ISO14001审核检查表文档格式.docx

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◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架

◆环境方针的传达与管理

◆如何向全体员工传达的？

◆采取了哪些方式？

◆询问员工，看员工是否了解环境方针？

◆为公众获得环境方针提供了何种方便？

◆公众如何获得环境方针？

◆环境方针是否得到实施

◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？

◆环境方针的评审与修订

◆是否有定期评审环境方针的规定？

◆最高管理者是否认期评审过环境方针？

◆如何对环境方针进展修订？

◆评审、修订的依据是什么？

注：

“检查结果记录〞栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×

〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。

4.4.1

资源,作用,职责和权限

是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限

◆是否有清晰的组织结构图？

◆相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文件？

◆受审部门的环境职责是什么？

最高管理者的职责、权限

◆是否明确了最高管理者的各项职责？

◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？

管理者代表的职责权限

◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？

◆是否向最高管理者报告环境管理体系析运行情况？

管理者的作用

◆管理者是否为实施、控制和改良环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？

提供资源的途径是否明确？

◆承当管理职责的人员，如何说明其对环境绩效持续改良的承诺？

◆管理者如何参与和支持环境活动？

◆有关职责、权限是如何传达到位的

◆各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？

◆各有关人员是否明确各自的职责权限？

◆各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？

4.5.5

部审核

◆组织是否建立了环境管理体系审核程序

◆文件化是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？

◆程序中是否包含审核的围、频次、计划、方法？

◆部审核方案的策划

◆是否进展了年度审方案策划且明确规定了审核的准那么、围、频次、方法？

◆年度审方案是否经管理层批准？

◆年度审方案是否发给有关部门？

◆是否按年度审方案的计划实施了审核？

◆部审核的实施

◆是否制定了审实施计划？

◆审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？

◆审核是否由非从事受审活动的人员进展？

◆审核员是否经过培训，并取得了？

◆审核是否抓住了关键环节〔部门、设备、活动〕和重大环境因素？

◆审核用检查表是否充分、符合要求？

◆审核报告的容是否全面？

能否说明环境管理体系的符合性和有效性？

◆对部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施

◆对部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？

◆采取的纠正措施是否按期完成。

◆对纠正措施的实施效果是否进展了验证，有无记录。

◆验证结果是否报告了相关部门。

4.6

管理评审

◆是否有定期进展管理评审的规定

◆评审的时间间隔是怎样规定的？

◆是否按规定的时间进展管理评审？

◆管理评审是否由总经理亲自主持？

◆受审核部门应为管理评审提供什么资料

◆管理评审的输入是否充分

◆受审核部门应为管理评审提供什么资料？

◆管理评审的输入是否包括以下容：

①、外部质量审核结果。

②环境方针、目标、指标、管理方案实施情况。

③重大事故调查处理情况。

④不符合、纠正和预防措施实施情况。

⑤相关方的投诉，建议与其要求。

⑥监视和测量情况报告；

法规与其他要求符合性报告。

⑦来自管理者代表的关于环境管理体系总体运行情况的报告；

来自各部门经理关于局部有效性的报告。

⑧环境因素识别与评价的总结报告。

⑨可能引起环境管理体系变化的企业外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。

⑩改良的建议。

环境管理体系审检查表、

行政物流部

4.3.2

法律与其他要求

◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序

◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？

◆程序是否明确了获得法规的渠道？

◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？

◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪与负责人？

◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些

◆受审部门适用的法规有哪些

◆是否建立了法规和其他要求的清单？

有无遗漏？

◆受审部门适用的法规有哪些？

◆法规信息是否与时变更

◆由谁负责？

◆做得如何？

◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息

◆法规信息如何进展、外部沟通？

谁负责？

◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？

◆员工是否意识到不遵守法规的后果？

◆本组织的守法情况与守法证明性文件

◆过去、现在有无？

◆各项环境标准是否清楚？

有无违背情况？

◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告，污染物监测数据等？

4.3.3

目标、指标和方案

◆如何监视方案的实施

◆由谁负责方案的监视？

◆如何验证方案实施的效果？

◆方案能否保证目标和指标的实现

◆是否存在一个评审方案的过程？

◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？

◆有关人员是否参与方案的制定？

◆是否与时修订方案

◆什么情况下修订方案？

◆是否进展过修订？

4.4.2

能力,培训和意识

◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序

◆组织是否制定了实施培训的具体计划

◆是否根据需要修订培训计划

◆应承受培训的人员是否都经过了

◆培训需求量如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以与面临的环境因素的不同情况的要求？

培训的对象是否包括所有员工？

◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？

◆有没有进展环境方针、目标和指标、意识、程序的培训？

有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？

◆对从事特殊工作的人员〔包括可能具有生大环境影响岗位的人员〕是否进展了培训并进展了资格认定？

◆对审员是否进展了培训？

◆对临时工是否进展了培训？

◆受审部门员工培训情况如何？

4.5.3

不符合，纠正和

预防措施

◆是否建立了不符合、纠正和预防措施的文件化程序？

◆程序中对不符合进展处理、调查以与采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？

由哪个部门组织调查不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？

◆是否包含对不符合进展应急处理的容？

◆是否饮食对不符合的原因进展调查的容？

◆是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？

◆不符合的调查和处理是否得到实施？

◆纠正与预防措施程序是否得到实施？

◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？

◆对已发生的不符合和潜在的不符合是否进展了调查？

结果如何？

采取了怎样的措施？

◆采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性与采取纠正和预防措施伴随的环境影响进展了评估？

措施是否与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应？

◆纠正措施的实施效果如何？

能否防止不符合的再发生？

◆对潜在的不符合是否进展了原因调查，是否采取了预防措施？

◆所有措施是否完成？

是否有效？

有无记录？

生产部

4.4.6

运行控制

◆是否确定了与重大环境因素有关的运行与活动

◆重大环境因素有哪些?

