证券交易 练习1Word下载.docx

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　　D、安全性

　　6、证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

　　A、交易对象的执行特点

　　B、交易时间的连续特点

　　C、交易价格的决定特点

　　D、交易结果的登记情况

c

　　7、特别会员的权利不包括（）。

　　A、列席证券交易所会员大会

　　B、向证券交易所提出相关建议

　　C、接受证券交易所提供的相关服务

　　D、按规定转让交易席位

　　8、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）报价方式。

　　A、口头

　　B、书面

　　C、电脑

　　D、电话

　　9、证券经纪商提供的咨询服务不包括（）。

　　A、上市公司的详细资料

　　B、公司和行业的研究报告

　　C、经济前景的预测分析和展望研究

　　D、有关股票市场变动态势的内部报告

　　10、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

　　A、1倍以上5倍以下

　　B、3万元以上30万元以下

　　C、3万元以上lO万元以下

　　D、1万元以上10万元以下

　　11、证券经纪业务包含的要素不包括（）。

　　A、委托人

　　B、证券经纪商

　　C、证券交易所

　　D、中国证券业协会

　　12、、一手股票指的是（A）。

　　A、100股

　　B、10股

　　C、1000股

　　D、10000股

a

　　13、证券经纪业务的特点不包括（）。

　　A、业务对象的广泛性

　　B、证券经纪商的中介性

　　C、客户指令的权威性

　　D、客户指令的随意性

　　14、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

　　A、证券公司

　　B、商业银行

　　C、托管银行

　　D、政策性银行

　　15、证券营业部接受客户委托后应按照（）的原则进行申报。

　　A、时间优先、价格优先

　　B、价格优行、时间优先

　　C、时间优先、客户优先

　　D、价格优先、客户优先

　　16、深圳证券交易所债券质押式回购连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）

　　A、10%

　　B、30%

　　C、100%

　　D、300%

　　17、上海证券交易所A股销户费为（）。

　　A、5元/户

　　B、40元/户

　　C、50元/户

　　D、400元/户

18、某上市公司每10股派发现金红利1.5元，若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05，则除权（息）报价应为（）元。

　　A、9.55

　　B、10.9

　　C、11.05

　　D、9.4

　　19、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托（）个托管人。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　20、下列关于上海证券交易所债券佣金费用标准的说法，正确的是（）。

　　A、起点1元

　　B、起点5元

　　C、起点10元

　　D、起点100元

　　21、2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率单边征收。

　　A、买入方

　　B、所有投资者

　　C、营业部

　　D、出让方

　　22、自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。

　　A、证券业协会

　　B、开户代理机构

　　D、证监会

　　23、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

　　A、全价交易

　　B、市价交易

　　C、净价交易

　　D、买卖价交易

　　24、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

　　A、中国证券业协会

　　B、证券交易所

　　C、个人投资者

　　D、符合中国证监会规定条件的机构投资者

　　25、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　26、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。

　　A、交易场所

　　B、账户用途

　　C、投资主体

　　D、投资种类

　　27、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为（）

　　A、T日

　　B、T+3日

　　C、T+4日

　　D、T+6日

　　28、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。

　　A、1000

　　B、2500

　　C、10000

　　D、25000

　　29、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1：

1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌l0%，则权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。

　　C、4

　　D、1.60

　　30、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（）。

　　A、申请材料送交日为T-5日前

　　B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

　　C、公告刊登日为T日

　　D、最后交易日为T+3日

　　31、证券公司自营业务不具有（）特点。

　　A、交易行为的自主性

　　B、选择交易品种的自主性

　　C、交易的风险性

　　D、收益的稳定性

　　32、证券公司自营业务的高风险特点主要体现在（）。

　　A、合规风险

　　B、技术风险

　　C、市场风险

　　D、经营风险

　　33、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）分钟。

　　B、30

　　C、60

　　34、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点。

　　D、100

　　35、非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。

初始登记的股份，托管在（　　　）。

　　A、中国证监会

　　B、中国结算公司

　　C、推荐主办券商

　　D、证券交易所

36、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

　　37、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（D）。

　　A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

　　B、目前银行间市场的交易品种主要是债券

　　C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

　　D、交易手续简单、清晰，费时少

　　38、证券公司在自营买卖业务的首要特点是（）。

　　A、决策的自主性

　　B、交易的风险性

　　C、收益的不确定性

　　D、买卖的随意性

　　39、客户开立专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。

　　B、客户

　　40、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　41、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

　　42、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　43、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

　　A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

　　C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

　　44、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

　　A、1万元以上3万元以下

　　B、3万元以上5万元以下

　　C、3万元以上10万元以下

　　D、10万元以上15万元以下

　　45、以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。

　　A、集合性

　　B、投资范围有限定性和非限定性之分

　　C、综合性

　　D、通过专门账户经营运作

　　46、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。

　　A、上证180指数成分股股票

　　B、交易所交易型开放式指数基金

　　C、国债

　　D、深证100指数成分股股票

　　47、证券公司应当按照（）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

　　A、法人结算

　　B、证券投资基金

　　C、银行间结算

　　D、合同规定

　　48、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

　　D、6

　　49、融资专用账户用于（）。

　　A、记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券

　　B、记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C、存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D、存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

　　50、证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

　　A、18：

00

　　B、20：

　　C、22：

　　D、24：

　　51、证券交易所质押式回购实行（）

　　A、抵押库制度

　　B、质押库制度

　　C、扣押制度

　　D、第三方存管制度

　　52、上海证券交易所买断式回购单笔交易数量在（）（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

　　A、100手

　　B、1000手

　　C、10000手

　　D、50000手

　　53、深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购品种有（）个。

　　A、4

　　B、9

　　C、11

　　D、15

54、（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手做出的、对手方确认即可成交的报价。

　　A、公开报价

　　B、对话报价

　　C、格式化询价

　　D、双边报价

　　55、证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

　　A、证券种类

　　B、证券数量

　　C、性质

　　D、程序

　　56、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。

　　A、交易风险

　　B、投资风险

　　C、结算风险

　　D、清算风险

　　57、中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。

　　A、活期存款利率

　　B、活期贷款利率

　　C、定期存款利率

　　D、拆借利率

　　58、A股的最终交收时点为（）。

　　A、T日日终

　　B、T+1日日终

　　C、T+1日14：

　　D、T+1日16：

　　59、T+3滚动交收适用于（）。

　　A、A股

　　B、基金

　　C、债券

　　D、B股

　　60、目前，（　　　）已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则。

　　A、净额清算原则

　　B、共同对手方制度

　　C、货银对付原则

　　D、分级结算原则