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按照现行增发新股的规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（）。

如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价和确定的发行价二者的中间价发售给投资者[错]

老股东凭优先认购权，可以较普通申购按发行价一定折扣比例价格认购新股[错]

5.分红派息

关于分红派息，以下说法正确的有（）。

分红派息在年终决算之前进行[错]

分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施[对]

股份发行公司每年都必须进行分红派息[错]

分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种[对]

6.分红派息

关于分红派息，以下说法正确的是（）。

分红派息的形式有股票股利和现金股利[对]

分红派息的方案必须提交股东大会审议通过后才能实施[对]

分红派息的方案经董事会审议后即可实施[错]

分红派息在年终决算并经审计之后进行[对]

7.分红派息

我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。

现金红利[对]

股票红利[对]

配股[错]

权证[错]

8.上海证券交易所上市证券分红派息

关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（）。

证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交相关申请材料[对]

中国证券登记结算公司上海分公司在公告日前3个交易日前，对证券发行人提交的现金红利派发申请材料进行审核并作出答复[对]

证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露[对]

证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：

00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户[对]

9.上海证券交易所上市证券分红派息

证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料[对]

证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日5个交易日前，向上海证券信息公司申请信息披露[错]

10.上海证券交易所上市证券分红派息

证券发行人在实施权益分派公告日3个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料[错]

证券发行人应在现金红利发放日前的第一个交易日16：

00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户[错]

11.上海证券交易所上市证券分红派息

上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。

红利不再挂牌[对]

送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分上市交易[对]

投资者领取股息时要以卖出方申报[错]

送股登记日闭市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库[对]

12.深圳证券交易所上市证券分红派息

关于深圳证券交易所上市证券的现金红利派发，下列说法正确的是（）。

市公司利润分配方案经公司股东大会审议并通过后，公司董事会应当在股东大会召开后2个月内完成股利派发事项[对]

若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上[错]

国有股、法人股、高级管理人员持股的现金红利由上市公司直接派发[对]

合格境外机构投资者的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发到所委托证券公司的结算备付金账户，由证券公司发放给相应的境外合格机构投资者[错]

13.深圳证券交易所上市证券分红派息

关于深圳证券交易所上市证券的现金红利派发，下列说法正确的是（）。

社会公众股的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发[对]

社会公众股的现金股利由上市公司委托主承销证券公司代为派发[错]

合格境外机构投资者的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发到托管人的结算备付金账户，由托管人发放给相应的境外合格机构投资者[对]

14.深圳证券交易所上市证券分红派息

根据中国证券登记结算公司深圳分公司的规定，由上市公司直接派发现金红利的股份有（）。

国有股[对]

法人股[对]

转配股[错]

高级管理人员的持股[对]

15.深圳证券交易所上市证券分红派息

16.深圳证券交易所上市证券分红派息

关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（）。

股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利[对]

股权登记日由上市公司与深圳证券交易所共同商定[对]

分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前[对]

红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户[对]

17.可转换债券转股的操作流程

对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整。

送红股[对]

增发新股[对]

配股[对]

降低转股价格[对]

18.可转换债券转股的操作流程

按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

可转债的买卖申报优先于转股申报[对]

即日买进的可转债可当日申请转股[对]

当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出[错]

当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付[对]

19.可转换债券转股的操作流程

关于可转换债券转股，下列说法正确的有（）。

债转股时，转股申报不得撤销[对]

转债的买卖申报优于转股申报[对]

转债的转股申报优于买卖申报[错]

债转股的申报为买入申报[错]

20.可转换债券转股的操作流程

可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额[对]

可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票[错]

可转债持有人申请“债转股”时，一个交易日只能进行一次债转股申报，多次申报的以第一次申报为准[错]

可转债持有人一经向证券交易所转股申报，不得撤单[对]

21.可转换债券转股的操作流程

可转债持有人申请“债转股”时，可一次将账户内的可转换债券全部或部分转换成发行公司的股票[对]

可转债持有人申请“债转股”时，同一交易日可进行多次转股申报，合计计算转股数量[对]

可转股的转股申报优于买卖申报[错]

当出现不足转换1股的可转债余额时，可转债发行公司将以四舍五入原则进行转股[错]

22.证券公司代办股份转让概念

关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的是（）。

[单选]

所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务[错]

证券公司代办股份转让服务业务，应当遵循公开、公平、公正的原则[对]

