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监督学练习题

监督学综合练习题

第一章　监督学概述

一．名词解释

1、监督:

是指为维护公共利益，法定监督主体依法对国家机关及其公职人员行使公共权力的行为实施检查、督导和惩戒的活动

2、监督的功能:

是指在监督过程中，监督本身所具有的、普遍存在并起决定作用的惩戒、制约、参与、预防、促进和反馈等功能。

在监督过程中，各项功能共同发挥着作用，形成整体性的功能体系，有效地发挥监督的作用。

3、事前监督:

是指在某种公共管理活动开展之前，监督部门围绕公共管理主体的决策行为进行的监督检查。

事前监督工作主要体现为分析决策的合法性、可行性、可靠性。

事前监督是一种宏观的、高层次的监督检查，如何构建一个参与决策的监督机制是实施事前监督的关键。

4、事中监督:

是指对监督对象在执行政策，履行职责过程中的监督检查，也叫跟踪监察。

其基本的管理理念是过程管理理念，即过程决定行为的最终的结果。

其主要形式是现场监督和跟踪监督。

监督部门参与到公共管理活动之中，在参与中实施监督。

5、事后监督:

也称之为结果监督。

是对公共管理行为完结以后进行的监督活动，是对公共管理行为结果的监督。

通过事后监督可以总结经验教训，建制堵漏，评估政策效果的优劣，事后监督还具有较强的鉴戒功能。

二．填空题

1．（谋利性）是腐败主体的行为动机，是驱动腐败主体的内在动力。

2．寻租腐败是指为获得低于市场价格的公共资源所进行的（权钱交易）活动。

3、设租腐败是指（公共管理主体）出自主观恶意通过形式合法的方式设定管制，以从寻租者处获得回报的行为。

4、（组织）腐败产生的根源是既得利益集团交易的结果。

5、决策腐败就是（公共管理决策者）以恶意的动机实施决策，并造成重大损失的行为。

6、监督学是研究监督的各种理论、制度以及监督实践，并揭示监督的发展（规律）的综合性社会学科。

7、国际上对腐败最简洁的定义是滥用（公共权力）以谋取私人利益。

三．多项选择题

1、勤政监督就是对公共管理的效能要素实施有效的监督，其基本标准是（ABD）。

A、经济性B、效率性C、合法性D、效果性

2、按监督行为的实施与监督客体的行为发生的时序关系，监督模式可划分为（ABD）

A、预警监督模式B、过程监督模式C、事后监督模式D、反馈监督模式

3、按监督的演化过程，监督模式可以分为（ACD）

A、现行模式B、以往模式C、目标模式D、过渡模式。

4、按监督关联结构划分，监督模式可以分为（ABC）

A、集中监督模式B、分散监督模式C、分层多极监督模式D、单层单极监督模式。

四．简述题

1、简述腐败行为的基本特征。

答：

（1）腐败主体的特定性。

即其主体范围仅局限于具有公共权力的国家机关和能够利用职务之便的公职人员。

（2）腐败行为的谋利性。

谋利性是腐败主体的行为动机，它是驱动腐败主体的内在动力。

谋利包括为己谋利和为特殊关系人谋利。

（3）腐败行为谋取利益的客观性。

客观性主要是指腐败行为必然是利用职务上的便利。

利用职务之便是指行为人利用职务范围内的权力和利用本人职权或者地位形成的便利条件。

（4）腐败主体主观故意性。

腐败主体在实施腐败行为时是知道其追求利益的行为将对他人权益或社会公共利益造成损害，但仍然积极实施之。

2、简述腐败产生的根源。

答：

腐败的产生是处于不同地位的多种复杂原因造成的：

（1）、全能政府导致腐败。

（2）、分权不到位导致腐败。

（3）、民主参与机制不健全导致腐败。

（4）、制度变迁中监督制度供给不足导致腐败。

（5）、心理的异化导致腐败。

五．论述题

1、监督的内涵包括哪些方面？

答：

监督的内涵包括以下方面：

1）监督主体属性方面，表现为其主体的法定性和特定性。

监督主体由三方面主体构成。

一是法定监督主体，二是授权监督主体，三是委托监督主体。

2）内容特征方面，监督内容是指国家机关及其公职人员的廉政与勤政的情况。

廉政情况主要针对国家机关及其公职人员是否存在违法违纪行为；勤政情况主要针对国家机关及其公职人员的施政行为是否具有高效能。

3）形式特征方面，监督是一种“整体性”的监督活动。

所谓整体性，包含三方面：

一是监督主体的整体性。

二是监督模式的整体性。

三是监督过程的整体性。

2、试述监督的特征。

答：

监督的基本特征为：

1）从监督权的渊源――委托性：

监督权渊源的理论基础是人民主权理论，人民主权理论从自然法和社会契约出发，提出了国家主权应当属于人民的主张，从而为人民对政府的监督权利奠定了基础。

2）从监督主体－－多元化：

监督对象的多样性和复杂化，决定了监督主体的多元化。

监督主体多元化的意义在于对监督权分置和违法违纪行为细分的基础上，实现对监督对象的无缝隙监督；但由于监督主体多元化，也易于出现相互牵制，监督效能降低的现象。

3）从监督客体――权力性：

监督客体是指监督权所指向的对象的公共管理行为。

公共管理行为的核心是公共权力，监督公共权力主要是遏制公共权力的私人性，遏制公共权力私人性异化的核心策略是分权，使不同权力机构之间形成一种监督与被监督或相互监督的关系，以权力制约权力。

