资质升级常见问题Word文档格式.docx
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5、企业按照什么程序申请资质？
企业申请住房城乡建设部许可的建筑业企业资质应按照《规定》第十二条规定的申请程序提出申请。
军队所属企业可由总后基建营房部工程管理局向住房城乡建设部提出申请。
企业申请省级城乡建设主管部门许可的建筑业企业资质，按照省级城乡建设主管部门规定的程序提出申请，见省级城乡建设主管部门公布的有关程序的规定。
企业申请设区的市城乡建设主管部门许可的建筑业企业资质，按照设区的市城乡建设主管部门规定的程序提出申请，见设区的市城乡建设主管部门公布的有关程序的规定。
6、企业申请资质的类别、等级、数量、年限有何要求？
企业可以申请施工总承包、专业承包、施工劳务资质三个序列的各类别资质，申请资质序列、类别、数量不受限制。
企业首次申请（即不具有建筑业企业资质的企业，申请建筑业企业资质的）或增项申请（即已具有建筑业企业资质的企业，申请增加其他类别的建筑业企业资质的）资质的，应从最低等级申请。
企业申请资质升级（即已具有建筑业企业资质的企业，申请同类别高一等级资质的）不受年限限制，但需逐级申请资质升级。
7、企业申请资质需要提供什么申请材料？
有何要求？
企业申请资质应按照首次、增项、升级、延续、换证、简单变更、遗失补办、重新核定等申请事项和要求，提交相应材料，见《实施意见》附件2：
《建筑业企业资质申报材料清单》。
申请材料要求：
1）对同一审批机关许可的资质，企业应按照《实施意见》附件1-1提供《建筑业企业资质申请表》一式一份，附件材料一套。
其中涉及公路、水运、水利、通信、铁路、民航等方面资质的（见《实施意见》的“五、有关说明和指标解释”中第（三十五）条款），每涉及一个方面的，须另增加《建筑业企业资质申请表》一份、附件材料一套。
2）附件材料应按“综合资料、人员资料、工程业绩资料”的顺序装订，规格为A4（210mm×
297mm）型纸（但不得对资料原件放大或缩小），并有标明页码的总目录及申报说明，采用软封面封底，逐页编写页码。
3）申报材料必须数据齐全、填表规范、印鉴齐全、字迹清晰，材料必须清晰、可辨。
4）企业的申报材料必须使用中文，材料原文是其它文字的，须同时附翻译准确的中文译本。
5）资质受理机关受理后，申报材料不得修改更换。
8、申请表中的每一项都要填写吗？
考核企业申请资质的指标是以企业资质申请表中申报的各项指标为准。
凡申请表中未填报的人员、业绩等等，均为不能认定的指标。
申请表中的每一项应据实填报，确无某一项的应填写为“——”。
9、企业申请资质时可以利用其母公司、子公司、管理公司等相应资源吗？
不可以。
企业申请资质应以独立企业法人所拥有的主要人员、资本、业绩、技术装备等情况进行申报，不能使用其母公司、子公司、管理公司等相应资源，如人员、资产、设备、业绩等。
10、事业单位可以申请建筑业企业资质吗？
资质申报中有事业编制的人员可以吗？
资质申报单位需具有独立企业法人资格。
不能认可资质申报中有事业编制的人员，但军队单位除外。
11、资质标准中的“以上”、“以下”、“不少于”、“超过”、“不超过”如何理解？
“以上”、“不少于”、“超过”是下限，“以下”、“不超过”是上限。
“以上”、“以下”、“不少于”、“超过”、“不超过”均包含本数。
比如：
标准中的“净资产1000万元以上”是指净资产最少为1000万元（含）；
标准中的“开挖深度不超过12米的基坑围护工程。
”是指可承接开挖深度最大为12米（含）的基坑围护工程。
12、企业净资产指什么？
提供什么材料以便考核？
企业净资产就是企业所有者（即投资方或股东）权益，是指所有者在企业资产中享有的经济利益，其金额为资产减去负债后的余额，即企业年度财务报表中的“所有者权益”。
所有者权益包括实收资本（或者股本）、资本公积、盈余公积和未分配利润等。
企业应提供申请资质的上年度合法的财务报表（全套报告）；
对上年度净资产不满足标准要求，但近期通过增资等符合标准要求的，应提供申报前合法的财务报表（全套报告）。
