证券从业考试《基础知识》突击单选题Word文档下载推荐.docx

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B.纽交所一泛欧证交所公司

C.CME集团有限公司

D.伦敦国际金融期权期货交易所

7.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

A.一

B.二

C.三

D.四

8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A.天津滨海新区

B.上海浦东新区

C.青岛四方新区

D.深圳光明新区

9.股票最基本的特征是（）。

A.参与性

B.流动性

C.收益性

D.风险性

10.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。

A.美国

B.英国

C.法国

D.德国

11.在没有优先股票的条件下，（）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

A.每股清算价值

B.每股内在价值

C.每股票面价值

D.每股账面价值

12.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。

通常，经济周期变动与股价变动的关系是（）。

A.复苏阶段——股价低迷;

高涨阶段——股价回升;

危机阶段——股价上涨;

萧条阶

段——股价下跌

B.复苏阶段——股价回升;

高涨阶段——股价上涨;

危机阶段——股价低迷;

C.复苏阶段——股价上涨;

危机阶段——股价下跌;

段——股价低迷

D.复苏阶段——股价回升;

段一一股价低迷

13.传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加

B.进口的减少

C.境内资本流出

D.国内资本市场流动性增加

14.我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上;

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

15.股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.A股

B.H股

C.B股

D.G股

16.关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（）。

A.发行人必须在约定的时间付息还本

B.投资者是出借资金的经济主体

C.发行人是借入资金的经济主体

D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证

17.金融债券的发行主体是（）。

A.政府

B.股份公司

C.非股份制企业

D.银行或非银行金融机构

18.新中国成立以来，在（），我国停止发行国债。

A.20世纪50年代和60年代

B.20世纪60年代和70年代

C.20世纪50年代和70年代

D.20世纪70年代和80年代

19.下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处表述错误的是（）。

A.记账方式不同

B.发行利率确定机制不同

C.发行对象不同

D.流通或变现方式不同

20.从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（）债券。

A.浮动利率

B.固定利率

C.息票累积

D.零息票

21.信用公司债券属于（）范畴。

A.金融债券

B.担保证券

C.抵押证券

D.无担保证券

22.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.55%

23.关于外国债券的论述错误的是（）。

A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券

B.外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段

C.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

24.对证券投资基金的认识错误的是（）。

A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能

B.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值

D.基金对投资的最低限额要求很高

25.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.80%

B.75%

C.70%

D.60%

26.下列关于LOF的阐述，错误的是（）。

A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金

B.LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回

C.LOF是一种封闭式基金

D.LOF的申购和赎回均以现金进行

27.我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括（）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

28.下列关于基金托管费的阐述错误的是（）。

A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B.目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费

C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0.25%

D.股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率

29.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。

A.80%，现金

B.90%，现金

C.80%，红利再投资

D.90%，红利再投资

30.证券投资基金的主要投资风险不包括（）。

A.技术风险

B.管理能力风险

C.汇率风险

D.巨额赎回风险

31.信用衍生工具是指以（）为基础变量的金融衍生工具。

A.各种货币

B.股票或股票指数

C.利率或利率的载体

D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

32.1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的502。

A.4%

B.5%

C.7%

D.8%

33.下列有关金融期货的表述错误的是（）。

A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B.在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管

C.金融期货交易是标准化交易

D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

34.关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（）。

A.今天的期货价格可能就是未来的现货价格

B.期货价格是世界各地现货成交价的基础

C.期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点

D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

35.（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A.金融互换

B.期货和期货类衍生产品

C.金融远期

D.期权和期权类衍生产品

36.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（）。

A.6个月以上24个月以下

B.6个月以上l2个月以下

C.12个月以上24个月以下

D.12个月以上l8个月以下

37.在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为（）。

A.存托凭证

B.可转换债券

C.股票期权

D.权证

38.最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。

A.非银行金融机构

B.中央银行

C.政策性银行

D.商业银行

39.关于证券发行市场论述错误的是（）

A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C.证券发行市场通常有固定场所

D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

40.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.4000万元

D.5000万元

参考单项选择题答案及详细解析

单项选择题

1.A

按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

2.B

有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

3.D

从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。

所以选项D错误。

4.B

社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。

企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。

所以选项B错误。

5.B

本题考查证券市场的发展阶段。

选项A属于停滞阶段，选项B属于恢复阶段，选项C属于初步发展阶段，选项D属于加速发展阶段。

6.A

2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。

7.C

2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

8.A

2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

9.C

本题考查股票最基本的特征——收益性。

10.A

本题考查无面额股票。

美国纽约州最先通过法律允许发行无面额股票。

11.D

本题考查每股账面价值的概念。

12.D

本题考查经济周期循环。

经济周期变动与股价变动的关系是：

复苏阶段——股价回升;

萧条阶段——股价低迷。

13.D

传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而利于进口，同时引起境外资本流人，国内资本市场流动性增加。

14.B

我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%上;

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行

股份的比例为l0%以上。

15.A

本题考查我国的股权分置改革。

股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

16.D

本题考查债券所规定的借贷双方的权利义务关系。

债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。

17.D

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。

18.B

新中国成立以来，在20世纪60年代和70年代，我国停止发行国债。

19.A

本题考查储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处。

储蓄国债（电子式）与记账式国债都是以电子记账方式记录债权。

所以选项A表述错误。

20.A

本题考查我国的金融债券。

从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行浮动利率债券。

21.D

信用公司债券属于无担保证券范畴。

22.B

根据规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

23.B

欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。

24.D

本题考查证券投资基金的特点。

证券投资基金对投资的最低限额要求不高。

25.A

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

26.C

本题考查LOF。

LOF是一种开放式基金。

27.D

本题考查基金份额持有人享受的权利。

在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额，这属于基金份额持有人的义务。

28.C

本题考查基金托管费。

我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常低于0.25%。

29.B

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%，封闭式基金一般采用现金方式分红。

30.C

本题考查证券投资基金的风险。

选项C不包括在内。

31.D

本题考查信用衍生工具。

信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具。

32.D

l988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

33.B

在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管。

34.D

本题考查金融期货的价格发现功能。

理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。

35.D

期权和期权类衍生产品是最复杂而且种类较多的金融衍生产品。

36.A

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。

37.A

本题考查存托凭证的定义。

38.D

最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。

39.C

本题考查证券发行市场。

证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。

40.B.

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。