建设项目的内部控制制度4docWord下载.docx

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5、负责权限范围内的其他审批事项。

（二）工程项目管理办公室为工程项目领导小组的办事机构，由单位主管领导、相关职能科室人员及相关专业人员组成。

工程项目办公室负责人职责：

1、组织开展工程项目的调查研究；

2、组织做好工程项目建设方案的拟订工作；

3、组织做好工程项目施工、监理单位选定工怍；

4、指导协调各项工程项目的建设；

5、负责相关文件材料的报批工作；

6组织做好工程项目实施过程中投诉受理、处理工作；

7领导小组授权的其他相关事务。

（三）会计人员职责：

1、核对工程项目业务相关原始凭证和文件；

2、进行工程项目业务的会计核算；

3、登记、汇总工程项目业务相关账目。

（四）出纳人员职责：

1、对支付申请及凭证、审批人的批准意见进行审查；

2、按规定支付工程项目进度款；

3、结算工程项目的剩余款项。

（五）档案管理员职责：

1、建立工程项目档案台账；

2、做好工程项目文件材料的登记、积累、整理、保管工作；

3、协助做好工程项目的审计、检查工作。

（六）审计人员职责：

1、对工程项目立项、招投标、建设进度、工程质量、资金使用等各环节进行监督；

2、依据审计需要，开展工程项目专项审计工作；

3、参与工程项目竣工决算审计。

第三章工程项目授权审批权限

第四条工程项目立项授权审批权限

（一）***公司应明确工程项目的归口管理部门，建立工程项目的授权批准制度，对授权界定其权限的范围，审批人不得越权审批。

（二）工程项目立项授权审批：

1、总投资____万元以上（含____万元）——万元以下的单项或多项合计的工程项目，必须经单位工程项目领导小组审批：

2、总投资____万元以上（含____万元）的工程项目，经工程项目管理领导小组审议后，报上级主管部门审批。

（三）工程项目设计方案授权审批：

1、总投资____万元以上（含____万元）____万元以下的工程项目设计方案，由单位工程项目领导小组审批；

2、总投资____万元以上（含____万元）的工程项目设计方案，经工程项目领导小组审批同意后，报上级主管单位审批。

（四）工程项目建设施工中，投资增加的授权审批：

1、超出预算____%以内的，由工程项目领导小组批准，按照内部管理程序进行调控；

2、超过____%的，应上报上级主管部门批准后调整计划并增加投资。

第五条工程项目招标批准流程：

（一）工程项目总投资在____万元以上（含____万元）的工程项目，原则上均采用公开招标的形式。

采取其他招标方式，需经单位工程项目管理办公室或上级主管部门审批同意后，方可执行。

（二）工程相关管理办公室负责对投标申请人进行资格预审，确定投标人名单后，发送出投标邀请函。

（三）评价小组对招标文件进行评定，确定第一中标人和顺序备选中标人，或提交中标候选人名单，由工程项目领导委员会采取记名投票方式定标，订立书面合同。

第六条工程项目进度款支付批准流程

（一）由承包商提出工程项目款支付申请，并提供工程量完成情况说明、工程价款结算表以及其他相关证明材料，报监理单位审核。

（二）监理单位签署结论性意见和需要说明的事项后，工程项目管理办公室对支付申请进行复核，并在申请上签署复核意见，报工程项目领导小组审批。

（三）工程项目领导小组审核通过后，由计划财务处相关人员核对发票或收款凭据、收款单位、银行账号等内容后办理款项支付手续。

第七条竣工决算批准流程

（一）单位办公室依据主管对竣工结算相关资料的审查意见，及时调整工程竣工结算，并按规定编制工程竣工财务决算，报当地审计部门进行审计；

（二）审计部门出具工程竣工决算审计意见后，单位办公室依据竣工决算审计意见最终调整竣工结算和财务账目，重新编制工程竣工决算。

（三）工程竣工结算由计划财务处负责人审核后，经单位负贵人或主管审批后执行。

第四章工程项目立项与招标

第八条工程项目的申报与审批

（一）工程项目立项：

1、总投资____万元以上（含____万元）____万元以下的单项或多项合计的工程项目，必须经单位工程项目领导小组审批；

2、总投资____万元以上（含____万元）的工程项目，应由工程项目管理办公室编制立项申请书，基建项目还应填报基建项目审批申请表，经工程项目管理领导小组审议后，于每年____月份，报上级主管部门审批。

（二）工程项目方案审批：

1、总投资____万元以上（含____万元）____万元以下的工程项目立项同意后，由单位内部立项部门根据实际批准经费及工程项目领导小组的意见修改立项计划，编制工程项目设计方案，报工程项目领导小组批准后实施；

2、总投资____万元以上（含____方元）的工程项目立项同意后，由工程项目管理办公室或邀请有资质的设计单位编制工程项目设计方案，经工程项目领导小组审批同意后报上级主管单位审批；

