版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题文档格式.docx
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D.60
8、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。
A.24至36
B.12至36
C.12至24
D.6至12
9、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所
10、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。
A.甲
B.丙
C.丁
D.乙
11、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让
D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间
12、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
13、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
14、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。
A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约
C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
15、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。
A.6
B.12
C.24
D.36
16、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。
公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。
对此，下列哪一表述是正确的？
（）
A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照
B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任
C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任
D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任
17、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
18、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。
A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告
B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金
C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
19、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。
A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
20、以下不能发行金融债券的主体是（）。
A.中国人民银行
B.证券公司
C.国有商业银行
D.政策性银行
21、公司股东应当遵循（ ）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。
A.诚实信用
B.平等自愿
C.公平互利
D.互利共赢
22、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（ ）的累计影响。
A.期间费用
B.净利润
C.成本
D.收入
23、关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成，下列哪一选项正确（）。
A.应当由全体合伙人平均分配
B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配
C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配
D.应当按合伙人的贡献决定如何分配
24、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（）。
A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资
B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资
C.只有追回抽逃出资
D.无权追诉
25、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
D.中国证监会及其派出机构
26、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？
（ ）
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
27、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5％
B.10％
C.15％
D.30％
28、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。
A.30，60
B.30，90
C.30，45
D.60，90
29、关于客户参与证券公司资产管理，下列说法正确的是（）。
A.客户可以获得合同约定的本金保证
B.客户可以与证券公司约定固定收益
C.客户可以获得合同约定的最低收益
D.客户应当独立承担投资风险
30、证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。
A.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
B.警告
C.罚款
D.行政拘留
31、关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
32、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（）。
A.由合规负责人本人申请
B.被中国证监会责令更换
C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位
D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的
33、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内不得买卖该种股票。
A.24
B.18
C.6
D.12
34、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；
1
B.2；
C.1；
2
D.2；
35、依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。
A.国务院证券监督机构
B.中国证券业协会
C.国务院
D.中国证监会
36、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。
A.发行人的高级管理人员
B.持有公司4％股份的股东
C.发行人控股的公司
D.证券监督管理机构工作人员
37、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程
38、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
A.分享基金投资收益
B.确定基金收益分配方案
C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
D.按规定要求召开基金份额持有人大会
39、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。
A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元
B.个人投资者参与证券交易36个月以上
C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户
40、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。
此外，其（ ）同样受到该限制。
A.配偶
B.父母
C.朋友
D.兄弟
41、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。
A.不得对基金财产主张权利
B.可以直接获取基金财产份额
C.可以要求对基金财产进行变卖
D.可以要求无偿受让基金财产
42、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。
A.批准
B.核准
C.备案
D.复核
43、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《上市公司信息披露管理办法》
44、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。
A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.涉及客户隐私的信息不得公开披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息
45、证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A.业务执行部门
B.业务决策机构
C.董事会
D.分支机构
46、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管理业务的应当（）。
A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理
B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同
C.注销资产管理专用账户
D.停止资产管理活动
47、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。
A.5%；
10%
B.15%；
20%
C.5%；
15%
D.10%；
48、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。
A.人格
B.人身
C.天然物
D.生产物
49、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。
A.代理客户买卖证券
B.为营利而自己买卖证券
C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D.可以向客户出借资金或证券
50、集合计划资产不可以用于（）。
A.利率互换
B.参与融资融券交易
C.抵押融资或者对外担保
D.集合资金信托计划
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、微软雅黑证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是（）。
I.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管
II.负责客户资料的管理
III.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项
IV.按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.III.IV
2、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。
I.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
II.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
III.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
IV.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
3、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（）。
I.具有证券经纪业务资格
II.公司治理健全，内部控制有效
III.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或正处于整改期间的情形
IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
C.II.III.IV
4、证券金融公司履行的职责包括（）。
I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通
II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
III.监测分析全市场融资融券交易情况
Ⅳ、为投资者提供融资融券服务
B.I.III.IV
C.I.II
5、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。
Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”
Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定
Ⅲ.要设定特定的投资目标
Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
6、微软雅黑当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
I.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的
II.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的
III.严重危害国家安全的
IV.严重影响社会稳定的
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.II
D.I.II.IV
7、下列属于证券公司隔离措施的有（）。
I.电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任
II.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任
III.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期
IV.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
8、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。
Ⅰ.1
Ⅱ.14
Ⅲ.63
Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
9、营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行（ ）。
Ⅰ.审核
Ⅱ.征信
Ⅲ.评估
Ⅳ.授信审批
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
11、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（ ）。
Ⅰ.证券投资师
Ⅱ.证券投资顾问
Ⅲ.证券分析顾问
Ⅳ.证券分析师
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
12、微软雅黑下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。
Ⅰ.发行人的董事
Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东
Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人
Ⅳ.保荐人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢ
13、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。
I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
II.证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格
III.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任
IV.证券经纪商的权利之一是要为客户保密
A.I.III
B.II.IV
C.III.IV
D.I.II
14、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。
I.投资者利益优先
II.勤勉尽责
III.客观性
IV.有效性
V.审慎性
VI.差异性
A.I.II.III.IV.V
B.I.II.III.IV.VI
C.II.III.IV.V.VI
D.II.III.IV.V.VI
15、下列哪些行为违反了证券交易的公正原则？
Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
Ⅱ.内幕交易
Ⅲ.有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
B.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
16、下列属于公司高级管理人员的有（）。
I.经理
II.经理秘书
III.上市公司董事会秘书
IV.财务负责人
B.I.II.IV
D.I.III.IV
17、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。
I.创新型企业
II.创业型企业
III.成长型中小微企业
IV.成熟型企业
18、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大決策应当（），由相关人员签字确认后存档。
I.经过负责人批准
II.采取书面形式
III.经过集体决策
IV.采取电子形式
C.II.IV
D.II.III
19、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。
I.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
III.与客户分享投资收益、分担投资损失
IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
B.II.III.IV
20、出现下列（）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
I.证券公司停止全部证券业务
II.证券公司解散
III.证券公司破产
IV.证券公司撤销境内分支机构
A.I.II.III.IV
B.I.IV
D.II.III.IV
21、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
I.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
II.建立健全各项规章制度
III.严格执行经纪业务操作规程
IV.强化岗位制约和岗位监督
22、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
Ⅰ商业银行
Ⅱ国有企业
Ⅲ民营企业
Ⅳ证券交易所
A.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
23、基金份额持有人大会的职权有（）。
I.决定更换基金管理人、基金托管人
II.基金合同约定的其他职权
III.安全保管基金财产
IV.编制中期和年度基金报告
A.I.II
B.I.II.III
C.I.III.IV
24、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。
I.客体要件
II.客观要件
III.主体要件
IV.主观要件
B.III.IV
C.I.II.III.IV
25、客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是（）。
I.现金
II.沪深交易所挂牌上市股票
III.非上市证券
IV.区域性股权交易市场上流通的股票
26、发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I.首次公开发行股票并上市
II.上市公司发行新股、可转换公司债券
III.增资扩股
IV.配股
A.I.III
B.I.II
27、按照《中
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