GBT23331法律法规获取和评价程序.docx
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GBT23331法律法规获取和评价程序
GB/T23331法律法规获取和评价程序
一、目的
用来确定DXC生产活动、产品和服务中的相关能源法律、法规，及其他应遵守的要求，并保证能源目标、指标的实现符合法律、法规及标准和其他要求、评价法律、法规和其他要求遵守情况。
二、适用范围
适用于对与DXC能源管理体系活动相关的法律、法规、标准和其他要求的控制及在能源活动中遵守相关的法律、法规和其他要求的评价。
三、职责
1、最高管理者代表负责主持合规性评价活动。
2、环保科技中心负责能源管理法律、法规及其他要求的获取、确认和管理，保存能源法律、法规和其他要求的电子版合订本，并将合规性评价结论进行记录，并形成文件。
3、环保科技中心负责能源管理法律、法规和其他要求的获取、确认和管理，并对能源管理活动中遵守相关的法律法规和其他要求进行评价。
4、各部门（单位）负责相关能源法律、法规和其他要求的获取、确认和管理，并对能源管理活动中遵守相关的法律法规和其他要求进行评价。
5、环保科技中心负责将相关能源法律、法规和要求传达给全体员工，并遵照执行。
四、工作程序
㈠获取范围
1、与DXC能源管理相关的国家及地方法律法规、规章、标准。
2、与DXC相关的国家及地方能源法律、法规和其他要求包括：
⑴国家能源法律、法规、标准及各部委规章。
⑵省能源法规、规章、标准等。
⑶地区能源规章、标准等。
⑷执法（相关）部门的通知、公报等其他要求。
⑸应遵守的国际公约。
3、其他有关的标准、要求包括集团公司下发的文件及其他要求等。
㈡获取的渠道
1、国家有关能源法律、法规和标准，从颁布的有关法律法规汇编和上级有关部门下发的有关标准及规定，通过报刊、咨询机构、认证机构、网络等渠道获取。
2、山东省、泰安市、新泰市和上级主管部门制定的能源管理规定及工作标准，从新泰市和上级主管部门有关处室获取。
3、相关方提供的能源法律、法规、标准和其他要求，归口管理部门应及时传递至环保科技中心，由环保科技中心建立全矿《法律、法规和其他要求清单》。
㈢确认和更新
1、各个部门/单位定期通过报刊、网络等方式，对本部门/单位所获取的能源法律、法规的适用性进行确认，及时更新，并负责信息传递。
2、发生能源因素变化或有新的相关能源法律、法规、标准和其他要求颁布以及变化时，应重新按其职责对法律、法规、标准和其他要求的适用性进行确认，并及时更新及能源法律法规识别评价表。
㈣合规性评价程序
1、每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。
⑴当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。
①组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；
②发生重大能源事故及有关质量、能源问题的投诉；
③当法律法规、标准及其他要求发生变化时；
④能源审核中发生严重不合格时；
⑵环保科技中心按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动。
⑶各职能部门应按时间要求做好资料准备等工作。
2、合规性评价输入
⑴矿执行的相关法律法规和其他要求的情况；
⑵内外部能源管理体系审核结果；
⑶能源的采购、运输、储存与保管情况；
⑷信息反馈，包括顾客、周边邻居的投诉、环保局对我矿的评价等；
⑸改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；
⑹能影响能源兼容管理体系的变更，包括内外能源的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；
⑺重大能源事故的处理或改进的建议。
3、合规性评价的输出
⑴由能源管理负责人组织各部门根据合规性评价输入的资料，评价DXC执行能源管理法律、法规和标准情况。
并编制《执行能源法律、法规和标准评审报告》，经能源管理负责人审核，最高管理者批准，由环保科技中心发至有关部门。
⑵合规性评价报告内容包括：
评审时间
执行情况
参加评价的部门人员
评价内容
评价结果意见
4、改进、纠正、预防措施的实施和验证
⑴当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时，应分析原因并采取纠正预防措施，并组织实施改进、纠正和预防措施并报告结果。
⑵认证办对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。
㈤管理
1、环保科技中心负责汇总全矿适用的法律法规及其他要求，采用上网发布的形式传递交流，各部门可视其所需下载打印。
2、各个部门/单位法律、法规及其他要求的使用管理，执行《文件和资料控制程序》。
㈥监视测量
1、环保科技中心及时对法律、法规的更新进行跟踪，每年对法律、法规的适用性分别进行一次评价，以确认其有效性，并将相关信息汇总到环保科技中心。
2、对出于法律法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料，要予以适当标识。
㈦环保科技中心负责将相关能源法律、法规和要求传达给全体员工，可以对法律、法规中的重要内容进行摘编，有针对性的分发到各相关部门/单位。
㈧各个相关部门/单位负责组织全体员工学习相关能源法律、法规和要求，并遵照执行《能力、意识与培训控制程序》。
五、相关文件
《文件和资料控制程序》
《记录控制程序》
《信息交流与沟通控制程序》
《能力、意识与培训控制程序》
六、记录
法律法规标准清单
其他要求清单
法律、法规发放记录
适用法律法规标准和其他要求清单
序号
名称
颁布日期
生效日期
发布单位
收集、登记日期
适用条款
一、法律法规和其他要求
1
中华人民共和国节约能源法（2008修订版）
2007年10月28日
2008年04月01日
第十届全国人民代表大会常务委员会
2010年5月10日
各厂及所属部门：
条款第9条、第13条、第15-17条、第24-28条、第31条、第53条、第55条、第66条、第71-72条、第74-75条、第77条、第82-84条
2
中华人民共和国循环经济促进法
2008年08月29日
2009年01月01日
第十一届全国人民代表大会常务委员会
2010年5月10日
各厂及所属部门：
条款第2页、第4-10页
3
国务院关于加强节能工作的决定（国发〔2006〕28号）
