证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟试题一Word下载.docx
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C、人民币三千万；
人民币六千万
D、人民币五千万；
人民币一亿
12、证券市场的基本功能不包括（ C ）。
A、筹资功能
B、定价功能
C、保值增值功能
D、资本配置功能
13、世界上第一个证券交易所是（ B ）。
A、纽约证券交易所
B、阿姆斯特丹证券交易所
C、伦敦证券交易所
D、美国证券交易所
14、2003年5月27日，（ C ）成为首家获批的合格境外机构投资者（）。
A、华欧国际
B、长江巴黎百富勤
C、瑞士银行
D、高盛高华
15、记名股票遗失，（ C ）。
A、股东资格消失
B、股东权利消失
C、股东可以向公司申请补发股票
D、股东不可以向公司申请补发股票
16、股票的帐面价值是人们分析（ D ）的重要指标。
A、票面价值
B、清算价值
C、实物价值
D、投资价值
17、我国的境外上市外资股以（A）标明面值，以外币认购。
A、人民币
B、美元
C、港币
D、日元
18、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（B）。
A、国务院
B、国有资产管理部门
C、国有投资公司
D、资产经营公司
19、股东权利的转让（ C ）。
A、可以只转让股票而保持股东权利
B、可以只转让股东权利而不转移股票
C、股东权利及股票同时转让
D、股东权利及股票不相关
20、债券的票面价值中，要规定票面价值的（B）。
A、币种、利率
B、币种、金额
C、利率、金额
D、期限、利率
21..债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ A ）。
A、债权
B、资产所有权
C、财产支配权
D、资金使用权
22..债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ A ）。
A、券面形态
B、发行方式
C、流通方式
D、偿还方式
23.政府债券不是（ D ）。
A、有价证券
B、虚拟资本
C、筹资手段
D、所有权凭证
24.《证券公司监督管理条例》于（D）起实施。
A、2006年10月1日
B、2007年6月1日
C、2007年10月1日
D、2008年6月1日
25..优先股票的“优先”主要体现在（ D ）。
A、对企业经营参及权的优先
B、认购新发行股票的优先
C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D、股息分配和剩余资产清偿的优先
26.一般来讲，公司债券及政府债券相比（ B ）。
A、公司债券风险小，收益低
B、公司债券风险大，收益高
C、公司债券风险小，收益高
D、公司债券风险大，收益低
27.我国首次发行境内外币金融债券的发行主体是（ B ）。
A、中国国际信托投资公司
B、中国投资银行
C、中国工商银行
D、国家开发银行
28.基金的投资收益分配原则是（C）。
A、按基金投资者的投资资金比例进行分配
B、基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C、按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D、按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
29.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（ B ）。
A、拍卖交易
B、竞价交易
C、议价交易
D、平价交易
30.封闭式基金的封闭期限是指（A）。
A、基金从成立起到终止之间的时间
B、从开始认购到全部份额认购完成时的时间
C、从终止时开始清算到清算完毕之间的时间
D从每年的1月1日到该年的12月31日
31.证券投资基金资产的名义持有人是（ C ）。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管人
32、假设某基金2002年7月某估价日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，管理费率为
1％，则该月应提取的管理费为（D）。
A、180万元
B、150万元
C、15万元
D、12．5万元
33、基金的托管费用通常（C）。
A、逐日计算并累计，按周支付给托管人
B、逐周计算并累计，按月支付给托管人
C、逐日计算并累计，按月支付给托管人
D、逐月计算并累计，按年支付给托管人
34、国务院于（C）发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”），对
中国资本市场的改革及发展具有重要的现实意义和深远的历史意义。
A、2002年1月31日
B、2003年4月30日
C、2004年1月31日
D、2005年4月30日
35、国债基金收益受货币市场利率的影响，具体表现为（ B ）。
A、市场利率下调，收益下降；
市场利率上调，收益上升
B、市场利率下调，收益上升；
市场利率上调，收益下降
C、市场利率下调，收益上升；
D、市场利率下调，收益下降；
36、外汇风险中最常见最重要的风险是（A）。
A、商业性汇率风险
B、金融性汇率风险
C、违约性汇率风险
D、政治性汇率风险
37、若期货保证金比例是5％，则期货投资者可以控制所投资金额的（B）倍资产。
A、5
B、20
C、50
D、100
38、1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是（B）。
A、股权创造型
B、风险管理型
C、增强流动型
D、信用创造型
39、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（ B ）来划分的。
A、时间标准
B、基础工具
C、合约履行时间