首次申请资质的，以提供的企业《营业执照》所载注册资本考核净资产。
申请多类资质的，企业净资产不累加计算考核，按企业所申请资质和已拥有资质标准要求的净资产指标最高值为准。
13、标准中要求的生产厂房，可以是租赁的吗？
提供什么证明材料？
可以是租赁的。
标准中有明确要求的生产厂房，属企业自有的，需提供厂房面积符合要求的房产证等相关证明材料；
属企业租赁的，需提供厂房面积符合要求的租赁协议和出租方的房产证明等材料，且租赁到期日期应不早于企业资质申请受理之日。
14、标准中要求的设备，可以是租赁的吗？
上级划拨的是否可以？
不可以是租赁的。
标准中明确要求的设备应为企业自有设备，需提供企业设备购置发票（除港口与航道施工总承包资质外）。
上级单位划拨的应同时提供划拨或分割证明，否则不予认可。
标准中对设备的规格、性能、数量有要求的，发票上不能体现的，企业应延伸提供相关证明材料，如设备使用说明书等。
标准中未明确要求的设备，申请表中可以不填写，也不需要提供证明材料。
15、标准中企业主要人员有哪些？
年龄有要求吗？
企业主要人员包括：
注册执业人员、技术职称人员（含技术负责人）、现场管理人员、技术工人等4类。
企业主要人员年龄均为60周岁及以下且由企业为其缴纳社会保险。
16、企业主要人员可以受聘或注册于两家或以上单位吗？
其证书中的单位必须与申报单位一致吗？
企业主要人员不能同时受聘或注册于两家或以上单位。
除注册执业人员外，主要人员的证书上单位和申报单位可以不一致，但社会保险必须在申报单位。
17、企业主要人员社会保险证明是什么？
申报时要注意什么？
企业主要人员社会保险证明是指社会统筹保险基金管理部门出具的基本养老保险对账单或加盖社会统筹保险基金管理部门公章的单位缴费明细，以及企业缴费凭证（社会保险缴费发票或银行转账凭证等证明）。
申报时应注意的主要有：
1）社会保险证明应至少体现以下内容：
缴纳保险单位名称、人员姓名、社会保障号（或身份证号）、险种、缴费期限等。
2）社会保险证明中缴费单位应与申报单位一致，不应提供上级公司、子公司、事业单位、人力资源服务机构等其他单位缴纳或个人缴纳的社会保险证明，可以提供分公司缴纳的社会保险证明。
3）军队企业主要人员不需提供其社会保险证明，但需提供所在单位上级人事主管部门的人事证明等相关材料。
4）企业以其全资或控股的劳务企业技术工人作为企业主要人员申请施工总承包资质的，应提供其全资或绝对控股的劳务企业为其技术工人缴纳的社会保险证明。
5）时间节点以初审部门受理时间为准。
如初审部门受理时间为2015年8月，则主要人员的出生日期应在1955年8月以后，其社会保险证明应为2015年5-7月的，但首次申请、不符合简化审批手续的重新核定，其社会保险证明应为2015年7月的。
18、企业申请某一类别资质时，某一个人具有多个证书，能否分别申报考核？
企业申请某一类别资质时，主要人员中每类人员数量、专业、工种均应满足《标准》要求。
某一个人具有注册证书、技术职称、岗位证书、技术工人培训合格证书或职业技能等级证书中两个及以上的，只能作为一人申报考核；
但一个人同时拥有注册证书和技术职称的，可同时作为注册人员和技术职称人员申报考核。
19、企业申请多个类别资质时，某一个人具有多个证书，能否分别在各类别资质中申报考核？
企业申请多个类别资质时，主要人员中每类人员数量、专业、工种等应分别满足所申请类别资质《标准》要求，不需累加每类人员数量指标。
某一个人具有注册证书、技术职称、岗位证书、技术工人培训合格证书或职业技能等级证书中两个及以上的，可分别在各类别资质中申报考核，如一个人同时具有建筑工程职称证书和道路工程毕业证书，可分别作为建筑工程和市政公用工程施工总承包资质要求的职称人员申报考核，但在申报市政公用工程施工总承包资质时，应提交其毕业证书。
20、企业如何知道注册建造师重复注册？
对注册建造师的申报应注意什么？
企业可以在相关的注册网站上输入注册人员信息查找并判断是否重复注册。
申报注册建造师应注意的主要有：
1）注册建造师以住房城乡建设部注册人员库中的注册人员为准。
凡注册人员库中无记录的人员均不能认定为企业注册人员。