2006年08月06日
2006年08月06日
国家发改委
2010年5月15日
各厂及所属部门：
条款第3-9页
4
中国节能技术政策大纲
2006年12月
2006年12月
国家发改委
2010年5月15日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、高线厂、技术部、动力部：
条款第5页、第8-11页
5
产业结构调整指导目录（2011年本）
2011年
2011年
国家发改委
2010年5月15日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、高线厂、技术部、动力部：
条款第11-13页、第68-70页、第104页
6
“十一五”钢铁产业发展政策
2005年07月08日
2005年07月08日
国家发改委
2010年5月16日
各厂及所属部门：
条款第1-4页、第6页
7
十大行业振兴规划
2009年02月25日
2009年02月25日
国务院
2010年5月18日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、高线厂、技术部、动力部：
条款第99-103页
8
国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知（国发〔2010〕7号）
2010年02月06日
2010年02月06日
国务院
2010年5月20日
炼钢厂、炼铁厂、技术部、动力部：
条款第3页
9
《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一批）》公告（工节［2009］第67号）
2009年12月04日
2009年12月04日
工业和信息化部
2010年5月23日
各厂、棒材车间、综合部、动力部：
条款附件（pdf）第1-24页
10
部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录（2010年本）（工产业[2010]第122号）
2010年12月06日
2010年12月06日
工业和信息化部
2010年5月23日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、棒材车间、技术部、动力部：
条款第2页
11
工业和信息化部关于钢铁工业节能减排的指导意见（工信部节〔2010〕176号）
2010年04月13日
2010年04月13日
工业和信息化部
2010年5月23日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、高线厂、企管部、技术部、动力部：
条款第2页、第4-8页、附件（pdf）第1-4页
12
国务院办公厅关于进一步加大节能减排力度加快钢铁工业结构调整的若干意见（国办发〔2010〕34号）
2010年06月04日
2010年06月04日
国务院办公厅
2010年6月8日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、企管部、技术部、动力部：
条款第2页、第4页
13
钢铁行业生产经营规范条件（工原[2010]第105号）
2010年06月21日
2010年06月21日
工业和信息化部
2010年7月9日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、安环部、企管部、技术部、动力部：
条款第3-4页
14
工业和信息化部贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加大节能减排力度加快钢铁工业结构调整的若干意见》有关工作的通知（工信部原[2010]381号）
2010年08月09日
2010年08月09日
工业和信息化部
2010年8月18日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、安环部、企管部、技术部、动力部：
条款第2页
15
关于开展重点用能行业能效水平对标达标活动的通知（工信厅节函[2010]594号）
2010年08月18日
2010年08月18日
工业和信息化部
2010年9月6日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、技术部：
条款第1-2页
16
国家重点行业清洁生产技术导向目录（第一批）
2000年02月15日
2000年02月15日
国家经济贸易委员会
2010年6月12日
各厂、棒材车间、动力部、技术部：
条款第2-5页
17
国家重点行业清洁生产技术导向目录（第二批）
2003年02月27日
2003年02月27日
国家经济贸易委员会、国家环境保护总局
2010年6月12日
各厂、棒材车间、动力部、技术部：
条款第2页、第3页、第4页、第5页、
18
国家重点行业清洁生产技术导向目录（第三批）
2006年11月27日
2006年11月27日
国家发展改革委员会、国家环保总局
2010年6月12日
炼钢厂、炼铁厂、动力部、技术部：
条款第4页、第6页、第18页、第19-22页、第48-51页
19
江苏省节约能源条例
（2010修订版）
2010年11月19日
2011年02月01日
江苏省第十一届人民代表大会常务委员会第十八次会议
2010年12月2日
各厂及所属部门：
条款第4页、第5页、第8页、第9页、第10页、第12页、第13页
20
江苏省工业结构调整指导目录（苏政办发〔2006〕140号）
2006年12月13日
2006年12月13日
江苏省发改委
2010年7月2日
各厂及所属部门：
条款第1页、第3页、第4页、第14页、第16页、第21页、第22页、第23页、第30页
21
无锡市产业结构调整指导目录（试行）
2008年01月16日
2008年01月16日
无锡市发改局
2010年6月4日
各厂及所属部门：
条款第9页
22
无锡工业能效指南（2009版）
2009年11月
2009年11月
无锡市经信委、无锡市统计局
2010年6月4日
炼钢厂、炼铁厂、高线厂、棒材厂、技术部：
条款第1-6页、
23
江阴市产业结构调整指导目录（2008年本）
2008年09月08日
2008年09月08日
江阴市发改局
2010年10月16日
各厂及所属部门：
条款第2页1、第3
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