D、投资者的买卖行为
40、股票价格指数期货是（ B ）。
A、以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易
B、以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易
C、以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易
D、以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易
41、根据金融期货交易中的大户报告制度，通常交易所大户报告限额（A）。
A、小于限仓限额
B、等于限仓限额
C、大于限仓限额
D、小于或等于限仓限额
42、看跌期权也称为（ B ）。
A、买入期权
B、卖出期权
C、欧式期权
D、货币资产期权
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（A）。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
D、看跌期权
44、金融期权的（ B ）取决于期权的协定价格及基础资产的市场价格之间的关系。
A、市场价值
B、内在价值
C、时间价值
D、票面价值
45、期权的权利期间及期权的时间价值存在（ A ）的影响。
A、同方向但非线性
B、同方向线性
C、反方向但非线性
D、反方向线性
46、《证券市场禁入规定》对组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规
定的活动的，采取（D）的证券市场禁入措施。
A、1-3年
B、3-5年
C、5-10年
D、终身禁入
47、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。
某计算日这三种股票的收
盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。
次日，这三种股票的收
盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。
计算该日修正股价平均数为 （ C ）。
A、8.37
B、9.13
C、8.55
D、8.85
48、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（C）。
A、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B、以股票发行量为权数，按算术平均法计算
C、以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D、以股票流通股数为权数，按算术平均法计算
49、深证成分股指数（B）。
A、从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B、从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C、以成分股的发行量为权数
D、以成分股成交量为权数
50、我们通常所说的道-琼斯指数是指（ B ）。
A、道-琼斯股价平均数
B、道-琼斯工业股价平均数
C、道-琼斯公用事业股价平均数
D、道-琼斯运输业股价平均数
51、税后净利润分配的先后顺序为（B）。
A、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金
B、公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息
C、盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息
D、公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
52、2006年6月，（B）印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银
行开展代客境外理财业务的方式、投资范围和托管资格管理等。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、中国人民银行
D、国家外汇管理局
53、美国存托凭证市场最突出的特点是（ B ）。
A、风险性极大
B、市场容量极大
C、价格波动剧烈
D、参及者有限
54、设一张债券的面额为1000元，期限是3年，年利率为6％，属于一次还本付息债券。
按照单利债券的计
息办法，其到期时的利息是（ A ）元。
A、180
B、191.02
C、185
D、190
55、证券公司自营业务必须使用（ A ）。
A、自有资金和依法筹集的资金
B、借入资金和自有资金
C、借入资金和依法筹集的资金
D、融入资金和自有资金
56、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责
任应由（ B ）。
A、所属证券公司不负责任，由其本人负责
B、所属证券公司承担全部责任
C、证券登记结算公司负连带责任
D、证券登记结算公司负全部责任
57、编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（D）。
A、操纵证券市场罪
B、内幕交易罪
C、诱骗他人买卖证券罪
D、编造并传播证券交易虚假信息罪
58、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参及主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其
核心旨在（A ）。
A、保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D、为证券市场融资功能和资源配置功能发挥提供法律保障，提高上市公司质量
59、指导证券市场健康发展的八字方针是（C）。
A、监管、自律、规范、公平
