?程序文件就是否有效版本?外来文件(如标准）就是否包括在控制范围之例?就是否规定了文件得保管办法?就是否规定了适时与定期评审文件得有效性？就是否规定了对职业健康安全得运行起关键作用得岗位都应得现行有效文件？就是否规定了失效文件得处置、管理办法?4.文件与资料得控制文件得编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件就是

16、否字迹清楚?所有文件标识就是否明确？文件发布前就是否得到授权人得批准?所有文件就是否均注明制定或修订日期？文件修改后就是否重新批准?识别文件现行修改状态得方法就是什么?就是否满足要求？使用处就是否都使用适应文件得有效版本？文件得查找就是否方便?文件得保管就是否有效？外来文件得控制就是否对外来文件得收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充与作废等作了规定?执行得如何？作废文件得管理就是否对保留得作废文件进行标识与管理，以防止误用?.4.运行控制就是否确定了与风险有关得运行与活动重大职业健康安全风险有哪些？与其相关得运行与活动确定了吗？受审核部门与重大职业健康安全风险有关得运行与活动有

17、哪些?如何确定得？何时确定得?对缺乏程序指导可能偏离方针、目标得运行就是否制定与保持了管理程序?4.4.6运行控制对确定了得与风险有关得运行与活动就是否进行了策划,就是否有程序之类得规定组织所使用得货物、设备与服务中已识别得重大职业健康安全风险就是否制定了管理规定？对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序与工作组织得设计,就是否制定了管理规定？与职业健康安全有关得设备,就是否有日常管理规定？就是否有原材料供应得职业健康安全风险评价程序?化学品与设备入厂前就是否评价？有无程序?运行程序中就是否有运行准则之类内容？对关键设备与工序就是否明确了须监测得内容与控制限界值,有无支持得作业文件？运

18、行控制就是否充分?能否达控制重大危险源及其风险得目得?运行控制程序与作业指导书就是否具备可操作性。有关得程序与要求就是否通报供方与承包方?采用何种方式通报?运行控制程序得执行情况员工就是否了解运行标准?实际运作就是否严格按程序执行?就是否超越控制界限?就是否按要求记录?有关得运行记录就是否证明其遵守程序?46运行控制运行控制程序得执行情况就是否向供方与承包方通报了与她们所提供得产品与服务有关得职业健康安全信息？噪音管制车间及厂界噪音排放标准就是多少？主要噪声污染源有哪些？噪声防治设施与方法有哪些?有无社区居民投诉？化学品管制化学品得保管状况怎样？就是否按要求使用化学品?使用中就是否存在渗漏情况

19、?4.7应急准备与响应组织中已识别得潜在事件或紧急情况有哪些?组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况得设备、场所、活动就是否得到明确？可能发生得事故或紧急状态就是什么？以往就是否发生过?一旦发生会产生怎样得职业健康安全风险?就是否建立了应急准备与响应程序就是否有程序？程序中就是否规定了确定潜在事故或紧急情况得内容?就是否针对潜在事故与紧急情况规定了处置对策?依据程序做出响应，能否防止或减少职业健康安全风险针对事故与紧急状态采取得对策能否起作用？对策就是怎样确定得?就是否经过认证?4.7应急准备与响应依据程序做出响应,能否防止或减少职业健康安全风险就是否有明确得处置程序、方法、措施与组织领导?就

20、是否有明确得职责与资源保证？有无与相关部门联络得规定?就是否有对程序进行定期演练得规定如何规定得?就是否演练过?演练得效果如何？就是否根据演练结果对程序加以修改？有无上述记录？就是否有对程序进行评审、修订得规定什么情况下评审?什么情况下修订?就是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订?就是否对修订得程序进行评审、批准?程序得更改就是否有记录?4.51绩效测量与监视有无绩效监视与测量程序就是否建立并保持绩效监视与测量程序？绩效监视与测量程序就是否覆盖了具有重大风险得运行与活动得关键特性？通过对具有重大风险得运行与活动得关键特性得例行监视与测量,能否保证相关活动处于受控制状