4）从监督目的――公益性：

公共利益是指为某个民族、国家、阶级、集团所共同享有的政治经济利益，公共利益在主体上是整体的而不是局部的利益，在内容上是普遍的而不是特殊的利益。

监督的目的是维护公共利益。

5）从监督内容－双重性：

监督的内容是指两方面内涵，即廉政监督和勤政监督。

6）从法律地位－独立性：

监督主体独立行使监督权，是保证监督效果的最基本的前提条件，而相对独立性又取决于监督主体的领导体制问题。

相对独立性重要体现在两方面：

一是监督主体依法行使监督权，不受其他机关、团体和个人的干涉。

二是各监督主体实施监督活动所需的人员、经费、技术手段和信息等不受任何监督对象的制约和影响。

3、试述监督的基本原则。

答：

监督的原则是监督活动中最主要、最普遍运用的原理和准则，贯穿于监督的始终，监督的基本原则主要体现在：

（1）独立、客观行使监督权的原则。

客观性是指监督活动必须坚守以数字和事实为依据的原则，不受其他因素的影响。

独立性是指监督机关的独立和监督人员的独立。

不受其他机关、团体和个人的干涉，运用公认的监督标准实施监督。

（2）实事求是，重证据、重调查研究的原则。

（3）适用法律上人人平等的原则。

是指监督机关在查处违法违纪案件等工作中，在适用法律和纪律上，对任何监督对象都要一律平等，不允许任何人有超越法律、法规和纪律的特权。

（4）教育与惩处相结合的原则。

这是监督机关实施监督和查处违法违纪案件等工作中必须遵循的，教育是基础，惩处是保证。

（5）监督检查与改进工作相结合的原则。

是监督机关在办理所有监督事项中都必须坚持的一条原则，它要求监督机关必须把履行职责与目标实现统一起来。

（6）监督工作依靠群众的原则。

体现了党的群众路线的精神和要求，是做好新时期监督工作的基本保证。

（7）全面监督与过程监督相结合的原则。

全面性原则是指在监督过程中，监督主体是否全面地把握和考虑监督的范围和目标。

4、试述依监督主体划分的不同类型监督。

答：

（1）执政党监督。

执政党监督是指中国共产党为保持党的性质，进行自我约束和自我完善，在党员之间、党组织之间、党组织与党员之间，依据党章和党内其他重要法规，所进行的检查督促活动。

同时，党对公共权力也具有广泛的监督权力。

（2）权力机关的监督。

权力机关的监督，是指各级人民代表大会及其常委会对公共管理的情况实施的监督。

（3）行政机关的监督。

行政机关的监督是指在行政管理过程中，行政机关上级对下级的监督、行政机关专门监督机关对行政机关及其公务员的监督，行政机关对行政管理相对人的监督等。

（4）司法机关的监督。

司法机关实施的监督是指审判机关的监督和检察机关的监督。

（5）社会民主监督。

社会民主监督是指非执政党和国家机关对公共管理活动的监督。

社会民主监督是凭借国家宪法和法律赋予的权利，而不是凭借国家权力或政治权力。

政协、各民主党派、各社会团体、新闻机构及公民个人对公共管理的监督，构成了社会民主监督

5、试述依权力控制模式划分的不同类型监督。

答：

（1）权力控制权力。

该模式的核心是分权，使不同权力主体之间形成一种监督与被监督或相互监督的关系。

以权力制约权力是通过两种方式实现的：

一是由法律效力高的权力监督法律效力低的权力；二是平行权力主体之间的监督与制约。

（2）权利制约权力。

以公民的权利阻止政府滥用权力。