◆与其相关的运行与确定了吗?

◆受审部门与重大环境因素有关的运行与活动有哪些?

◆如何确定的?

◆何时确定的?

◆对确定了的与重大环境因素有关的运行与活动是否进展了策划,是否有程序之类的规定

◆对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定了保持了管理程序？

◆组织所使用的产品和服务中已识别的重大环境因素是否规定了管理规定？

◆与环境有关的设备，是否有日常管理规定？

◆是否有原材料供给的环境影响评价程序？

◆化学品和设备入厂前是否评价？

有无程序？

◆运行程序是否有运行准那么之类的容？

◆对关键设备和工序是否明确了须监测的容和控制限界值，有无支持的作业文件？

◆运行控制是否充分？

能否达到控制重大环境因素的目的？

◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性.

◆有关程序和要否通报供方和承包方？

采用何种方式通报？

◆运行控制程序的执行情况

◆员工是否了解运行标准？

◆实际动作是否严格按程序、作业指导书执行？

是否超越控制界限？

◆是否按要求记录？

有关的运行记录是否证明其遵守程序？

◆是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境信息？

◆噪音管制

◆车间与厂界噪音排放标准是多少？

主要噪声污染源有哪些？

◆噪声防治设施和方法有哪些？

◆有无社区居民投诉？

◆化学品管制

◆化学品的保管状况怎样？

◆是否按要求使用化学品？

◆使用中是否存在渗漏情况？

◆有无搬运过程中防泄漏的规定？

◆是否对员工进展了关于油类与危险物质的培训？

◆废弃物管理

◆废弃物污染源与废弃物种类有哪些？

如何控制？

◆确认是否向土地丢弃废弃物，假设有，那么是否在规定围？

◆是否有危险废弃物？

如有，那么如何控制？

◆污水管理

◆污水法定排放标准与部排放标准是多少？

◆污水排放源有哪些？

◆确认工厂外排水管网图〔边界、排放口、最终排入点、地下渗透点等〕。

◆废水处理设施与其运行状况如何？

◆污水中有无法定有害物质？

如有，怎么样控制？

◆污水池有无渗漏的可能性？

◆废气管理

◆大气污染源〔烟、尘排放〕有哪些？

◆受审核部门的大气污染源有哪些？

控制情况如何？

◆确认大气污染防治与其他法律法规等是否明确？

◆有无须申报登记的大气污染物排放？

◆能源、资源管理

◆有无节约能源、资源的规定？

◆采取了哪些节约能源、资源的措施？

◆伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流

◆对来自政府的监视和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进展了报告和交流？

◆程序中有关纠正和预防措施涉与文件更改的规定？

◆是否按规定对相关文件进展了更改？

◆更改后的文件执行情况与记录

◆更改后的文件是否得到实施？

有否记录？

营业部

4.4.3

信息交流

◆如何通报组织的环境方针和环境表现

◆将环境管理体系审核和评审结果通报组织有有关人员的过程

◆异常、紧急情况下的信息如何交流

◆是否同员工、周围居民进展过信息交流？

◆通报组织的环境方针和环境表现的方式是什么？

◆是否将环境管理体系审核和评审结果通报组织所有有关人员？

◆信息通报采取何种方式？

异常、紧急信息如何通报？

◆受审部门涉与到哪些信息交流？

◆同外部相关方的信息交流

◆如何从环保局等单位获取有关环境信息？

◆是否参加有关机构组织的环保活动？

◆是否同供方和承包方交流环境信息？

财务部

品保部

4.3.1

环境因素

◆如何对重大环境因素的控制进展策划

◆是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？

◆对重大环境因素的控制措施有哪些？

◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？

◆环境因素的住处能否与时更新

◆有无更新信息的规定？

◆是否按规定实施更新？

◆在制定环境方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素

◆哪些重大环境因素列入目标和指标？

◆其他环境因素如何控制？

◆组织是否设定了环境目标和指标

◆目标是否形成文件？

◆是否经领导批准？

◆是否分解到有关的职能和层次？

◆设定目标和指标时应考虑的容

◆目标和指标的容是否符合方针的要求？

◆目标和指标的容是否考虑了法规和其他要求？

◆目标和指标的容是否考虑了重大环境因素？

◆目标和指标的容是否考虑了员工和相关方的观点？

◆目标和指标是否表达了持续改良的承诺？

◆实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的总是财政与运作上的要求？

◆目标和指标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标和指标的方法