62内审检查表行政1010.docx

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62内审检查表行政1010

上海集弘办公家具有限公司

序号：

62

编号：

QER-XZ-8.2-03

页码：

管理体系内部审核检查表

受审部门：

行政部接待人：

陈维庆日期：

2010.10.27.

有关标准或手册条款

问题

检查的凭证

事实记录

第一部分：

ISO9001条款

4.2.2质量手册

4.2.3文件控制

4.2.4记录控制

1、质量手册是否有修改？

修改是否有状态标识？

是否经过管理者代表审核、总经理批准？

2、是否具有发布的档案管理文件清单？

包括外来文件？

分发到其他部门的文件是否都得到批准？

3、是否发至使用场所或岗位？

执行（操作）人员是否能得到所需文件？

是否是有效文件？

4、是否有文件修改流程？

文件更改申请单具体实施情况如何？

5、作废文件是否得到妥善处理？

6、是否做到质量记录的标识、收集、整理、编目、归口、查阅等管理控制？

具体实施情况如何？

7、质量记录保管期限是否划分清晰，具体实施情

况如何？

质量手册

文件清单、

文件标识

文件发放记录

文件修改更改申请表

文件销毁申请表

质量记录清单

答：

质量手册于2009年12月1日修订为JH/QER-2008B/0版本。

有李伟忠审核，李伟康总经理批准。

答：

有质量环境管理文件清单，共计194份，其中外来文件41份，文件都经过批准，为有效文件。

答：

文件发放到执行操作人员手中，有发放手续单。

答：

作废文件盖作废章，尚未处理。

答：

质量记录93份，有标识、收集、编目整理等管理控制。

答：

有质量记录保管期限。

上海集弘办公家具有限公司

序号：

62

编号：

QER-XZ-8.2-03

页码：

管理体系内部审核检查表

受审部门：

行政部接待人：

陈维庆日期：

2010.10.27.

有关标准或手册条款

问题

检查的凭证

事实记录

5.4.1质量目标

5.5.1职责和权限

5.5.3内部沟通

5.6管理评审

6.2.2能力意识和培训

8、如何贯彻实施方针目标管理？

质量目标如何分解并加以汇总考核？

9、公司内部各部门、各级人员职责、权限及其相

互关系是否明确？

质量职能是否明确？

10、公司内有哪些内部沟通方式、制度以确保对质

量管理体系的有效性的内部沟通？

11、是否是每年进行一次管理评审，以保持体系的

持续适宜性、充分性和有效性？

12、管理评审的信息输入是否符合标准及质量手册

的要求？

是否反映公司当前的业绩和改进改进的机会？

13、管理评审结果是否形成报告？

管理评审是否包

括了内审结果和采取纠正措施、预防措施及持续改进的有关信息？

14、是否制订了长期培训规划和年度计划？

实施结

果如何？

目标指标实施情况记录表

部门责任制度

公司会议记录

管理评审计划

部门输入报告

管理评审报告

培训计划

见：

“2010年目标指标实施记录表”每月由开发部、生产部、供应部、行政部、营销部分别填写。

见：

公司内部各部门各级人员的职责、权限等都已成文。

见：

公司内部有每周一次会议制度，看到记录。

见：

2009年12月10日进行管理评审，以保持体系的持续适宜性、充分性、有效性。

见：

管理评审记录，各部门报告6份有管理评审报告，包括了内审结果和纠正预防措施及持续改进的机会。

见：

“2010年度培训计划”并按计划实施。

上海集弘办公家具有限公司

序号：

62

编号：

QER-XZ-8.2-03

页码：

管理体系内部审核检查表

受审部门：

行政部接待人：

陈维庆日期：

2010.10.27.

有关标准或手册条款

问题

检查的凭证

事实记录

6.4工作环境

8.2.2内部审核

15、各类人员的培训记录是否都得到保存和记录

是否对特殊岗位的员工进行了培训，并持证上

岗？

﹙如电工、焊工、行车工、内审员等﹚

16、是否对特殊过程和重要环境因素人员进行相应的培训。

﹙如：

检验员、涂装、点焊、前处理等﹚

17、是否按规定制订了年度的内审计划，计划是否

覆盖了质量管理体系的所有部门、主要场所和过程？

18、是否根据审核计划规定的审核对象编制了审核

检查表？

这些检查表是否覆盖了标准及手册的要求和受审核对象的主要职能？

19、是否按计划实施审核？

现场审核记录是否反映

检查表内容已经核查？

对不合格客观描述是否清

楚，可证实、可追溯？

20、审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资

格？

有没有审核员审核自己工作的现象？

培训记录、考核

上岗证

年度审核计划

内审实施计划

内审检查表

内审检查表

内审员资格证

见：

高压证冉白江2010年5月参加培训；财务金芳、李涛继续教育；

公司每年对特殊过程的操作工进行培训，计划在2010.11月。

见：

“内审计划表”和“内审实施计划表”，计划覆盖了全体部门、主要场所和过程。

见：

根据审核计划，编制了审核检查表。

19、正在按计划审核。

20.审核员陈维庆、郑伦奎等都具备了相应资格。

序号：

62

编号：

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2010.10.27.