B、法制、自律、规范、公平
C、法制、监管、自律、规范
D、法制、监管、自律、公平
60、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的
，净资本不得低于（C）。
A、2000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元
二、多向选择题（60题）
61、有价证券是指（ ）的凭证。
A、标有票面金额
B、证明持有人有权按期取得一定收入
C、持有人可以自由转让和买卖
D、反映所有权或债权关系
62、债券的发行人有（）。
A、政府
B、金融机构
C、企业
D、个人
63、证券公司的主要业务有（）。
A、承销和自营证券
B、证券经纪
C、受托资产管理
D、证券投资咨询
64、证券市场的自律性组织包括（）。
A、证券交易所
B、证券监督管理委员会
C、证券业协会
D、证券信用评级机构
65、及证券市场的形成相联系的有（）。
A、社会化大生产
B、小生产方式
C、股份公司
D、信用制度
66、中央银行作为证券发行主体，主要涉及的证券有（）。
A、中央银行股票
B、特殊债券
C、融资券
D、建设债券
67、我国的《公司法》规定，股票应载明的事项主要包括（）。
A、公司名称
B、公司登记成立的日期
C、股票种类、票面金额
D、董事长及总经理的签名和公司盖章
68、优先股的优先权主要表现在（）。
A、认股权
B、分配剩余资产
C、分配公司收益
D、公司经营表决权
69、股票的内在价值，取决于（）。
A、股票净值
B、账面价值
C、股息收入
D、市场收益率
70、下列属于证券服务机构的包括（）。
A、投资咨询机构
B、资信评级机构
C、会计师事务所
D、律师事务所
71、股票的期值主要指的是（）。
A、股票的未来股息收入
B、资本利得收入
C、资本增值收益
D、A、B、C都是
72、股份公司股利支付的一般原则是（ ）。
A、只能以留存收益支付
B、不能减少注册资本
C、股利支付优先于法定公积金提取
D、公司无力偿债时不能支付
73、国家股从资金来源上，来自（ ）。
A、现有国有企业改组为股份公司的时候拥有的净资产
B、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司投资
C、经授权的企业法人具有法人资格的事业单位和社会团体向新组建的股份公司投资
D、经授权代表国家投资的投资公司资产经营公司经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司投资
74、普通股票的基本特征为，普通股票是（）。
A、最基本、最重要的股票
B、标准的股票
C、收益最高的股票
D、风险最大的股票
75、债券票面上的基本要素（）。
A、债券的偿还期限
B、债券的票面价值
C、债券的利率
D、债券发行者名称
76、债券的收益性表现为以下哪几个方面（）。
A、债券以哪个币种发行
B、债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息
C、债券发行时约定的利率
D、债权人在债券期满之前的债券转让差价收益
77、金融债券发债的目的主要有（）。
A、筹资用于某种特殊用途
B、金融机构有更大的主动权和机动权
C、改变本身的资产负债结构
D、以自己的信誉度吸引存款
78.债券的含义包括（）。
A、发行人是借入资金的经济主体
B、投资者是出借资金的经济主体
C、发行人需要在一定时期付息还本
D、反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
79、以下属于公司债的种类的是（ ）。
A、信用公司债
B、可转换公司债
C、保证公司债
D、收益公司债
80、债券及股票的区别（）。
A、两者权利不同
B、两者目的不同
C、两者期限不同
D、两者收益不同（固定不固定）
81、以下关于金融债券的说法，正确的有（）。
A、发行主体是银行或非银行金融机构
B、金融机构信用度较高
C、吸收存款和发行债券都是金融机构的资金来源，都构成它的负债
D、发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
82、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有（ ）。
A、标购
B、申购
C、赎回
D、在交易所买卖
83.契约型基金及公司型基金的区别在于（）。
A、资金的性质不同
B、投资者的地位不同
C、基金的营运依据不同
D、基金单位的价格决定因素不同（封、开）
84、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）。
A、资产净值
B、基金收益
C、市场供求状况
D、基金风险
85、下列哪些属于证券投资基金的功能（）。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道
B、通过把投资转化为储蓄，有力地促进了产业发展和经济增长
C、基金的发展有利于证券市场的稳定
D、基金起到了丰富和活跃证券市场的作用
86、关于国债基金，下列说法正确的是（）。
A、国债基金是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金
B、风险较低，适合于稳健投资者
C、收益率会受货币市场利率的影响
D、当货币市场利率下调时，其收益将上升
87、依照《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人有以下（）行为时，其职责被终止。
A、被依法取消基金管理资格
B、被基金份额持有人大会解任
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D、基金经理触犯刑法
88、基金估值的主要目的是（）。
A、比较准确地对基金进行计价和报价
B、使基金价格能较准确地反映基金的真实价值
C、计算基金指数
D、计算基金的流通市值
89、金融衍生工具基础的变量包括（ ）。
A、利率
B、价格指数