21、态?监视与测量得方法、依据有无具体得规定？监视与测量得依据就是否符合法规要求?就是否对组织得职业健康安全目标、管理方案得完成情况进行例行检查?能否追踪目标得执行情况?就是否对职业健康安全管理方案执行情况进行追踪？.5.1绩效测量与监视就是否对职业健康安全日常运作进行检查就是否检查运行控制程序？如果如何？就是否检查应急准备与响应程序得执行情况？就是否检查作业文件得执行结果？对重点工序、设备得日常监测,就是否有记录？就是否对职业健康安全绩效进行测定？有无测定记录?外部项目监测就是否由具有资格得单位进行?就是否定期评价法律、法规得符合情况就是否程序规定要定期评价法律、法规得符合情况？就是否执行了规定

22、？评价标准就是如何确定得？评价工作何时、由谁进行得？评价结果就是否有记录?评价信息就是否向有关部门及时通报？有无对事故、疾病、事件与其她不良职业健康安全绩效得历史证据得统计监视?程序有无规定?就是否执行了规定?统计监视得结果就是否有记录?就是否就统计监视得结果适时采取纠正措施？监测异常时如何处置?就是否有明确得报告程序?向谁报告?出现了异常之后就是否采取了处置措施?处置就是否生效？就是否有记录?4.1绩效测量与监视有没有建立监视设备得控制程序,对监视设备有没有进行校准与维护，就是否保存有校准与维护得记录？就是否有监测设备校准规定或程序?选择得监测设备，其准确度与精密度就是否符合要求?就是否按规

23、定进行使用前校准与使用后得周期复校?就是否明确了设备管理得责任部门与责任人？监测设备就是否有校准有效期得标志？不适合贴标签时,如何识别校准状态?监测设备贮存、保养、维修就是否符合要求？操作者就是否按规定调整监测设备?监测设备得校准记录就是否妥善保管?4.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施就是否建立了事故、事件、不符合得调查与处理程序?就是否建立并保持了纠正与预防措施得文件化程序？程序中对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正与预防措施得职责与权限得规定就是否明确?由哪个部门组织调查事故、事件、不符合得原因与确定纠正与预防措施并实施？就是否包含对事故、事件、不符合进行应急处理得内容?就是

24、否包含对事故、事件、不符合得原因进行调查得内容？就是否明确要求须针对事故、事件、不符合得原因采取防止再发生得纠正措施？.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施事故、事件、不符合得调查与处理就是否得到实施?纠正与预防措施程序就是否得到实施?对发生得事故、事件、不符合就是否采取了紧急应变措施？对已发生得事故、事件、不符合与潜在得不符合就是否进行了调查？如果如何?采取了怎样得措施？采取纠正与预防措施之前,就是否对问题得重要性及采取纠正与预防措施伴随得职业健康安全风险进行了评估？措施就是否与该问题得严重性与伴随得职业健康安全风险相适应？纠正措施得实施效果如何?能否防止不符合得再发生?对潜在得不符合就

25、是否进行了原因调查,就是否采取了预防措施/所有措施就是否完成？就是否有效？有无记录？伴随纠正、预防措施实施得文件更改与信息交流对来自政府得监督与居民得投诉，所采取得纠正措施就是否进行了报告与交流?程序中有无关于纠正预防措施涉及文件更改得规定?就是否按规定对相关文件进行了更改?更改后得文件执行情况及记录更改后得文件就是否得到实施?有否记录？4.5.3记录与记录管理就是否有对记录进行管理得程序程序中就是否对记录得标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?.3记录与记录管理就是否有对记录进行管理得程序本组织与职业健康安全管理有关得记录有哪些？与受审核部门有关得职业健康安全记录有哪些？程序中就是否包含对记录得质量要求?就是否有保存期限得规定?记录管理得实况就是否对记录进行了清理，并列出了清单？对记录得标识、贮存、检索、保护就是否与书面程序得要求相一致?记录就是否填写正确、字迹清楚？贮存就是否便于存取与检索?贮存环境如温度、湿度就是否适宜，防尘、防蛀等保护措施就是否得当？过期记录就是否按要求进行处置;现行记录就是否完整？能否提供足够信息?信息就是否可靠、可见证？记录能否做到对相关活动、产品或服务得可追溯性？员工在需要时能否从组织得记录/信息管理系统获取相应信息？4.54审核组织就是否建立了职业健康安全管理体系审核程序文件化程序就是否包括实施审核、确保审核