证券投资学期末复习资料.docx

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证券投资学期末复习资料

《证券投资学》期末复习资料

试卷代码：

8005考试题型：

一、单项选择题（每题1分，共20分）

二、判断改错题（每题3分，共24分）

三、计算题（每题6分，共18分）

四、简答题（每题8分，共24分）

五、论述题（每题14分，共14分）

考试形式：

半开卷考试时间：

90分钟

一、客观题

模拟测试一（第一章）

单项选择题

1.下列证券中不属于有价证券的是（）　　（答案：

B）A.凭证证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券

2.“熨平”经济周期波动的货币政策应该以买卖（）为对象　　（答案：

D）

A.农产品B.外汇C.企业债券D.政府债券

3.作为国民经济运行的晴雨表，发展中国家的证券市场的表现与国民经济的运行（）　　（答案：

B）

A.始终保持一致B.经常发生背离C.始终不会同步D.没有内在一致性

4.（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌　　（答案：

D）

A.稳定、高速B.转折性C.宏观调控下的减速D.失衡

5.基本不会造成证券市场价格上升的因素是（）　　（答案：

A）

A.就业形势严峻B.财政支出增加C.国际收支盈余D.物价水平轻微上升

6.基本不会造成证券市场价格下降的因素是（）　　（答案：

C）

A.财政盈余减少B.国债发行增加C.税收增加D.通货紧缩

7.有利于证券市场繁荣的货币政策是（）　　（答案：

C）

A.提高准备金率B.提高再贴现率C.公开市场买入D.公开市场卖出

8.导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（）　　（答案：

D）

A.通货膨胀上升B.国民生产总值的变化C.就业和国际收支状况D.管理层的决策

模拟测试二（第二章）

单项选择题

1.信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（）　　（答案：

D）

A.及时、准确、完整、彻底B.准时、确切、定量、真实C.及时、完整、认真D.及时、准确、完整、真实

2.自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（）　（答案：

B）

A.证券监督管理委员会B.证券交易所C.证券公司D.证券业协会

3.在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）　　（答案：

C）

A.上市公告书B.重大事项公告书C.招股说明书D.年报概要

4.上市公司在（）的情形下，不需要公布临时性公告　　（答案：

D）

A.公司涉及重大诉讼B.公司的股份发生5％及以上份额的增加或减少

C.在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失D.公司从海外引入一名新的部门经理

5.当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到（）时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起45日内向公司所有股东发出收购要约并同时刊登到有关报纸上　　（答案：

C）

A.10%B.20%C.30%D.50%

6.根据《新刑法》规定，操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，（）　（答案：

D）

A.处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得的1-3倍罚金

B.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1－3倍罚金

C.处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得l－5倍罚金

D.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得l－5倍罚金

7.证券市场规范的基本标志是（）　　（答案：

D）

A.市场规则的法制化和市场规模的扩大B.信息披露的及时性、准确性、完整性

C.监督管理的有效性和市场规模的扩大D.市场规则的法制化和监督管理的有效性

8.上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，不属于此类文件的是（）　（答案：

D）

A.年度报告B.临时公告书C.季度报告D.公司投资价值分析报告

9.《证券法》规定，发行证券并上市的公司应当在每一个会计年度的结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告　　（答案：

C）

A.1个月B.2个月C.4个月D.120天

10.某上市公司在上市之初，曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材，但该公司董事会随后即发布公告声明，说公司并未就该决议作过考虑，可时隔不久，公司就公布了10送10的决议，其间股价由15元一路升至30元，在此过程中，该公司领导层的做法（）　　（答案：

A）

A.违反了信息披露应前后一致的要求B.违反了信息披露应完整详尽的要求

C.违反了信息披露应准确严谨的要求D.违反了信息披露应及时有效的要求

模拟测试三（第三章）

单项选择题

1.按我国《证券法》规定，经纪类证券公司其注册资金不少于（）万元　　（答案：

A）

A.5000B.2000C.50000D.10000

2.按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（）万元　　（答案：

C）

A.5000B.2000C.50000D.10000

3.某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（）元　　（答案：

D）

A.1000B.980C.990D.960

4.下列（）不是场外交易市场的特点？

　　（答案：

A）

A.时间固定B.佣金手续费低廉C.风险较大D.无场地限制

5.原来在交易所上市的证券，现在转移到场外进行交易所形成的市场，通常被称为（）　　（答案：

C）

A.第一市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场

6.通过计算机网络，没有经纪人的一个场外交易市场，称为（）　　（答案：

D）

A.第一市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场

7.现在报刊杂志上经常引用的道·琼斯指数是（）　　（答案：

C）

A.纽约证交所65家工业股指B.纽约证交所65家综合股指

C.纽约证交所30种工业股指D.纽约证交所20种运输股指

8.香港恒生指数采用（）为样本股　　（答案：

B）

A.全部上市股票B.33家C.40家D.20家

9.交割通常有当日交割、次日交割和（）方式　　（答案：

D）

A.T+0交割B.T+1交割C.T+3交割D.例行交割

10.上证180指数是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，其基点为（）上证30指数的收盘指数3299.05点　　（答案：