C、股价
D、天气指数
90、按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（ ）。
A、股权式衍生工具
B、债权式衍生工具（信用+其他）
C、货币衍生工具
D、利率衍生工具
91、地方政府债券按资金用途和偿还来源分为（）
A、专项债券
B、二级债券
C、一般债券
D、一级债券
92、交易所通常会选取（ ）的股票推出相应的期货合约。
A、流通盘较大
B、流通盘较小
C、交易比较活跃
D、交易比较清淡
93、一份标准化的期货合约中，（）是固定不变的。
A、交易品种
B、交割日期
C、交易价格
D、交割方式
94、金融期货及金融期权的区别主要表现在（ ）。
A、套期保值的作用及效果不同
B、投资者权利及义务的对称性不同
C、现金流转不同
D、基础资产不同
95、根据选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。
A、股票期权
B、看涨期权
C、货币期权
96、证券投资者是（）。
A、证券发行市场的重要组成部分
B、资金的需求者和证券的供应者
C、以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人
D、包括证券公司、企事业单位、社会团体等。
97、可转换证券主要分为（）。
A、可转换普通股票
B、可转换优先股
C、可转换国债
D、可转换公司债券
98、证券发行市场上的机构投资者主要有（ ）等。
A、证券公司
B、政策性银行（商业银行）
C、证券投资基金
D、事业单位
99、货币期权也可以称为（）。
A、外币期权
B、本币期权
C、资金期权
D、外汇期权
100、证券交易所的组织形式大致可以分为两大类（）。
A、股份制
B、公司制
C、合伙制
D、会员制
101、目前我国的保险公司可作为证券投资的资金来源有（）。
A、自有资金
B、保险收入
C、受托管理的企业年金
D、受托管理的社会保险基金
102、日经225股价指数是（）。
A、《日本经济新闻社》编制和公布的
B、以东京证券交易所第一市场上市的225种股票为样本股
C、样本股采样不固定，每年根据公司前三个结算年度的经营状况决定
D、一直采用简单算术平均法
103、下列表述中，正确的有（）。
A、风险可能给出资人带来超过预期的收益，也可能带来超出预期的损失
B、风险是针对特定投资主体的，风险的主体及收益的主体相对应
C、风险主要源于未来收益的不确定性
D、收益和风险的关系通常是：
收益越高，风险就越大
104、法定公积金来源有（ ）。
（任意公积金赠及资产）
A、公司投资于其他公司所获收益部分
B、股票发行溢价部分
C、每年从税后净利中按比例提存部分
D、公司资产重估增值部分
105、系统风险也称为（）。
A、信用风险
B、经营风险
C、不可分散风险
D、不可回避风险
106、沪深300指数的样本调整设置缓冲区，（ ）。
A、排名在120名内的新样本优先进入
B、排名在240名内的新样本优先进入
C、排名在240名之前的老样本优先保留
D、排名在360名之前的老样本优先保留
107、近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有（）。
A、中央银行票据
B、政策性银行金融债券
C、证券公司债券
D、财务公司债券
108、登记结算公司的职能为（ ）。
A、集中登记
B、集中存管
C、集中结算
D、集中交易
109、证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（ ）。
A、代理委托人从事证券投资
B、委托人约定分享证券投资收益
C、及委托人约定分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
110、下列关于会计师事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件的说法错误的有（）。
A、依法成立3年以上
B、具有6名以上的已取得许可证的注册会计师（20）
C、专职从业人员中60岁以下者不少于30人（40）
D、上年度业务收入不低于1000万元（800万）
111、新《证券法》将注册资本最低限额及证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）标准。
A、五千万元
B、一亿元
C、五亿元
D、一千万元
112、《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（ ）。
A、欺诈发行股票、债券罪
B、内幕交易、泄漏内幕信息罪
C、行贿罪
D、提供虚假财务会计报告罪
113、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。
A、罚款
B、利率政策
C、公开市场业务
D、税收政策
114、证券市场监管的目标包括（）
A、运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用
B、保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营
C、防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序
D、保护证券交易、登记结算机构利益，维持证券交易正常运转
115、下列属于欺诈行为的有（ ）。
A、违背客户委托为其买卖证券
B、不在规定时间提供交易的书面确认文件
C、挪用客户的证券或资金
D、假借客户名义买卖证券
116、结合了（ ）的运作特点。
A、契约型基金
B、封闭式基金
C、公司型基金
D、开放式基金
117、附认股权证的公司债券的预先规定条件主要是指（）。
B、股票购买价格
C、认购比例
D、认购期间
118、封闭式基金的期限是指基金的存续期，决定基金期限长短的因素主要有（ ）两项。
A、基金本身投资期限的长
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