中级职称经济法练习.docx
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中级职称经济法练习
三、判断题
1．开放式基金，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回。
（）
2．有限责任公司和股份有限公司都可以发行股票。
（）
3．认股权证持有人具备股东资格。
（）
4．在国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。
（）
5．上海证券交易所和深圳证券交易所均属于非营利性的法人组织。
（）
6．申请设立证券交易所，无需经中国证监会审核，直接由国务院批准即可。
（）
7．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
（）
8．证券公司只能是股份有限公司，不能是有限责任公司。
（）
9．证券公司自领取营业执照之日起，即可经营证券业务。
（）
10．我国证券登记结算机构是中国证券登记结算公司，其股东是上海证券交易所和深圳证券交易所。
（）
11．根据规定，证券业协会会员大会每三年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。
（）
12．首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
（）
13．非公开发行证券，可以采用广告、公开劝诱的方式，但不得采取变相公开的方式。
（）
14．根据我国《公司法》规定，股票发行可以采取溢价发行、平价发行和折价发行。
（）
15．向不特定对象公开发行证券票面总值为人民币5000万元的，应当由承销团承销。
（）
16．投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立并生效。
（）
17．开放式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。
（）
18．证券公司因包销购入售后剩余股票而持有上市公司5％以上股份的，不得在买入后6个月内卖出。
（）
19．内幕信息知情人泄露内幕信息给他人，他人由此买卖证券的，也属于内幕交易行为。
（）
20．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，不属于操纵证券市场行为。
（）
21．投资人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，即使影响了证券交易价格或者证券交易量，也不属于操纵证券市场行为。
（）
22．上市公司的收购，包括对某一个上市公司的收购，也包括对非上市公司的收购。
（）
23．上市公司的收购是指对上市公司股份的收购，不包括对上市公司资产的收购。
（）
24．要约收购中，收购人可以向被收购公司部分股东也可以向全部股东发出收购要约。
（）
25．收购人按照规定向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书之日起15日内，公告其收购要约。
（）
26．采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，但可以采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
（）
27．违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，应先缴纳罚款。
（）
28．人民法院受理以发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人为被告提起的诉讼后，经当事人申请或者征得所有原告同意后，可以追加发行人或者上市公司为共同被告。
人民法院追加后，应当将案件移送发行人或上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖。
（）
29．证券民事赔偿案件的原告只能以单独诉讼方式提起诉讼。
（）
30．证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
（）
31．收购人擅自变更收购要约的，在改正前，其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有被收购公司的所有股份均不得行使表决权。
（）
32．严重破坏金融管理秩序、损害投资者合法权益的“老鼠仓”行为属于普通违法行为，不构成犯罪。
（）
1．
【答案】×
【解析】开放式基金，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回。
2.
【答案】×
【解析】股票是股份有限公司签发的，证明股东所持股份的凭证，有限责任公司不可以发行股票。
3.
【答案】×
【解析】认股权证是持证人认购公司股票的一种长期选择权，本身不是权利证明书，其持有人不具备股东资格，认股权证的收益主要来自于其依法转让的收益。
4.
【答案】√
5.
【答案】√
【解析】会员制证券交易所是非营利性的法人组织，我国实行会员制。
6.
【答案】×
【解析】申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。
7.
【答案】√
8.
【答案】×
【解析】证券公司是依法设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。
9.
【答案】×
【解析】证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证，未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务。
10.
【答案】√
11.
【答案】×
【解析】证券业协会会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。
12.
【答案】√
【解析】首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
13.
【答案】×
【解析】非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
14.
【答案】×
【解析】我国《公司法》规定“股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
”可见，我国允许股票平价发行、溢价发行，但禁止折价发行，以保障公司资本的充足。
15.
【答案】×
【解析】向不特定对象公开发行证券票面总值“超过”人民币5000万元的，应当由承销团承销。
16.
【答案】×
【解析】投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依法向国务院证券监督管理机构办理备案手续，基金合同生效。
17.
【答案】×
【解析】封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。
18.
【答案】×
【解析】上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票“不受”6个月时间限制。
19.
【答案】√
20.
【答案】×
【解析】与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，“属于”操纵证券市场行为。
21.
【答案】×
【解析】投资人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响了证券交易价格或者证券交易量，“属于”操纵证券市场行为。
22.
【答案】×
【解析】上市公司的收购是指对某一上市公司的收购，对非上市公司的收购不在此列。
23.
【答案】√
24.
【答案】×
【解析】要约收购中，收购人必须向被收购公司“全部”股东发出收购要约。
25.
【答案】×
【解析】收购人按照规定向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书之日起15日“后”，公告其收购要约。
在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。
26.
【答案】×
【解析】采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也“不得”采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
27.
【答案】×
【解析】违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
28.
【答案】√
29.
【答案】×
【解析】证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。
30.
【答案】√
31.
【答案】×
【解析】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，在改正前，其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有被收购公司股份超过30％的部分不得行使表决权。
32.
【答案】×
【解析】《刑罚修正案（七）》将严重破坏金融管理秩序、损害投资者合法权益的“老鼠仓”行为确定为犯罪行为。
第四章课后作业
一、单项选择题
1．下列选项中，不属于商品证券的是（）。
A．提货单B．汇票
C．运货单D．仓库栈单
2．根据规定，设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币（）元。
A．1亿B．2亿C．3亿D．5亿
3．根据规定，专门从事证券承销与保荐的证券公司，注册资本最低限额为人民币（）元。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿
4．根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（）。
A．经股东大会的决议为股东提供担保
B．接受客户的全权委托而决定证券买卖
C．承诺若客户遭受损失，1个月内全额赔偿
D．要求客户将交易资金存入指定银行，并以每个客户的名义单独立户管理
5．设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。
A．1亿B．2亿C．5亿D．10亿
6．证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。
根据规定，上述资料的保存期限（）。
A．不得少于5年B．不得少于10年
C．不得少于15年D．不得少于20年
7．根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。
A．1B．2C．3D．5
8．根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为（）。
A．公开发行和非公开发行
B．设立发行和增资发行
C．直接发行和间接发行
D．议价发行和招标发行
9．《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。
A．发行人
B．承销的证券公司
C．发行人与承销的证券公司
D．证券监督管理委员会
10．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。
A．股东会B．股东大会
C．董事会D．监事会
11．向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A．3％B．5％C．6％D．10％
12．根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（）。
A．发行对象不超过10名
B．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
C．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
D．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，12个月后即可转让
13．股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不得低于人民币（）元。
A．3000万B．5000万C．6000万D．1亿
14．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A．30日B．2个月C．3个月D．6个月
15．证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币（）元。
A．5000万B．6000万C．1亿D．2亿
16．向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿
17．股票采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，
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