有关标准或手册条款

问题

检查的凭证

事实记录

8.2.3过程的监视和测量

8.5改进

21、审核结果是否形成了文件（报告）并提交管理评审？

23、是否按规定进行内审、管理评审对体系过程进行监视和测量？

24、对持续改进的过程和活动进行策划、实施和管理？

25、是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施，以及管理评审，致力于提高质量管理体系的有效性？

见：

2010年6月的内审结果已形成文件。

见：

2010年已按规定进行了2次内审。

管理评审改进项目2项，但，在实施改进过程中也碰到了一些问题，以至2个项目尚未完成。

序号：

62

编号：

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行政部接待人：

陈维庆日期：

2010.10.27.

有关标准或手册条款

问题

检查的凭证

事实记录

第二部分：

ISO14001

4.3.1环境因素

4.3.2法律法规和其他要求

4.3.3目标、指标和方案

1、查是否编制控制程序，程序是否符合标准要求。

2、查是否识别和确定部门及公司的环境因素并形成文件？

是否充分？

3、查是否评价并确定公司重要环境因素,评价是否适宜和充分？

4、查是否对环境因素及重要环境因素进行及时更新。

1、检查是否制定程序文件？

文件是否充分适宜？

2、检查是否确定和收集与环境因素有关的适用的法律法规及其他要求。

3、检查所收集的法律法规是否为有效的版本？

1、.询问：

本公司环境目标指标和方案有多少项？

其中涉及本部门的有哪几项？

2、询问并查询：

本部门环境目标和指标的分解情况，是否制定了本部门的具体实施方案？

落实情况如何？

环境因素识别评价表

重要环境因素清单

1、已编制环境因素控制程序文件。

2、2010年10月识别和确定公司的环境因素，并形成文件。

3、10年评价并确定公司重要环境因素，打算11月重新对重要环境因素进行评价。

见：

2010年6月10日对法律法规与环境因素有关的进行识别，并收集了有效版本。

共计32份外来文件。

答：

公司环境目标指标有一项，喷涂车间喷房的改进，还在进行中，无涉及本部门的。

序号：

62

编号：

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行政部接待人：

陈维庆日期：

2010.10.27.

有关标准或手册条款

问题

检查的凭证

事实记录

4.4.2能力、培训和意识

4.4.3信息沟通

4.4.4文件

1、查是否按照培训需求编制了培训计划,

2、按培训计划的安排任抽三个查实施记录以及培训有效性评价的证据。

3、询问受审核人员：

本部门参加哪些与环境有关的培训，对环境有重大影响的人员是否意识到自己工作的重要性？

1、检查是否制定程序？

文件是否充分且适宜？

2、是否对与相关方交流做出规定？

对有关重要环境因素的外部交流是否保持记录？

1组织是否建立EMS核心要素及其联系并规定查询相关文件的途径？

2、查质量/环境手册是否满足公司质量/环境管理体系所覆盖范围和1标准的所涉及的所有条款,根据产品要求删减标准条款的合理性,是否包含了标准规定的程序文件.

培训计划

培训记录

对外发布的信息

见：

“2010年度培训计划”共14项，至11月已有10项已完成。

对涉及的重要环境因素的人员已安排了培训。

见：

2009年2月制定的公司相关方名录以及环保要求。

见：

与相关方食堂承包方等关于下脚料等作出规定，以及有相关的证明文件。

序号：

62

编号：

QER-XZ-8.2-03

页码：

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受审部门：

行政部接待人：

陈维庆日期：

2010.10.27.

有关标准或手册条款

问题

检查的凭证

事实记录

4.4.5文件控制

4.4.6运行控制

4.4.7应急准备与反应

任抽三份文件,查是否在发布前得到批准.

查文件修改、更新后的批准记录.

查文件修改状态控制记录.

查文件的发放、回收记录,任抽五份已发放的文件的发放标识和文件的清晰性,是否确保在使用处均得到了文件的有效版本,是否做易于识别.

1、检查该部门与环境有关的运行与活动的控制是否符合要求？

证据是否完整、符合？

1、检查是否制定有关于应急准备与响应的程序？

文件是否充分、适宜？

2、查文件中是否明确可能发生哪些事故或紧急状态？

采取的措施和处理方法是否适宜、有效？

3、查阅是否对事故或紧急状态发生后对程序进行评审和修订的规定？

公司文件清单

记录清单、保存年限、

见：

“公司文件清单”2010年12月1日编制，质量、环境体系文件共194份，其中环境法律法规32份，2010年6月已重新识别。

有文件修改记录。

见文件发放、回收记录，标识清晰。

见“2010年环境管理体系监察表”每月有4次的检查记录，有异常情况记录和验证记录。

见：

应急准备与反应已制定了程序。

见今年各车间对火灾的应急准备作了培训。

见：

生产车间应急预案有对前处理液、污水处理、粉末、柴油等泄漏的处理方案。

序号：

62

编号：

QER-XZ-8.2-03

页码：

管理体系内部审核检查表

受审部门：

行政部接待人：

陈维庆日期：

2010.10.27.

有关标准或手册条款

问题

检查的凭证

事实记录

4.5.1监测和测量

4.5.2合规性评价

4.5.3不符合、纠正和预防措施

4.5.4记录

4.5.5体系审核

1、检查是否制定环境监测与测量的程序？

文件是否适宜、充分？

2、对目标、指标是否进行监测，测量结果是否满足要求？

3、对公司存在的水、气、声等方面的环境绩效，是否进行了监测，结果如何？

4、对环境法律法规遵循的情况，监测情况如何？

出现法律法规有变化时是否及时进行重新评价？

1、是否持续对合规性进行评价？

见第一部分

2、对公司的水、气、声等方面的环境绩效进行监测。

2010年尚未对合规性进行评价。

预计10年11月进行合规性