公民的制约权利包括选举权、言论自由权、参与权、结社权、知情权、救济权等。

（3）道德约束权力。

道德的制约机制的作用在于通过学习与教育的方式培养政府官员内心的道德力量，增强他们抵御外部不良诱惑的能力，从而减少滥用权力的可能性。

第二章监督思想与监督理论

一．名词解释

1．人民主权理论：

是指在自然法与社会契约的基础上，国家是人民让渡自己的权利交由国家统一行使而产生的，因此国家只是人民主权的委托管理者，人民拥有最高主权并通过立法权来表达“公意”，对国家管理权力的行使进行监督与制约。

2.议行合一理论：

是指立法权和行政权同属于一个国家最高权力机关——由人民直接或间接选举代表组成的人民代表机关，国家行政机关和其他国家机关由人民代表机关产生，并对人民代表机关负责，受人民代表机关监督。

国家权力机关与其他国家机关之间不是分权关系，而是基于职能不同的分工关系，其他国家机关隶属于国家权力机关。

国家权力机关不受其他国家机关的制约，只对人民负责，受人民监督。

3、三权分立理论：

简单而言就是为了防止专制和权力被滥用，在政体组成要素职能分工基础上，建立的立法、行政、司法三权分立、相互制衡的以权力制约权力的监督理论。

三权分立理论对于监督实践的重要意义在于确立了以权力制约权力的监督机制。

4、多元民主理论：

认为在现代民主社会中，国家不再是唯一的权力中心，社会中存在着大量利益各异的自治社会组织和集团与国家共享权力，利益集团通过各种途径参与和影响政治决策的制定，从而制约国家权力，对国家权力实现控制。

多元民主理论的监督机制是公民通过利益集团参与政治活动，从而打破国家作为唯一权力中心的垄断和单边控制，建立社会制约权力的双边控制机制，从而实现新型的权力分配和制衡关系，对权力进行监督与制约。

5、协商民主理论：

是指在多元社会条件下，为了实现和推进公民有序的直接政治参与而建立公共协商机制。

在公共协商过程中，自由平等的公民可以通过与政府官员之间就政策等问题进行对话与讨论，最后达成共识，从而赋予立法与决策的合法性。

协商民主理论的核心要素为协商与共识，其承认协商在国家和社会事务治理中的基础性作用以及协商过程对于公共决策制定、权力与利益分配的必要性。

二．填空题

1．孙中山的监察权独立思想包括两个方面的内容：

一是监察权独立于立法机关，由独立的监察机关行使，二是监察权的独立还表现为对（最高统治者）行使监察权。

2、（“党政分察”）思想是孙中山监察思想的核心内容，是孙中山“以党治国”理论在其监察思想中的体现，也是南京国民政府监察制度的特点之一。

3、“弹惩一体”的监督思想是孙中山（“弹惩一体”）思想的发展和深化，是防止行政权干涉监察，发挥监察效能的有效措施。

4.（三权分立）理论对于监督实践的重要意义在于确立了以权力制约权力的监督机制。

5.（多元民主）理论的主要代表人物是美国政治学家罗伯特·达尔。

三．多项选择题

1．中外监督思想在有关监督目的、形式与手段等方面提出了不同的主张与观点。

主要表现为（ABC）。

A、不同的监督动因B、不同的监督形式C、不同的权力制约机制D、监督权是否独立

2、孙中山作为中国民主革命的先行者，在反对封建君主专制、建立民主共和国的革命实践中，提出了（BCD）的监督思想。

A、法治主义B、监察权独立吧C、党政分察D、弹惩一体

3、新中国建立后，针对党和国家机关中的腐败现象，毛泽东领导开展了（ABC）的斗争。

A、反贪污B、反浪费、C、反官僚主义D、反享乐主义