证券从业资格考试《证券交易》模拟试题5Word格式.docx

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匹配量

未匹配量

08：

下面给出关于清算的四种解释，错误的是（）。

清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

09：

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；

情节严重的，撤销相关业务许可。

10万元以上30万元以下

30万元以上50万元以下

10万元以上l00万元以下

30万元以上60万元以下

10：

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。

维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×

买入价格+利息及费用）

市价）

维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）／（融券卖出金额+融券买入证券数量×

市价+利息及费用）

11：

对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。

T日

T+1日

T+2日

T+3日

12：

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

5％

10％

15％

20％

13：

交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。

资产市值

可用余额

可交易余额

可保留余额

14：

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定（）为成交价格。

使未成交量最小的申报价格

距前收盘价最近的价位

可实现最大成交量的价格

最接近最近成交价的价格

15：

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

1％

2％

3％

16：

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。

自行对冲

分别进场申报竞价成交

与委托人协商对冲

报交易所批准后对冲

17：

全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（）。

同业中心

中央国债登记结算有限责任公司

中国人民银行

中国银行业监督管理委员会

18：

证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

警告

罚款

没收非法所得

撤销相关业务许可

19：

（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

资本证券

要式证券

证权证券

有价证券

20：

证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。

结算参与人与结算参与人

结算参与人与客户

证券登记结算机构与结算参与人

证券登记结算机构与客户

21：

细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

可度量性

有价值

可接近性

差异性

22：

网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。

效率低

手续繁琐

股价易被操纵

发行价格与二级市场上的交易价格有很大差别

23：

全国银行间债券回购参与者不包括（）。

商业银行及其授权分支机构

非银行金融机构和非金融机构

经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

24：

证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

证券种类

证券数量

性质

程序

25：

（）是证券公司自营业务面临的主要风险。

法律风险

经营风险

政策风险

市场风险

26：

证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。

1个

2个

5个

10个

27：

以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）。

在自己实际控制的账户之间进行证券交易

将自营账户借给他人使用

证券公司将自营业务与代理业务混合操作

发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

28：

某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。

400000

18182

13333

2000000

29：

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

1，5

3，15

2，30

6，60

30：

客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

证券公司

证券托管机构

客户

证券登记结算机构

31：

采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

1

2

3

4

32：

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

33：

证券交易所质押式回购的报价方式是以债券回购交易资金的（）进行报价。

平均收益率

年收益率

内部报酬率

再投资收益率

34：

（）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。

2009年1月1日

2009年10月31日

2010年1月1日

2010年3月31日

35：

回购交易通常在（）交易中运用。

远期

债券

现货

股票

36：

债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

1年期国债利率

约定回购利率

1年定期存款利率

活期存款利率

37：

上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式（十期）国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。

证券交易系统

大宗交易系统

竞价交易系统

集合竞价结算系统

38：

上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

债券质押式回购交易

基金交易

债券买断式回购交易

权证交易

39：

接第47题，当日资金清算净额为（）万元。

6420

-3620

5000

5040

40：

债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行（）。

当日回转交易

T+1日回转交易

T+2日回转交易

T+3日回转交易

41：

由于自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（），但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

5%

10%

20%

30%

42：

标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。

新行权价格=行权价格×

（标的证券除权日参考价÷

除权前一日标的证券收盘价）

新行权价格=原行权价格×

除权前两目标的证券收盘价）

（标的证券除权日前一日的参考价÷

43：

对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（）的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

±

7％

9％

44：

法人申请（）的，按规定数据格式将有关资料传送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司（或B股托管机构），并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。

补办原号码证券账户卡

补办新号码证券账户卡

补办原号码资金账户卡

补办新号码资金账户卡

45：

沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。

1993年l2月和l994年11月

1993年10月和l994年12月

1994年10月和l993年12月

1993年l2月和l994年10月

46：

（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度。

集中性市场营销策略

差异性市场营销策略

无差异市场营销策略

分散性市场营销策略

47：

证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

董事会

监事会

理事会

股东大会

48：

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。

3万元以上l0万元以下

1万元以上l0万元以下

49：

在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。

价格优先

时间优先

数量优先

客户优先

50：

在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。

51：

回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（）的特点。

近期交易

远期交易

期权交易

债券交易

52：

（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

融券专用证券账户

融资专用资金账户

客户信用交易担保资金账户

客户信用交易担保证券账户

53：

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。

50万元

100万元

200万元

500万元

54：

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。

1年

9个月

6个月

3个月

55：

证券指数的编制遵循（）的原则。

公开公布

公开透明

公正透明

公开公正

56：

（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

自动传真

电子信箱

手机短信服务

邮寄服务

57：

接第47题，标准券库存余额为（）万元。

-l200

1200

1380

58：

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。

实际股票价格

实际的股价指数

投资组合总市值

上证50指数

59：

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

30

60

90

120

60：

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。

面值

折算率

收益率

折现率

二．多选题

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。

股东的姓名或者名称及住所

各股东所持股份数

各股东所持股票的编号

各股东的信誉状况

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。

按合同约定承担投资风险

保证委托资产来源及用途的合法性

不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（）备案，备案15天内无异议后实施。

中国证券监督管理委员会

国家发展和改革委员会

股份登记包括（）。

配股登记

首次公开发行登记

增发新股登记

除权登记

股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有（）。

公司名称

公司成立的日期

股票种类

票面金额

金融互换包括（）。

货币互换

利率互换

股权互换

信用互换

下列各项中，属于公司债券范畴的有（）。

信用公司债

不动产抵押公司债

收益公司债

附认股权证的公司债

下列各项中，属于公司债券特征的有（）。

契约性

优先性

风险性

股权性

下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有（）。

流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些

流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧

流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券

流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券

下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。

证券只有通过流动才具有较强的变现能力

证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性（风险性）

证券交易的三个特征互相联系在一起

因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

下列事项中，属于内幕信息的是（）。

公司的经营方针和经营范围的重大变化

公司涉及的重大诉讼

公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%

公司的监事、1/3以上董事或者经理发生变动

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。

代理证券发行

代理证券买卖

自营性买卖

其他咨询业务

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

从业人员资格

财务状况

内部风险控制

客户构成

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（）。

不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

不得侵占、损害客户的合法权益

不得散布谣言或其他非公开披露的信息

不得借职务之便利用或泄露内幕信息

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（），其金额不低于300万元人民币可以采用大宗交易方式。

A股

B股

基金

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。

申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

自营规模

风险限额

资产配置

业务授权

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。

全权委托

未办妥过户手续的记名证券委托

采取信用交易方式的委托

已办妥过户手续的记名证券委托

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

建立投资指令审核制度

执行公平的交易分配制度，公平对待客户

建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

证券公司的禁止行为有（）。

代客户下达交易指令

利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

代客户接收、保管或者修改交易密码

直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

证券结算风险的防范措施包括（）。

采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险

妥善选择结算银行，防范结算银行风险

建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险

加强证券登记结算机构内部管理

自助委托可以通过（）方式实现。

电话委托

柜台委托

网上委托

自助终端委托

自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。

决策的自主性

收益的不稳定性

交易的风险性

交易过程的高效性

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；

情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好

推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

下列关于过户费的收取不正确的有（）。

上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1‰，起点为5元

深圳证券交易所免收A股过户费

上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元

目前免收基金交易过户费

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。

转让日当天的价格信息发布内容有（）。

股份转让的委托申报时间

股份编码和名称

上一转让日转让价格和数量

当日转让价格和数量

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；

未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

证券交