证券从业资格选择题及答案必备资料.docx

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1、荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．预测具体证券投资品种的价格走势

2、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（　　）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时

B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时

C．持有公司股份10%以上的股东请求时

D．董事会认为必要时

3、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（　　）。

A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

4、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（　　）。

A．有100万元人民币以上的注册资本

B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C．有健全的内部管理制度

D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

5、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。

A．准确

B．真实

C．公正

D．规范

6、证券经营机构从事证券自营业务不得有（　　）行为。

A．将自营业务与代理业务混合操作

B．以自营账户为他人买卖证券

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

D．以他人名义为自己买卖证券

7、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（　　）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B．向客户充分提示证券投资的风险

C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

8、证券承销的方式有（　　）。

A．代销

B．包销

C．助销

D．直销

9、证券市场的监管机构包括（　　）。

A．国务院证券监督管理机构

B．证券投资者保护基金公司

C．证券登记结算公司

D．行业协会

10、证券经纪业务的特点有（　　）。

A．业务对象的专一性

B．证券经纪商的中介性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

11、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（　　）。

A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

D．经中国证监会认可开展的其他业务

12、发行人应当就（　　）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券

C．股票在二级市场上进行转让

D．中国证监会认定的其他情形

13、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（　　）。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

14、证券经营机构有（　　）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B．将自营业务与代理业务混合操作

C．从事或参与内幕交易和操纵行为

D．委托其他证券经营机构代为买卖证券

15、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（　　）。

A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

16、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　　）。

A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

17、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　　）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

18、期货交易所不能从事的业务有（　　）。

A．信托投资

B．股票投资

C．国债投资

D．自用不动产投资

19、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（　　）。

A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

20、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（　　）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

21、证券经纪人在执业过程中，不得有（　　）行为。

A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

22、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（　　）。

A．单一客体

B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度

D．投资者的合法权益

23、保荐代表人的注册登记事项包括（　　）。

A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码

C．保荐代表人的联系电话、通讯地址

D．保荐代表人的家庭关系

24、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（　　）报告。

A．高级管理人员

B．中国证监会

C．董事会

D．中国证券业协会

25、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（　　）。

A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

26、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（　　）。

A．客体要件

B．客观要件

C．主体要件

D．主观要件

27、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（　　）。

A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

28、下列具有法人资格的有（　　）。

A．子公司

B．分公司

C．企业财务公司

D．母公司

29、证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

30、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（　　）分别开立账户。

A．证券交易所

B．中国证监会

C．商业银行

D．证券登记结算机构

31、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（　　）。

A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

32、有限责任公司董事会行使的职权包括（　　）。

A．执行股东会的决议

B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

C．决定公司的经营计划和投资方案

D．修改公司章程

33、证券公司的（　　）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人

C．全体员工

D．工会代表

34、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（　　）等方面相互分离、独立运行。

A．机构

B．人员

C．信息

D．账户

35、发行人应当就（　　）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券

C．股票在二级市场上进行转让

D．中国证监会认定的其他情形

36、融资融券业务的特点包括（　　）。

A．多层次证券市场的基础

B．发挥价格稳定器的作用

C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇

37、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（　　）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

38、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（　　）。

A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D．未负有数额较大到期未清偿的债务

39、证券经纪业务的禁止行为包括（　　）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

40、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（　　）。

A．其生产经营符合国家产业政策

B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

C．发起人在近3年内没有重大违法行为