投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险[对]

中国证券业协会依法要对证券公司代办股份转让服务进行监督管理[对]

23.证券公司代办股份转让概念

按照现行规定，下列有关代办股份转让业务的说法中，正确的有（）。

目前，上海证券交易所及深圳证券交易所退市的公司都可以在代办股份转让系统进行挂牌转让[对]

只要是非上市公司，目前都可以申请在代办股份转让系统挂牌进行股份转让[错]

证券公司开展代办股份转让业务，应遵循公开、公平、公正的“三公”原则[对]

投资者参与股份转让时，应自行承担投资风险[对]

24.证券公司代办股份转让概念

在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括（）。

非上市股份公司的股份[错]

上市公司的流通股份[对]

海外上市公司的股份[对]

上市公司的非流通股份[对]

25.证券公司代办股份转让概念

按照现行规定，下列各项中，可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（）。

原STAQ系统挂牌的公司[对]

原NET系统挂牌的公司[对]

上海证券交易所退市的公司[对]

深圳证券交易所退市的公司[对]

26.证券公司代办股份转让概念

按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（）。

代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让业务[对]

从本质上来说，代办股份转让并没有在交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易[对]

目前，证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责[对]

代办股份转让业务的开展初期，主要是为解决原STAQ及NET系统挂牌公司的股份流通的问题[对]

27.证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有（）。

办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜[对]

发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告[对]

指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息[对]

受托办理股份转让公司股权确认事宜[错]

28.证券公司代办股份转让业务范围

对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导[对]

29.证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的有（）。

对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导[错]

受托办理股份转让公司股权确认事宜[对]

向投资者提示股份转让风险，与投资者签定股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务[对]

办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜[错]

30.证券公司代办股份转让业务范围

根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的是（）。

开立非上市股份有限公司股份转让账户[对]

向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务[对]

31.证券公司代办股份转让业务范围

开立非上市股份有限公司股份转让账户[错]

32.证券公司代办股份转让业务范围

33.证券账户的种类

按目前上市证券品种和证券账户的用途，证券账户可以分为（）。

股票账户[对]

转债账户[错]

债券账户[对]

基金账户[对]

34.证券账户的种类

按照证券账户的用途来划分，深圳证券账户的种类包括（）等。

人民币普通股票账户[对]

人民币特种股票账户[对]

证券投资基金账户[对]

股份转让账户[对]

35.证券账户的种类

关于上海证券账户，下列说法正确的有（）。

自然人上海A股账户为A字头账户[对]

证券公司自营账户为D字头账户[对]

上海B股账户为C字头账户[对]

上海基金账户为F字头账户[对]

36.证券账户的种类

关于上海B股账户。

[单选]下列说法正确的有（）。

境内投资者B股账户以C90打头[对]

个人B股账户以C90打头[错]

机构投资者B股账户以C99打头[错]

境外投资者B股账户以C99打头[对]

37.开立证券账户合法性原则

根据国家法律法规规定，（）不得开立股票账户。

证券从业人员[对]

证券交易所工作人员[对]

证券管理机构工作人员[对]

银行工作人员[错]

38.开立证券账户合法性原则

关于开立证券账户，下列说法正确的有（）。

开立证券帐户应坚持合法性、真实性原则[对]

一个自然人根据需要，可开立不同类别和用途的证券账户[对]

一个自然人只能开立一个同一类别和用途的证券账户[对]

证券公司可以开立多个同一类别的证券账户用于自营[对]

39.开立证券账户合法性原则

下列各项中不得买卖股票的人员有（）。

证券交易所管理人员[对]

市场禁入且期限未满者[对]

国家规定禁止买卖股票的其他人员[对]

40.证券公司代办股份转让业务范围

发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告[错]

41.证券公司代办股份转让业务范围

按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有（）。

42.证券公司代办股份转让业务范围

43.证券公司代办股份转让业务范围

44.证券公司代办股份转让业务范围

向投资者提示股份转让风险，与投资者签定股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务[错]

45.证券公司代办股份转让业务范围

指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息[错]

46.证券公司代办股份转让业务范围

47.证券公司代办股份转让业务范围

48.证券公司代办股份转让业务范围

发布关于所推荐股份转让公司的分析报告[错]

49.证券公司代办股份转让业务范围

50.证券公司代办股份转让业务范围

对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事