2）申报注册建造师的各专业人员数量应符合相应资质标准要求，申请两个及以上资质的，注册建造师的专业、数量应分别满足相应类别资质标准要求。
3）企业现有注册建造师的专业和数量应满足既有资质标准的要求。
4）企业注册人员不应存在重复注册情况。
5）临时建造师不应作为资质标准要求的有效注册建造师人员。
6）《标准》中要求×
×
专业、×
专业注册建造师合计不少于×
人，不要求所列专业必须齐全。
7）按照企业申请表中的注册建造师名单考核，可以不提供注册建造师相应的附件材料，但社会保险证明必须提供。
21、标准中要求的技术负责人必须是企业的总工程师吗？
企业如何明确技术负责人？
《标准》中要求的技术负责人不一定是企业的总工程师。
企业的总工程师可以是某类资质要求的技术负责人。
企业申请1个或多个类别资质的，技术负责人的资历、专业、职称、业绩、注册执业资格（如要求）应满足各类资质标准要求，应在申请表中明确每个类别资质的1名技术负责人。
同一个技术负责人只要分别满足所申请类别资质的相应标准要求，可以同时明确为多个类别资质的技术负责人。
不需要提供技术负责人的任命文件。
《标准》中对技术负责人有个人业绩要求的，应提供《实施意见》中的附件3：
技术负责人（或注册人员）基本情况及业绩表，不需再提供个人业绩的其他材料。
22、技术职称人员包括技术经济类人员吗？
技术职称人员的专业如何考核认定？
职称是指设区的市级及以上人事主管部门或其授权的单位评审的工程系列专业技术职称。
技术职称人员是指取得有职称评审权限部门颁发的职称证书的人员，不包括只取得各类执业资格证书、从业资格证书、培训证书的人员和技术经济类人员，也不包括具有教学、研究等系列职称的人员。
《标准》中的职称人员均指中级及以上工程系列职称人员，其专业按职称证书的岗位专业或毕业证书中所学专业为准。
《标准》中对职称人员专业作了限定，且要求专业齐全的，按照申报人员应由具有相应专业的技术职称人员组成，且每个专业至少有1人；
《标准》中对技术职称人员专业作了限定，但未要求专业齐全的，按照相应专业的申报人员数量达到标准要求即可，每一类专业人员数量不作要求；
《标准》中未对技术职称人员专业作限定，但要求部分专业齐全的，按照要求齐全的专业至少有1人，其余申报人员专业不作限定。
23、提供的技术职称人员的专业与标准要求的专业相近，能否申报认定？
提供的技术职称人员的专业与标准要求的专业相近，且资质许可部门认可的是可以申报的。
如：
《标准》中结构专业包括：
土木工程、工民建、结构、建筑施工、建筑工程等专业；
岩土专业包括：
岩土工程、地下工程、水文地质工程、隧道工程、矿山工程、地质勘探与矿山等专业；
机械专业包括：
机械工程、自动化、机电工程、设备工程、自动控制、机械设计、机械制造、机械设备、机械电气等专业。
24、如何考核企业现场管理人员？
以企业提供的现场管理人员岗位证书中注明的岗位种类为准考核。
《标准》中“持有岗位证书的施工现场管理人员不少于M人，且A员、B员、C员等人员齐全”，是指持有岗位证书的施工现场管理人员M人中至少有A员、B员、C员各1人，其余人员可以是除A员、B员、C员以外的其他，但现场管理人员总数应不少于M人。
25、如何考核企业技术工人？
企业以其全资或控股的劳务企业技术工人作为企业主要人员申请施工总承包资质的，应提供其全资或绝对控股的劳务企业的章程及其为技术工人缴纳社会保险的证明。
《标准》中未对技术工人的工种做出要求的，可提供任何工种的技术工人；
《标准》中对技术工人的工种做了限定，且要求工种齐全的，是指申报人员由相应工种人员组成，且每个工种至少1人；
《标准》中对技术工人的工种做了限定，但未要求工种齐全的，是指申报人员中包括相应工种即可，每一类工种人员数量不作要求。
26、哪些施工现场管理人员证书为有效证书？
根据《建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见》（建市[2015]20号）第（三十八）条规定：
施工现场管理人员是指按规定取得省级住房城乡建设主管部门或有关部门颁发的相应岗位证书的人员，以及住房城乡建设部或国务院有关部门认可的行业协会颁发的相应岗位证书的人员。