B）

A.2001年6月28日B.2002年6月28日

C.2003年6月28日D.2002年6月30日

11.下列（）不是期货合约中应该包括的内容？

　　（答案：

B）

A.交易规格B.交易价格C.交易数量D.交易品种

12.涨跌停板制度通常规定（）为当日行情波动的中点　　（答案：

A）

A.前一交易日的收盘价B.前一交易日的最低价C.前一交易日的结算价D.前一交易日的开盘价

13.我国曾于1993年开展金融衍生交易（）　　（答案：

B）

A.利率期货B.国债期货C.股指期货D.外汇期货

14.股票指数期货的标的物是（）　　（答案：

B）

A.股票B.股票指数C.股票价格D.股指期货合约

15.在期权合约的内容中，最重要的是（）　　（答案：

B）

A.期权费B.协定价格C.合约期限D.合约数量

16.期权价格是以（）为调整依据　　（答案：

A）

A.买方利益B.卖方利益C.买卖两方共同利益D.无具体规定，买方卖方均可

17.期权的（）需要缴纳保证金在交易所　　（答案：

A）

A.买方B.买卖双方C.买卖双方均无需D.卖方

18.下图表示（（答案：

A）

A.买入看涨期权B.买入看跌期权C.卖出看涨期权D.卖出看跌期权

19.卖出期权的协定价与期权费呈（）变化　　（答案：

C）

A.反向B.无规律性C.同向D.循环

20.如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费（）　　（答案：

C）

A.低B.相等C.高D.可能高，也可能低

21.某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者（）　　（答案：

A）

A.最大亏损为两份期权费之和B.最大盈利为两份期权费之和

C.最大亏损为两份期权费之差D.最大盈利为两份期权费之差

22.某人如果同时卖出一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者（）　　（答案：

B）

A.最大亏损为两份期权费之和B.最大盈利为两份期权费之和

C.最大亏损为两份期权费之差D.最大盈利为两份期权费之差

23.某投资者买入一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为30元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，则下面的描述中（）是不正确的？

　　（答案：

D）

A.该投资者最大的损失为200元B.当该股票的市场价格为18元时，对投资者来说是不盈不亏的

C.当该股票的市价超过18元时投资者开始盈利D.当该股票的市价低于18元时投资者开始盈利

24.发行可转换债券对发行公司有（）益处　　（答案：

A）

A.低成本筹集资金B.适当避开法律的监管

C.使发行公司具有双重身份D.能够在低风险下获得高收益

25.（）是存托凭证的优点　　（答案：

D）

A.比较容易受到投资者的青睐B.上市手续简单、发行成本低

C.合理避税D.盈利能力强

模拟测试四（第四章）

单项选择题

1.系统性风险也称（）风险　　（答案：

A）

A.分散风险B.偶然性风险C.残余风险D.固定风险

2.非系统性风险也称为（）　　（答案：

C）

A.宏观风险B.分散风险C.残余风险D.不确定风险

3.下列证券投资品种中（）是风险最大的？

　　（答案：

C）

A.公司债券B.国债C.普通股票D.金融债券

4.（）属于系统风险　　（答案：

A）

A.信用交易风险B.企业财务风险C.企业道德风险D.证券投资价值风险

5.（）属于非系统性风险　　（答案：

C）

A.信用交易风险B.利率风险C.流动性风险D.汇率风险

6.证券组合的方差是反映（）的指标　　（答案：

C）

A.预期收益率B.实际收益率C.预期收益率偏离实际收益率幅度D.投资风险

7.如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果（）　　（答案：

B）

A.相同B.相反C.无规律性D.相等

8.相关系数β等于-1意味着（）　　（答案：

C）

A.两种证券之间具有完全正相关性B.两种证券之间相关性稍差

C.两种证券之间风险可以完全抵消D.两种证券组合的风险很大

9.假定某证券的无风险利率是5%，市场证券组合预期收益率10%，β为0.9，则该证券的预期收益率是（）　　（答案：

B）

A.8.5%B.9.5%C.10.5%D.7.5%

10.（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？

　　（答案：

D）

A.AB.AAC.BBD.BBB

11.我国债券评级级别设置是（）　　（答案：

A）

A.三级九等B.二级六等C.四级十二等D.三级八等

12.在预计市场利率将要走高时，人们应该持有（）