审批通过实施。

第九条工程项目实施的监督管理

（一）工程项目管理办公室为单位工程项目实施过程的主管、监管机构。

（二）工程项目管理办公室应加强实施过程的领导和检查，及时解决工程项目实施中存在的具体问题，保证工程项目顺利完成。

（三）工程项目实施过程中，建设单位应按每——月向工程管理办公室提交一份项目执行情况报告。

工程项目管理办公室也要在工程项目实施过程中进行不定期检查，发现问题及时解决。

（四）工程项目建设施工中，如遇不可预见的原因造成工程投资增加，超出概预算____%以内的，由工程项目领导小组批准，按照内部管理程序进行调控；

超过____%的，应上报上级主管部门批准后调整计划并增加投资。

（五）工程项目建设施工过程中，因某种原因中途停止执行，应及时报告工程项目管理办公室；

如遇特殊情况需进行调整的，需经工程项目领导小组审议批准，重大工程项目调整应上报上级主管部门批准后才能进行调整。

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建设项目工程建设管理制度1

建设项目工程建设总体部署编制办法

第一条为加强公司建设项目工程建设总体部署编制工作，提高建设项目实施的计划性、科学性，确保工程建设质量和工期，合理控制建设投资，提高投资效益，特制定本办法。

第二条本办法适用于所有新建、改扩建、技改技措等建设项目。

所属单位为建设单位。

第三条工程建设总体部署是建设项目管理的指导性文件。

建设、设计、施工、物资采办、监理、生产等单位在工程建设过程中都必须依据工程建设总体部署统筹安排各项工作。

第二章编制管理

第四条公司建设项目总体建设部署实行分级管理。

限额以上（工程总投资1000万元以上）的建设项目必须按要求编制工程建设总体部署，限额以下（工程总投资1000万元以下）的建设项目应参照本办法编制工程建设总体部署，视工程情况可适当简化。

第五条工程建设总体部署的编制工作由建设单位在可行性研究报告批准和项目管理机构组建后开始筹划。

在初步设计批准后一个月内编制完成。

工程总投资xxx万元以上的建设项目的总体部署经河南省煤气（集团）有限责任公司审查后，上报煤气化集团公司批准；

限额以下建设项目的总体部署由建设单位批准，报公司备案。

第六条工程建设总体部署一经批准，必须严格执行，工程建设过程中，工期、质量、投资指标的调整，须报公司批准。

第三章编制内容要求

第七条工程建设总体部署应以国家或集团公司批准的可行性研究报告、初步设计文件为依据，结合工程的实际情况进行编制。

第八条工程建设总体部署内容主要包括前言、项目管理、设计管理、物资采办管理、施工质量管理管理、施工安全管理、费用控制、生产准备及试车、竣工验收等章节。

第九条编制工程建设总体部署应结合本工程项目实际和工程建设特点，对工程项目管理机构、勘察设计、物资采办、施工、生产准备、试运营、竣工验收等各项工作统盘考虑，做出部署安排。

不同工程可根据实际情况调整增减内容，但总体框架不变。

第十条工程建设总体部署中的工期、质量、投资控制指标依据批准的可研报告或初步设计、国家或行业法规，要体现其严肃性、做到切实可行，便于操作。

1、总体部署要结合工程特点制定出合理的建设工期、施工图交付计划、物资采办计划、资金计划，各项计划都要与工程建设进度相衔接，以分解的目标保证总体目标的实现并制定保证工期的主要措施。

2、总体部署要有明确的质量方针、目标，以及保证设计、施工、物资采办、试运行、生产准备等质量主要措施。

3、总体部署要以批准的初步设计概算为依据，制定出控制投资的目标，以及各部门、各项工作、各工程项目和各个单项工程的投资控制措施。

第十一条编制工程建设总体部署要充分注意外部条件的落实，外部条件是指材料、水、电、气、风等保证条件和国家对劳动安

全卫生、技术监督、环保、消防等规定。

建设项目工程建设总体部署编制纲要

前言

阐述编制依据、目的和原则。

第一章总论

第一节工程概况

1.1.1建设依据：

国家、集团公司批准的项目建议书批复和可行性研究报告批复、初步设计批复、环境影响报告书批复、劳动安全卫生预评价报告批复等批准立项文件。

1.1.2建设目的和意义：

对国家、地方的社会及经济意义。

1.1.3工程现场条件：

地理位置、气象条件、工程及水文地质、原材料、燃料及水电汽等来源、交通运输条件等。

1.1.4环境影响及保护：

说明工程项目的主要污染源、污染程度、控制指标及治理、监测措施。

1.1.5主要建设内容及主要实物工程量。

1.1.6综合技术经济指标：

说明工程项目的建设规模、主要设计技术经济指标、工程占地面积、总定员、总投资、效益预测、三材消耗量。

1.1.7工程建设特点：

包括工程建设组织、设计、施工、环境和社会依托等方面。

第二节工程建设指导思想和管理目标

1.2.1工程建设的指导思想。

1.2.2工期控制管理目标。

1.2.3质量控制管理目标。

1.2.4投资控制管理目标。

1.2.5安全施工管理目标。

第二章项目管理

第一节项目管理机构

2.1.1工程建管理模式。

2.1.2项目管理机构图。

2.1.3项目管理机构职责分工。

第二节工进度控制

2.2.1工程综合进度安排原则的说明。

2.2.2工程建设总体网络计划及关键控制点。

2.2.3保证工期的措施。

2.2.4进度控制工作流程图。

第三节质量控制2.3.1工程质量保证体系图。

2.3.2质量控制工作流程图及控制程序。

2.3.2质量控制的措施。

第四节费用控制2.4.1概算总投资及其费用的构成。

2.4.2分年度建设资金需求计划。