相应岗位证书包括：
岗位培训考核合格证书、安全生产考核合格证书、职业资格证书等。
为保证资质审批公开透明，规范各地住房城乡建设主管部门资质审批行为，方便企业申报，我部建筑市场监管司和人事司汇总了各地、各行业关于施工现场管理人员证书颁证情况，见《施工现场管理人员岗位证书汇总表》（附件1）。
27、哪些技术工人证书为有效证书？
根据《建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见》（建市[2015]20号）第（三十八）条规定：
技术工人是指取得住房城乡建设部、国务院有关部门、省级住房城乡建设主管部门或有关部门认可的机构或建筑业企业颁发的职业培训合格证书或职业技能等级证书的人员。
为保证资质审批公开透明，规范各地住房城乡建设主管部门资质审批行为，方便企业申报，我部建筑市场监管司和人事司汇总了各地、各行业关于技术工人颁证情况，见《技术工人职业培训合格证书或职业技能等级证书汇总表》（附件2）。
28、企业申请某类资质时，标准要求的代表工程业绩有数量限制吗？
一般应按照资质标准要求的企业代表工程业绩数量进行申报，企业不应多申报工程业绩（工程业绩累计指标的除外）。
以企业资质申请表中的工程业绩排序为准，超出标准数量要求以外的工程业绩不予考核认可。
29、企业申请资质一般应提供代表工程业绩的什么材料？
必须提供图纸、工程结算单等材料吗？
若需要，应提供什么样的材料？
企业申请资质一般应提供代表工程业绩的中标通知书、工程合同（协议书）、竣工验收证明等材料。
建筑工程施工总承包资质标准中涉及的业绩指标（层数、高度、单体建筑面积、跨度），均应提供能反映技术指标的图纸复印件；
除建筑工程施工总承包资质外的资质标准中涉及的业绩指标，中标通知书、工程合同（协议书）、竣工验收证明等材料中能明确反映业绩考核指标的，不需要提供图纸、工程结算单等材料，不能明确反映指标的，需要提供能反映该项技术指标的图纸复印件或其他有效的证明材料。
30、企业提供的代表工程业绩图纸有何规定要求?
主要有：
1）提供的图纸能清楚有效反映代表工程业绩的技术指标；
2）工程图纸至少应含图签、设计单位出图章，有些图纸按照相关要求还应包含注册人员签章等；
3）图签中的工程项目名称、图纸名称、设计人员签字、出图时间、出图版本应是齐全、有效的；
4）设计单位出图章和注册人员签章的编号应该一致；
5）注册人员签章应按其专业签盖在相应专业图纸上；
6）设计单位出图章和注册人员签章、印签章的有效期与图纸的出图时间均应符合相应逻辑关系。
31、如何理解标准中代表工程业绩要求的“近5年”或“近10年”？
《标准》中代表工程业绩要求的“近5年”或“近10年”，是指自申请资质年度起逆推5年或10年期间竣工验收合格的工程业绩。
申报年度为2015年，“近5年”的业绩是指2010年1月1日之后竣工（交工）验收合格的工程项目。
超过此时限的代表工程业绩不能认可。
32、企业申报的某项代表工程业绩，同时满足业绩标准中的多项技术指标，能否作为多项代表工程业绩申报？
《实施意见》中明确为：
一项单位工程业绩同时满足多项技术指标的，只能作为一项工程业绩指标申报。
企业申报的该项代表工程业绩是一项单位工程，无论满足多少项技术指标，只能作为一项业绩申报；
由多个单位工程组成的单项工程，且每一单位工程分别满足不同的技术指标，可以作为多项业绩申报。
33、同一工程业绩可否同时按照《标准》中的累计指标和单项技术指标作为代表工程业绩申报？
《标准》中分别为累计和单项技术指标的，同一工程业绩可同时作为代表工程业绩申报，但铁路方面资质除外。
34、企业可否以总承包资质承接的工程业绩中的某项专业工程作为专业承包资质的代表工程业绩申报？
申请专业承包资质的企业应提供其依法单独承接的所申请资质类别的专业工程业绩。
35、配套工程可否单独作为企业施工总承包或专业承包资质的代表工程业绩申报？
36、标准中“单项合同额”指标的代表工程业绩，需要提供结算单吗？
同一工程项目分期发包，签订多个施工合同的，可以按照累加的合同额作为代表工程业绩申报吗？
需要提供结算单。
单项合同额是指一个承包合同所载合同价。
以承包合同价为准，工程结算单作为工程完成且工程款已到位的验证；
承包合同未载明合同价的，以工程结算单为准。
同一工程项目分期发包，签订多个施工合同的，不可以作为代表工程业绩申报。
37、标准中建筑工程高度、层数如何计算的？
建筑工程高度应从标高正负零算起至檐口的高度。
建筑工程层数是指正负零到檐口之间的楼层数，其中，设备层不计算在内，跃层按单层计算。
38、企业发生重组、合并、分立等情况时，如何申请资质？
企业发生合并、分立、改制、重组以及跨省变更等事项，企业性质由内资变为外商投资或由外商投资变为内资的，继承原资质的企业应当同时申请重新核定，并按照《住房城乡建设部关于建设工程企业发生重组、合并、分立等情况资质核定有关问题的通知》（建市[2014]79号）有关规定申请办理资质。
39、重组、分立后的企业再申请资质时，其承继原企业的业绩是否可以作为代表工程业绩申报？
重组、分立后的企业再申请资质时，只能提供该企业重组、分立后承接的代表工程业绩；
合并后的新企业再申请资质的，可以提供原企业在合并前承接的代表工程业绩。
被降级、吊销、撤销资质以及弄虚作假被通报的企业如同时对其进行在限定时间内不得申请某项资质处理的，该企业上述限定时间内发生重组、合并、分立等情况时，其受到资质处理前的工程业绩不应作为有效业绩申报。
40、建筑工程中的轻钢、网架结构跨度业绩能否作为建筑工程施工总承包跨度业绩申报？
41、什么是超资质范围承接的工程？
此类工程是否可以作为代表工程业绩？
超资质范围承接的工程是指超越本企业资质等级中工程承接范围的工程，包括不是在企业所取得的资质等级所对应的承包工程范围内的、超出所取得资质等级时间的、超出所取得的资质等级有设限要求的等。
此类工程不能作为代表工程业绩申报。
但企业以境外承包工程作为代表工程业绩的，无论其是否超越资质承包工程范围均可以申报。
42、以联合体方式承接的工程能否作为代表工程业绩申报？
保密工程呢？
以联合体方式承接的工程、保密工程均不能作为代表工程业绩申报。
43、群体建筑工程能否作为单体建筑面积的代表工程业绩申报？
群体建筑（无论基础是否相连）不能作为单体建筑面积的代表工程业绩申报。
但群体中某一单体的地下室与其他单体相连且为整体基础的，其地下建筑面积可与其上的某一单体建筑面积合并后的总面积可作为单体建筑面积指标申报代表工程业绩。
44、企业因某项工程的问题受到相关处理的，该项业绩还可以作为代表工程业绩申报吗？
具体情况有：
企业因该工程负有工程质量、生产安全事故责任被降级、吊销、撤销资质，或因该工程业绩弄虚作假申报资质被通报批评或撤销资质的，相应工程业绩不应作为代表工程业绩申报。
45、企业申报的代表工程业绩中的该项目负责人是否需要考核？
考核什么？
需要考核。
考核企业申报的代表工程业绩中的项目负责人是否存在违反有关规定同时在两个及以上项目担任项目负责人，或在项目实施时（限2008年3月1日以后中标承接的工程）为非本企业注册建造师，或不具备注册建造师资格，或超越注册建造师执业范围执业。
如果存在以上情况，不予认定该项代表工程业绩，也就是该项工程业绩不能作为代表工程业绩申报。
46、建筑装修装饰工程专业承包资质的代表工程业绩可以包括建筑幕墙工程吗？
47、某工程项目没有中标通知书，是否可以不提供该代表工程业绩的中标通知书？
每项代表工程业绩均应提供中标通知书。
依法可以不进行招标的项目，可以提供业主单位或招标代理机构出具的有关中标文件，如直接发包通知书等。
48、代表工程业绩的合同（协议书）是否需要全部提供？
不需要。
每项代表工程业绩合同均应提供施工承包合同协议书和专用条款。
提供合同的基本组成要素（甲乙方的基本信息、基本约定、双方签章等）、反映主体内容及技术指标的部分主要内容，合同通用条款不需要提供。
49、代表工程业绩竣工（交工）证明材料是什么？
需要哪些单位认可签章？
每项代表工程业绩均应提供相应的竣工验收证明材料即工程竣工（交工）
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